9月17日，湖南证监局一纸警示函揭开了一些券商营业部开户环节的合规漏洞——华宝证券长沙茶子山 东路证券营业部因开户招揽不规范等问题，被采取警示函措施。 多家券商存在合规问题 券商的合规问题并非仅存在于开户环节，从开户前的客户招揽到开户后的产品销售，均暴露出不少问 题。 这类问题主要分为"资质不符"与"岗位越界"两类，最突出的情形是未取得基金从业资格的人员直接参与 基金销售，被下达基金销售任务，或在取得资质前便开展相关业务。国盛证券景德镇广场南路证券营业 部、中银证券呼和浩特新华东街证券营业部等机构均因类似问题被监管关注。 这并非个例，自去年"9·24"行情启动以来，A股开户热潮持续升温，违规行为也随之频发。上交所最新 数据显示，2025年8月A股新增开户数265.03万户，环比增长约35%，连续3个月回升；今年前8个月新开 户数合计1721.17万户，同比增长约48%。在开户数激增背后，投资者适当性审查流于形式、协助投资 者规避合规要求等问题突出，个别营业部甚至在客户招揽、产品销售全链条存在违规。 券商在开户中频触红线 事实上，华宝证券长沙茶子山东路证券营业部只是当前券商开户违规现象的一个缩影。 据《每日经济 ...