北交所投资者适当性管理要求 - 个人投资者开通北交所交易权限需满足两个条件：1) 前20个交易日证券及资金账户日均资产不低于50万元（不含融资融券） 2) 证券交易经验满24个月 [1] - 已开通科创板权限的投资者可豁免50万元资产门槛 [1] 投资者资产范围认定 - 可计算资产的账户包括：中国结算开立的证券账户（A/B股、基金、衍生品等）、会员账户、资金账户、期权保证金账户及北交所认可的其他账户 [2] - 计入资产的类型涵盖证券账户内资产、会员账户资产、资金账户余额及北交所认可的其他资产 [4][5] 证券交易经验认定标准 - 交易经验计算范围包括新三板挂牌股票、A/B股、存托凭证交易 [6] - 首次交易日期以投资者一码通账户下任一证券账户在沪深交易所、北交所或新三板的首笔交易为准 [6] 权限开通方式 - 支持线上（券商APP）和线下（营业部）两种开通方式需提交身份证、银行卡及资产证明 [7] - 券商审核资产及交易经验后，在深A账户基础上开通权限 [7]

北交所投资者适当性管理 - 科创板投资者开通北交所交易权限时证券公司不再核验50万元证券资产且无需进行知识测评仅需签署风险揭示书即可[1] - 已注销科创板权限的投资者申请北交所权限时需重新核验证券资产和交易年限不能以曾开通科创板权限为由豁免核验[1] 新三板与北交所交易权限衔接 - 具有新三板一类或二类交易权限的投资者可直接参与北交所股票交易[2] - 仅持有新三板四类交易权限的投资者仅可参与北交所定向发行优先股转让[2]