整体财务业绩关键指标变化 - 2022年收益为59,940千港元，较2021年的43,306千港元增长约38.41%[2] - 2022年除所得税前亏损3,681千港元，2021年溢利为10,358千港元[2] - 2022年年内亏损5,802千港元，2021年溢利为4,650千港元[2] - 2022年基本及摊薄每股亏损均为1.52港仙，2021年为1.22港仙[2] - 截至2022年12月31日止年度，集团产生净亏损约600万港元，流动负债净额及负债净额分别约为5300万港元及3700万港元[13] - 2022年可申报分部收益为59,940千港元，2021年为43,306千港元；2022年本集团收益为59,940千港元，2021年为43,306千港元[23] - 2022年可申报分部业绩为22,902千港元，2021年为29,313千港元；2022年本集团除所得税前亏损3,681千港元，2021年溢利10,358千港元[23] - 2022年来自香港客户的收益为59,940千港元，2021年为43,306千港元；2022年香港非流动资产为2,285千港元，2021年为5,282千港元[25] - 2022年其他收益及亏损为 - 7,030千港元，2021年为1,199千港元；2022年其他收入为7,158千港元，2021年为272千港元[30] - 2022年融资成本为9,445千港元，2021年为7,962千港元[36] - 2022年除所得税前亏损已扣除核数师酬金1,965千港元、短期租赁有关开支105千港元等，2021年分别为1,390千港元、101千港元[36] - 2022年所得税开支总额为2,121千港元，2021年为5,708千港元，香港利得税按两级制计算，首2,000,000港元按8.25%税率，2,000,000港元以上按16.5%税率[36] - 2022年公司拥有人应占亏损约5,802,000港元，2021年盈利4,650,000港元，每股基本亏损及盈利按381,970,541股计算[38] - 截至2022年12月31日止年度，集团收入轻微增加至5990万港元，较上一年度增加38.3%，亏损约为580万港元，上一年度溢利约为470万港元[57] - 2022年末现金及银行结余约7990万港元，较2021年末约6910万港元增加约15.6%[66] - 2022年末信托及独立账户结余约8240万港元，较2021年末约3030万港元增加约171.9%[66] - 2022年末贸易及其他应收账等约1800万港元，较2021年约2860万港元减少约37.1%[66] - 2022年末贸易及其他应付账等约9970万港元，2021年为4180万港元[66] - 2022年末流动资产约1.987亿港元，2021年为1.313亿港元；流动负债约2.518亿港元，2021年为4760万港元[66] - 2022年末长期负债为零，2021年为1.427亿港元[66] - 2022年末资产负债率约70%，2021年为88%[67] - 2022年末负债净额约3720万港元，2021年为3130万港元[67] - 2022年度公司集团产生约600万港元亏损，截至该日有净流动负债约5300万港元及净负债约3700万港元[87] 资产负债关键指标变化 - 2022年非流动资为15,979千港元，较2021年的27,590千港元下降约41.94%[3] - 2022年流动资为198,709千港元，较2021年的131,317千港元增长约51.32%[3] - 2022年流动负债为251,844千港元，较2021年的47,550千港元增长约429.64%[4] - 2022年流动负债净额为53,135千港元，2021年流动资产净额为83,767千港元[4] - 2022年负债净值为37,156千港元，较2021年的31,308千港元增长约18.68%[4] - 2022年股本为38,197千港元，较2021年的190,985千港元下降约80.00%[4] - 2022年可申报分部资产为124,439千港元，2021年为81,425千港元；2022年本集团资产为214,688千港元，2021年为158,907千港元[24] - 2022年可申报分部负债为90,504千港元，2021年为32,343千港元；2022年本集团负债为251,844千港元，2021年为190,215千港元[24] - 2022年贸易应收账款为13,949千港元，2021年为26,023千港元；2022年合约负债为513千港元，2021年为450千港元[29] - 2022年持作买卖用途的上市股本证券为15,936千港元，2021年为265千港元[47] - 