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中国证监会对国联民生证券上市证券做市业务资格申请提出反馈意见
搜狐财经· 2025-08-15 22:05
中国证监会对国联民生证券上市证券做市业务资格的反馈意见 核心监管要求 - 中国证监会要求国联民生证券在30个工作日内逐项落实反馈问题并提供书面回复和电子文档 [3] - 需补充控股股东国联集团2020-2024年审计报告(合并口径)、2022年和2024年行业排名指标及2024年长期信用评级 [3] - 需论证国联集团是否符合《证券公司股权管理规定》第十条关于持续盈利、信用水平、行业地位等要求 [3] 业务合规与材料更新 - 需补充说明北交所做市和上市基金做市业务的研究支持安排 [3] - 需澄清公司做市业务实施方案中不一致内容及"投资决策委员会"与"证券投资决策委员会"是否为同一机构 [3] - 需同步更新申请材料相关内容以符合监管要求 [3] 技术系统测试要求 - 需说明上市证券做市业务技术系统测试是否已过有效期 [4] - 若测试过期需更新提供相关测试报告 [4]