公司违规事实与处罚 - 青岛大摩证券投资有限公司未按规定保存且故意毁损业务资料 具体表现为2020年以来其济南分公司通过微信公众号“大摩指数”提供投资咨询服务 但未保存相关业务推广及服务记录 并故意删除数据库中的部分服务记录 该行为涉及客户众多且金额较大 情节严重[1] - 公司向证券监管部门报送的财务文件存在重大遗漏 在2022年9月至2024年8月期间 公司通过监管系统逐月报送的财务数据未包含其即墨分公司和济南分公司的数据 导致累计漏报营业收入达4.85亿元 该行为持续时间长且涉案金额大 情节严重[2] - 公司及相关责任人提出的申辩意见未被证监会采纳 公司申辩已按规定留痕、财务数据无重大遗漏及量罚过重等理由 但经复核与事实不符 四名责任人以无主观故意、已整改等为由的申辩也均未获采纳[4] 监管处罚决定 - 证监会对青岛大摩未保存且毁损业务资料的行为处以300万元罚款 并撤销其证券投资咨询业务许可[1][4] - 四名相关责任人被警告并分别处以罚款 其中运营主管王见宇被罚60万元 法定代表人兼总经理李成武被罚50万元 技术人员李乐彤被罚40万元 副总经理兼合规负责人郭娟娟被罚30万元[4] 公司历史与近期监管记录 - 此次处罚并非青岛大摩首次违规 2024年8月 公司因未公示投诉电话、未建立有效数据治理机制、聘用未登记从业人员开展营销等问题 被青岛监管局责令暂停新增客户6个月[5] - 2024年12月 其济南分公司因内控机制不健全、合规管理不到位等问题 被山东监管局采取责令改正措施[5] - 公司官网信息显示 青岛大摩证券投资有限公司创立于1997年 注册资本5200万元 持有中国证监会批准的证券投资咨询资格（证号：zx0141） 具备证券投资顾问和发布证券研究报告业务资格[5]