2022年贸易及其他应付账款以及应计费用为99,673千港元，2021年为41,841千港元[47] - 2022年使用权资产（土地及楼宇）年初为400.8万港元，年末为170.6万港元；租赁负债年初为470.2万港元，年末为227万港元[51][52] - 2022年租赁现金流出总额为298.9万港元，2021年为280.3万港元[54] 各业务线收益及业绩关键指标变化 - 2022年集团证券经纪及金融服务、资产管理服务、自营买卖、贸易业务可申报分部收益分别为2766.6万、2082.3万、0、1145.1万港元，总计5994万港元[19] - 2022年集团证券经纪及金融服务、资产管理服务、自营买卖、贸易业务可申报分部业绩分别为1858.7万、619.6万、 - 202.2万、14.1万港元，总计2290.2万港元[19] - 2022年集团贸易应收账款亏损拨备总计1452.1万港元，其中证券经纪及金融服务、资产管理服务分别为478.5万、973.6万港元[19] - 2022年集团持作买卖用途投资的公平值收益总计15万港元，来自自营买卖[19] - 2022年集团公平值计入损益持有之债务工具的公平值变动总计 - 741万港元，来自自营买卖[19] - 2022年集团来自银行及其他的利息收入总计121.2万港元，证券经纪及金融服务、资产管理服务分别为120.5万、7万港元[19] - 2022年集团证券经纪及金融服务、资产管理服务、自营买卖、贸易业务可申报分部资产分别为8302.7万、1149.5万、2985.6万、6.1万港元，总计12443.9万港元[19] - 2022年集团证券经纪及金融服务、资产管理服务、自营买卖、贸易业务可申报分部负债分别为8288.3万、71.2万、684.9万、6万港元，总计9050.4万港元[19] - 2022年证券经纪及金融服务分部收益为27,666千港元，2021年为12,268千港元；2022年资产管理服务分部收益为20,823千港元，2021年为29,357千港元；2022年贸易业务分部收益为11,451千港元，2021年为1,681千港元[28] - 截至2022年12月31日止年度，SYFS集团总收益增加约16.6%至约4850万港元，证券经纪及金融服务收入增加125.2%至约2770万港元[58] - 截至2022年12月31日，盛源资产管理管理资产总额减少62.8%至约7.06亿港元，分部收益减少约29.2%，分部溢利减少约72.2%[59] - 截至2022年12月31日止年度，自营买卖业务分部亏损约为200万港元，上一年度分部溢利约110万港元[60] - 截至2022年12月31日止年度，贸易业务分部录得溢利约10万港元，上一年度亏损约20万港元[61] 客户收益关键指标变化 - 2022年客户A收益为9,926千港元，客户B为9,161千港元，客户D为10,000千港元，客户E为6,616千港元，客户G为5,820千港元，客户H为5,820千港元；2021年客户C收益为9,782千港元，客户D为10,000千港元，客户E为6,700千港元，客户F为5,000千港元[27] 债券及股息相关情况 - 集团向主要股东原银控股有限公司发行本金为1.5亿港元的可换股债券，将于2023年5月到期[13] - 2021年集团认购Atta Asset发行的上市债券及票据本金总额为29,580,000美元（约230,724,000港元）[32] - 2022年公司在其他收入项下确认票据息差净额230,000美元（约1,785,000港元），2021年无此项收入，能赚取Atta票据本金认购额每年约2%息差[33] - 2022年和2021年均无建议派发现金股息[37] - 董事不建议就截至2022年12月31日止年度派付任何股息[56] - 2023年2月13日，公司接获原银控股通知，其有意行使1.5亿港元盛源控股债券的转换权[55] - 公司现有已发行本金金额为1.5亿港元的可换股债券，将于2023年5月到期[87] 租赁相关情况 - 集团办公室租赁合约一般为3年固定期限，可延期3年，2022年末潜在未来现金流出8,650,000港元未计入租赁负债[49][50] - 2022年使用权资产折旧开支为230.2万港元，租赁负债的利息为45.2万港元，短期租赁有关开支为10.5万港元[53] 人员及合规相关情况 - 2022年末集团聘用23名雇员[74] - 公司在2021年10月29日至2022年5月19日期间，刘自磊先生担任执行董事、行政总裁兼主席，违反《企业管治常规守则》第C.2.1条[81] - 报告期内只举行三次定期董事会会议，未达《企业管治常规守则》第C.5.1条每年至少四次的要求[82] - 公司全体董事在2022年度遵守上市发行人董事进行证券交易的标准守则[83] 公司活动相关情况 - 公司股东周年大会将于2023年6月1日在香港举行[84] - 公司于2023年5月29日至6月1日暂停办理股份过户登记手续，过户文件需在2023年5月25日下午4时30分前送达[85] - 业绩公告在公司网站(www.shengyuanhk.com)及联交所网站(www.hkexnews.hk)刊登[89] - 公司2022年度年报将适时寄发股东并在上述网站刊登[89] - 公告日期，董事会成员包括周全、赵允等7人[89] 证券交易相关情况 - 截至2022年末，公司或附属公司无购买、赎回或出售上市证券[77]

