基金基本信息 - 基金名称为南方国证港股通创新药交易型开放式指数证券投资基金，简称为南方国证港股通创新药ETF，基金代码为159297，场内简称为港股通创新药ETF南方 [12][13] - 基金类别为股票型证券投资基金，运作方式为交易型开放式，存续期限为不定期 [1][13] - 基金份额发售面值为1.00元人民币 [12] - 基金首次募集规模上限为20亿元人民币，采用末日比例确认方式控制规模 [14] 募集安排 - 基金发售日期为2025年9月3日至2025年9月12日，投资人可选择网上现金认购或网下现金认购方式 [1] - 募集对象包括符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者及其他允许的投资人 [1][12] - 网上现金认购通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经认可的会员单位办理，网下现金认购通过基金管理人及其指定发售代理机构办理 [1][2][12] - 募集期内基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，具体销售机构名单将在规定网站列明 [5] 认购方式与规定 - 投资人认购需具有深圳证券交易所A股账户或证券投资基金账户，深圳证券投资基金账户仅限现金认购和二级市场交易 [2][25] - 网上现金认购以基金份额申请，每笔认购份额需为1,000份或其整数倍，累计认购份额不设上限 [3][26] - 网下现金认购通过发售代理机构办理每笔须为1,000份或其整数倍，通过基金管理人办理每笔须在10万份以上（含10万份） [3][31] - 认购费用或认购佣金不高于0.8%，投资人可多次认购，每次认购按对应费率计费 [3][17] 认购费用计算 - 网上现金认购佣金计算公式为认购价格×认购份额×佣金比率，认购金额计算公式为认购价格×认购份额×（1+佣金比率） [18][19] - 网下现金认购费用计算公式为认购价格×认购份额×认购费率，认购金额计算公式为认购价格×认购份额×（1+认购费率） [21] - 认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归持有人所有，利息折算份额=利息/认购价格 [20][22] 账户与资金处理 - 投资人需在认购前向资金账户存入足额资金，网上现金认购申请提交后不得撤销，网下现金认购在销售机构规定时间后不得撤销 [3][29] - 通过基金管理人办理网下现金认购需将资金汇入指定直销清算账户，账户信息为户名南方基金管理股份有限公司销售专户，开户银行中国工商银行深圳市分行罗湖支行营业部，账号4000020419200038011 [34] - 基金募集期间资金存入专门账户，在募集结束前任何人不得动用，有效认购款项利息折算份额以登记机构或基金管理人记录为准 [37] 基金备案与生效 - 基金募集份额总额需不少于2亿份，募集金额不少于2亿元人民币，认购人数不少于200人，方可办理基金备案手续 [38] - 基金管理人将在募集期届满后10日内聘请验资机构验资，并自收到验资报告10日内向中国证监会办理备案手续 [38] - 若募集失败，基金管理人将以固有财产承担募集债务和费用，并在30日内返还投资人已缴纳款项及银行同期活期存款利息 [40] 销售机构列表 - 网下现金销售机构包括直销机构南方基金管理股份有限公司及发售代理机构中信建投证券股份有限公司、平安证券股份有限公司 [12] - 网上现金销售机构包括具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司，具体名单涵盖爱建证券、渤海证券、财达证券等多家机构 [43] - 募集期结束前获得基金代销资格的深交所会员可通过深交所网上系统办理认购，新增销售机构以公告为准 [12][43]