基金基本信息 - 基金名称为国泰中证港股通汽车产业主题交易型开放式指数证券投资基金 场内简称香港汽车 扩位简称香港汽车ETF 认购代码520723 证券代码520720 [15] - 基金类别为股票型证券投资基金 运作方式为交易型开放式 存续期限为不定期 [1][15][16][17] - 基金份额发售面值为人民币1.00元 投资目标为紧密跟踪标的指数 追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化 [18][19] 募集安排 - 募集时间为2025年9月3日至2025年9月12日 投资者可选择网上现金认购和网下现金认购两种方式 [2][23] - 募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者及其他合规投资人 [1][19] - 基金可设置募集规模上限 具体安排详见公告 基金合同生效后将不再受募集规模限制 [2] 认购方式与规则 - 网上现金认购通过具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司办理 以基金份额申请 单一账户每笔认购份额须为1,000份或其整数倍 最高不得超过99,999,000份 [3][10][28] - 网下现金认购通过基金管理人及指定发售代理机构进行 投资人单笔认购须为1,000份或其整数倍 [3][10][33] - 投资者认购时需具有上海证券交易所A股账户或证券投资基金账户 [9][39] 认购费用计算 - 认购费用由投资人承担 不列入基金财产 认购佣金计算公式为认购价格×认购份额×佣金比率 [27] - 通过基金管理人进行网下现金认购时 若适用比例费率 认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率 认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋认购费率） [30][31] - 举例说明：认购100,000份基金份额 认购费率0.80% 认购费用为800元 认购金额为100,800元 [31] 账户要求与指定交易 - 投资者需开立上海A股账户或证券投资基金账户 已有账户者无需重新开户 [39] - 证券投资基金账户只能进行基金现金认购和二级市场交易 参与申购赎回需开立上海A股账户 [40] - 指定交易或转指定交易需在认购前至少1个工作日办理 当日办理指定交易的投资者当日无法进行认购 [42] 发售机构 - 发售协调人为中信建投证券股份有限公司 [20] - 网下现金发售直销机构为国泰基金管理有限公司 [21] - 网下现金发售代理机构详见公告 网上现金发售代理机构为具有基金销售业务资格的上交所会员单位 [22][60] 基金备案与合同生效 - 基金募集需满足份额总额不少于2亿份 募集金额不少于2亿元人民币 认购人数不少于200人的条件 [24][55] - 募集达到备案条件后 基金管理人办理基金备案手续并取得证监会确认后基金合同生效 [24][55] - 若募集失败 基金管理人承担募集行为产生的债务和费用 并在30日内返还投资人已缴纳款项及活期存款利息 [24][56] 资金处理与利息分配 - 通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息将折算为基金份额归投资人所有 [25][54] - 网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后产生的利息计入基金财产 [25][54] - 利息折算份额保留至整数位 小数部分舍去并计入基金财产 [31] 基金管理及托管 - 基金管理人为国泰基金管理有限公司 住所中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室 注册资本1.1亿元人民币 [57] - 基金托管人为宁波银行股份有限公司 住所浙江省宁波市宁东路345号 注册资本人民币66.03590792亿元 [57][58] - 登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 [61]