集团整体财务关键指标变化 - 2022年6月30日集团流动负债净额约4375.1万港元，负债净额约2670.2万港元[13] - 截至2022年6月30日止六个月收益为4258.8万港元，2021年同期为1795.5万港元[15] - 截至2022年6月30日止六个月其他收益及亏损为 - 747.1万港元，2021年同期为 - 8.3万港元[15] - 截至2022年6月30日止六个月其他收入为295.4万港元，2021年同期为2.2万港元[15] - 截至2022年6月30日止六个月除所得税前溢利为910.2万港元，2021年同期为392.4万港元[15] - 截至2022年6月30日止六个月所得税开支为445万港元，2021年同期为274.6万港元[15] - 截至2022年6月30日止六个月期内溢利为465.2万港元，2021年同期为117.8万港元[15] - 截至2022年6月30日止六个月期内全面收益总额为460.6万港元，2021年同期为116.3万港元[15] - 截至2022年6月30日止六个月基本每股盈利为0.12港仙，2021年同期为0.03港仙[15] - 截至2022年6月30日止六个月摊薄每股盈利为0.10港仙，2021年同期为0.03港仙[15] - 2022年6月30日非流动资产为17985千港元，较2021年12月31日的27590千港元减少34.81%[17] - 2022年6月30日流动资产为157625千港元，较2021年12月31日的131317千港元增加20.03%[17] - 2022年6月30日流动负债为201376千港元，较2021年12月31日的47550千港元增加323.50%[17] - 2022年6月30日流动（负债）╱资产净额为 - 43751千港元，较2021年12月31日的83767千港元减少152.23%[17] - 2022年6月30日非流动负债为936千港元，较2021年12月31日的142665千港元减少99.35%[17] - 2022年6月30日负债净值为 - 26702千港元，较2021年12月31日的 - 31308千港元增加14.71%[17] - 2022年上半年经营活动所用现金净额为 - 6105千港元，较2021年同期的 - 8482千港元减少28.02%[24] - 2022年上半年融资活动（所用）╱所得现金净额为 - 1442千港元，较2021年同期的48660千港元减少102.96%[24] - 2022年上半年现金及现金等同项目（减少）╱增加净额为 - 7547千港元，较2021年同期的40178千港元减少118.78%[24] - 2022年6月30日期终现金及现金等同项目为61507千港元，较2021年同期的74812千港元减少17.78%[24] - 2022年6月30日，集团流动负债净额约4375.1万港元，2021年12月31日为流动资产净值约8376.7万港元[28] - 2022年6月30日，集团负债净额为2670.2万港元，2021年12月31日为流动负债净额约3130.8万港元[28] - 2022年6月30日，集团负债包括可换股债券约1.44804亿港元，2021年12月31日为1.40395亿港元，债券将于2023年5月到期[28] - 2022年上半年公司来自客户合约的总收益为42,588千港元，2021年为17,955千港元[43] - 2022年上半年公司可申报分部业绩为18,016千港元，2021年为12,912千港元[42] - 2022年上半年公司其他收入为153千港元，2021年为22千港元[42] - 2022年上半年公司融资成本为4,673千港元，2021年为3,276千港元[42] - 2022年上半年公司除所得税前溢利为9,102千港元，2021年为3,924千港元[42] - 2022年上半年按公平值计入损益持有之债务工具之公平值变动为 - 8,107千港元，2021年为0[45] - 2022年上半年其他收入中按公平值计入损益持有之债务工具之利息收入为1,415千港元，2021年为0[46] - 2022年上半年债务工具安排产生之净利息差额为893千港元，2021年为0[46] - 2022年上半年股息收入为493千港元，2021年为0[46] - 截至2022年6月30日止六个月，香港利得税本年度拨备为4,450千港元，2021年同期为2,746千港元[58] - 2022年上半年每股基本盈利根据公司拥有人应占溢利约4,652,000港元及已发行普通股加权平均数3,819,705,413股计算，2021年同期溢利为1,178,000港元[60] - 2022年为计算每股摊薄盈利的公司拥有人应占溢利为9,061千港元，2021年为1,178千港元；2022年计算所用普通股加权平均数为8,819,705,413股，2021年为3,819,705,413股[63][65] - 截至2022年6月30日，租赁物业使用权资产账面价值约2,857,000港元，2021年12月31日约为4,008,000港元[68] - 截至2022年6月30日，租赁负债账面价值约3,524,000港元，2021年12月31日约为4,702,000港元[69] - 2022年上半年使用权资产折旧开支为1,151千港元，租赁负债利息为264千港元；2021年同期折旧开支为1,151千港元，利息为401千港元[70] - 截至2022年6月30日止六个月，租赁现金流出总额约1,442,000港元，2021年同期约为1,440,000港元[71] - 2022年6月30日贸易应收账款净额为40,986千港元，其他应收账款及预付款项净额为8,644千港元；2021年12月31日贸易应收账款净额为26,023千港元，其他应收账款及预付款项净额为2,562千港元[74] - 2022年6月30日持作买卖用途的上市股本证券为16,425千港元，2021年12月31日为265千港元[81] - 公司于2021年就250万美元（相当于1952.7万港元）上市债券作出认购，年利率12.5厘，到期日为2024年4月，截至2022年6月30日止六个月债务工具公平值亏损约810.7万港元[82] - 2022年6月30日来自证券及期货合约买卖业务贸易应付账款中现金客户为2954.6万港元，孖展客户为3.7万港元；2021年12月31日现金客户为3020.2万港元，孖展客户为6.6万港元[88] - 2022年6月30日其他应付账款为1874万港元，应计费用为103.9万港元；2021年12月31日其他应付账款为908.3万港元，应计费用为249万港元[89] - 2022年6月30日公司结欠原银金融信贷有限公司711.1万港元，结欠原银国际有限公司557.2万港元；2021年12月31日结欠原银金融信贷有限公司711.1万港元，结欠原银国际有限公司362万港元[108] - 截至2022年6月30日止六个月，主要管理层人员短期雇员福利为108.1万港元，退休福利为2.6万港元，总计110.7万港元；2021年同期分别为112万港元、2.7万港元、114.7万港元[111] - 2022年6月30日（未经审核），按公允价值计入损益的金融资产中上市债务证券为1642.5万港元，上市股本证券为1169万港元，总计2811.5万港元；2021年12月31日（经审核）分别为1979.7万港元、26.5万港元、2006.2万港元[116] - 截至2022年6月30日止六个月，公司录得收益约4260万港元，较2021年同期的约1800万港元增加137%；溢利约为470万港元，较2021年同期的约120万港元增加295%；每股基本及摊薄溢利分别为约0.12仙及0.10仙，2021年同期分别为每股溢利0.03仙及0.03仙[127] - 2022年6月30日，公司现金及银行结余约6150万港元，较2021年12月31日约6910万港元减少约11%[144] - 2022年6月30日，信托及独立账户结余约为3010万港元，2021年12月31日为3030万港元[144] - 2022年6月30日，贸易及其他应收款等约为7970万港元，2021年12月31日为5880万港元[146] - 2022年6月30日，贸易及其他应付款等约为4940万港元，2021年12月31日为4180万港元[146] - 2022年6月30日，集团流动资产约为1.576亿港元（2021年12月31日：1.313亿港元），流动负债约为2.014亿港元（2021年12月31日：4760万港元）[147] - 2022年6月30日，借贷约为1.448亿港元（以可换股债券形式）（2021年12月31日：1.404亿港元）[147] - 2022年6月30日，集团资产负债比率约为82%（2021年12月31日：88%）[147] - 2022年6月30日，集团录得负债净额约2670万港元（2021年12月31日：负债净额约3130万港元）[147] 各业务线关键指标变化 - 截至2022年6月30日止六个月，集团可申报分部费用及佣金总收入4258.8万港元，其中证券经纪及金融服务2688.9万港元、资产管理服务1088.4万港元、贸易业务481.5万港元[34] - 截至2022年6月30日止六个月，集团可申报分部业绩总计1801.6万港元，其中证券经纪及金融服务2351.7万港元、资产管理服务 - 54.7万港元、自营买卖 - 504.4万港元、贸易业务9万港元[34] - 2022年6月30日，集团可申报分部资产总计1.09042亿港元，其中证券经纪及金融服务5678.5万港元、资产管理服务1744.7万港元、自营买卖3386.3万港元、贸易业务94.7万港元[34] - 2022年6月30日，集团可申报分部负债总计4061.5万港元，其中证券经纪及金融服务3047.6万港元、资产管理服务149.6万港元、自营买卖858.3万港元、贸易业务6万港元[34] - 截至2021年6月30日止六个月，集团可申报分部外界客户费用及佣金收入总计1795.5万港元，其中证券经纪及金融服务29万港元、资产管理服务1792.6万港元[37] - 截至2022年6月30日止六个月，自营买卖业务分部呈报亏损约504万港元，2021年同期亏损9万港元[134] - 截至2022年6月30日止六个月，产品交易业务分部录得溢利约9万港元，2021年为亏损约9万港元[136] 公司股本及债券相关 - 2021年5月21日公司向原银控股有限公司发行本金1.5亿港元可换股债券，部分所得款项用于偿还9980万港元借贷，年利率1厘，初步兑换价每股0.03港元[92] - 计算盛源控股债券负债部分公平值所用折现率为6%[94] - 2022年6月30日盛源控股债券负债部分为14480.4万港元，权益兑换部分为1480.8万港元[95] - 2022年5月20日150万港元票息到期未支付构成违约，后债券持有人同意豁免[95] - 2021年5月14日公司法定股本由4亿港元增至6亿港元[98] - 公司建议将每股已发行现有股份面值由0.05港元削减至0.01港元，随后每股法定但未发行每股面值0.05港元的现有股份拆细为五股每股面值0.01港元的股份，再将每十股每股面值0.01港元的已发行及未发行经调整股份合并为一股每股面值0.10港元的合并股份[121][123] - 2021年5月21日，公司向原银控股有限公司发行本金总额为1.5亿港元的可换股债券，所得款项净额约为1.498亿港元[168] - 截至2022年6月30日，发行可换股债券所得款项净额1.498亿港元已全部动用[169] 公司人员及

集团整体财务数据关键指标变化 - 截至2021年12月31日止年度，集团收入降至4330万港元，较上一年度下降3%，溢利降至470万港元，较上一年度减少61%[8] - 2021年集团除税后纯利约440万港元，较2020年约1200万港元有所下降[68] - 2021年集团经营现金流入净额约660万港元，2020年约为770万港元[68] - 2021年底集团拥有现金及现金等价物约6900万港元，净负债约3200万港元[68] - 主要股东承诺将可换股债券转普通股，使公司由净负债约3200万港元转为资产净值约1.18亿港元[69] 盛源证券业务线数据关键指标变化 - 2021年12月31日，盛源证券有5名员工，其中4名获发牌从事相关受规管活动，客户账户653个，较上一年减少，客户信托银行账户约3030万港元，较上一年增加139%[10] 证券经纪及金融服务业务线数据关键指标变化 - 截至2021年12月31日止年度，证券经纪及金融服务收益减少62%至约1230万港元，分部业绩溢利约610万港元[11] 盛源资产管理业务线数据关键指标变化 - 2021年12月31日，资产管理分部有4名员工，均获发牌从事相关受规管活动[13] - 2021年12月31日，盛源资产管理管理2只基金及3个专户，管理资产总额增加近16%至约19亿港元[14] - 截至2021年12月31日止年度，盛源资产管理分部收益约2940万港元，较上一年增加约144%，分部溢利约2230万港元，较上一年增加约569%[14] 自营买卖业务线数据关键指标变化 - 2021年自营买卖业务分部溢利约为110万港元，2020年亏损约50万港元[15] 产品交易业务线数据关键指标变化 - 2021年产品交易分部亏损约20万港元，2020年盈利4万港元[16] 公司融资与股权交易情况 - 2021年公司向原银控股发行2年期1%可换股债券1.5亿港元，替代9980万港元5%股东贷款并收取现金5020万港元[19] - 2021年2月11日公司以100万港元出售盛源中港资产管理有限公司100%股权，8月21日9%股权以9万港元转让，91%股权待完成[20] 公司资产负债关键指标变化 - 2021年12月31日现金及银行结余约6910万港元，较2020年增加约99%；信托及独立账户结余约3030万港元，较2020年增加约139%[22] - 2021年12月31日贸易及其他应收账及预付款约2860万港元，较2020年增加约31%；贸易及其他应付账及应计费用约4180万港元，2020年为1590万港元[22] - 2021年12月31日流动资产约1.313亿港元，2020年为6910万港元；流动负债约4760万港元，2020年为2100万港元[23] - 2021年12月31日长期负债约1.427亿港元，2020年为1.097亿港元；资产负债率约为88%，2020年为131%；负债净额约3130万港元，2020年为5080万港元[23] 公司雇员情况 - 2021年12月31日公司聘用26名雇员，雇员薪酬政策及待遇维持市场水平并每年检讨[32] - 2021年集团雇员总数为26名，2020年为28名[101] - 2021年12月31日公司有26名全职雇员，2020年为28名[133] - 按性别划分，男性雇员15名，女性雇员11名[133] - 按年龄群组划分，30岁以下雇员1名，30至50岁雇员21名，50岁以上雇员4名[133] - 按区域位置划分，香港（中国）雇员21名，中国大陆雇员5名[133] - 按雇员类型划分，公司管理层（包括董事）14名，普通雇员12名[133] 公司股息政策 - 公司已制定股息政策，派付股息受法规和公司细则限制，董事会厘定股息时会考虑多因素并适时检讨[30] 公司董事会组成与会议情况 - 截至2021年12月31日，董事会由3名执行董事、1名非执行董事及3名独立非执行董事组成[40] - 2021年公司遵守上市规则附录十四所载《企业管治常规守则》，但主席及行政总裁职能未区分，刘洋担任至10月28日，刘自磊自10月29日起担任[38] - 2021年公司董事遵守上市规则所载上市发行人董事进行证券交易的标准守则[39] - 2021年共举行4次董事会会议，刘洋出席2/4，刘自磊0/4，周全3/4，赵允3/4，黄双刚3/4，张劲帆4/4，温晗秋子4/4，黄沁4/4[42] - 2021年共举行2次股东大会，刘洋出席2/2，刘自磊0/2，周全2/2，赵允2/2，黄双刚1/2，张劲帆2/2，温晗秋子2/2，黄沁2/2[43] 公司董事信息 - 刘自磊54岁，2021年10月获委任为执行董事，有国内大型银行高级管理经验[33] - 周全38岁，2019年5月获委任为执行董事，有金融及会计领域经验[33] - 赵允37岁，2019年5月获委任为非执行董事，2020年3月调任为执行董事，有公司重组等经验[33] - 黄双刚58岁，有财务会计、企业管理及投资管理经验，为主要股东原银控股有限公司董事[34] - 张劲帆41岁，2020年5月6日获委任为独立非执行董事，有金融及经济学研究经验[35] 公司各委员会会议情况 - 截至2021年12月31日止年度，薪酬委员会举行1次会议，张劲帆先生、温晗秋子女士、黄沁女士出席次数/合资格出席会议次数均为1/1[50][51] - 截至2021年12月31日止年度，提名委员会举行2次会议，刘洋先生出席次数/合资格出席会议次数为1/2，刘自磊先生为0/2，张劲帆先生和温晗秋子女士为2/2[55][56] - 截至2021年12月31日止年度，审核委员会举行2次会议，黄双刚先生、张劲帆先生、黄沁女士出席次数/合资格出席会议次数均为2/2[59][60] 公司秘书信息 - 赵明璟先生于2020年5月8日获委任为公司秘书及授权代表，在公司秘书行业拥有逾16年经验[61] 公司董事会管理与政策 - 公司未采纳守则第A.2.1条，未设立主席职位，执行董事负责董事会管理事务[48] - 公司成立薪酬委员会，主要职责包括就董事及高管薪酬政策等向董事会提推荐意见等[50] - 公司成立提名委员会，主要职责包括检讨董事会架构等并提推荐意见等[52] - 公司成立审核委员会，主要职责包括就外聘核数师委任等提推荐意见等[57] - 董事会采纳董事多元化政策，提名委员会物色人选时会考虑成员多元化[55] 公司外聘核数师相关情况 - 截至2021年12月31日止年度，董事会与审核委员会在外聘核数师相关事宜上无意见分歧[60] - 2021年应付核数师审核服务费用为130万港元，非审核服务费用为53万港元[62] 公司股东相关规定 - 持有公司缴足股本十分之一且有投票权的股东可要求召开特别股东大会，大会须在要求呈递后两个月内举行[72] - 股东周年大会表决以投票方式进行，主席会讲解投票程序[72] 公司细则情况 - 2021年公司未对公司细则作出变更，最新版本可在公司及联交所网站查阅[74] 环境、社会及管治报告编制情况 - 环境、社会及管治报告涵盖公司香港业务，包括证券经纪、金融服务及资产管理服务[79] - 公司根据港交所主板证券上市规则附录二十七所载《环境、社会及管治报告指引》编制报告[81] 公司持份者沟通情况 - 公司重视与股东及投资者、客户、雇员、供应商等持份者沟通，通过多元化模式及渠道考虑其期望[87] 环境、社会及管治报告编制参与情况 - 公司各主要职能的管理层与员工参与报告编制，评估环境、社会及管治事宜重要性[90] 环境、社会及管治报告合规情况 - 公司确认已就环境、社会及管治事宜设立合适有效的管理政策及内部监控制度，报告披露内容符合指引要求[92] 公司环保活动与目标 - 报告期内公司参与世界野生动物基金会地球一小时活动[95] - 公司认为相关气体排放不重大，未设定废气排放目标[96] - 公司主要温室气体排放源于外购电力，目标在2022年举办环保活动提高员工减排认识[97] - 公司采取鼓励电话及视频会议、设备保养等措施减少温室气体排放[97] 公司环保相关指标变化 - 报告期内公司未发现重大违反废气、温室气体排放等相关法规情况[95] - 集团温室气体排放总量从2020年约91.14吨二氧化碳当量减少约21.72%至2021年约71.34吨二氧化碳当量[100] - 集团在报告期内回收约89公斤纸张，相当于减少温室气体排放约0.43吨二氧化碳当量[107] - 集团无害废弃物总数从2020年约0.31吨大幅减少至2021年约0.18吨[107] - 集团总能源耗量从2020年约113.01兆瓦时减少约11.09%至2021年约100.48兆瓦时[115] - 2020年直接温室气体排放（范围一）为0.21吨二氧化碳当量，2021年为0[100] - 2020年能源间接温室气体排放（范围二）为90.93吨二氧化碳当量，2021年为71.34吨二氧化碳当量[100] - 2020年温室气体排放总量密度为3.26吨二氧化碳当量/雇员，2021年为2.74吨二氧化碳当量/雇员[100] - 2020年汽油直接能源耗量为0.75兆瓦时，2021年为0[115] - 2020年外购电力间接能源耗量为112.26兆瓦时，2021年为100.48兆瓦时[115] 公司用水情况 - 报告期内公司总用水量为60立方米，用水强度约为每名雇员2.31立方米[116] 公司雇员流失率情况 - 截至2021年12月31日止年度，集团雇员流失率为56%，男性为33%，女性为22% [135] - 按年龄群组划分，30岁以下雇员流失率为11%，30至50岁为44% [135] - 按区域位置划分，香港（中国）雇员流失率为48%，中国大陆为7% [135] 公司雇员工伤情况 - 报告期内，集团无因工伤损失工作日数，过去三年无因工死亡 [138] 公司雇员培训情况 - 截至2021年12月31日止年度，接受集团培训的雇员总数百分比约为50% [147] - 截至2021年12月31日止年度，各雇员平均受训时数约为3.31小时 [147] - 按性别划分，男性受训雇员百分比为54%，平均受训时数为6.14小时；女性受训雇员百分比为46%，平均受训时数为7.08小时 [147] - 按雇员类别划分，集团管理层（包括董事）受训雇员百分比为85%，平均受训时数为6.55小时；普通雇员受训雇员百分比为15%，平均受训时数为6.75小时 [147] 公司劳工准则合规情况 - 报告期内，集团未发现对其造成重大影响的违反童工及强制劳工相关法例及规例情况 [149] 公司供应链管理情况 - 集团确认绿色供应链管理对降低间接环境及社会风险的重要性 [152] - 2021年公司对15%主要供应商实行聘任供应商相关惯例[153] - 截至2021年12月31日止年度，公司合共聘用50名主要供应商，其中香港（中国）48名，中国大陆2名[153] 公司产品责任合规情况 - 报告期内，公司未发现对其造成重大影响的违反产品及服务所涉广告、标签及隐私事项法例及规例情况[154] - 报告期内，公司没有录得任何服务相关的重大书面投诉个案[156] 公司客户管理情况 - 公司实行“认识你的客户”程序及评估过程，根据客户财务知识准则将客户分为专业投资者及散户投资者[158] - 公司根据产品资料对不同金融产品进行风险评估，建立产品与客户风险承受能力适配原则[160] 公司反贪污情况 - 截至2021年12月31日止年度，公司概无有关贪污的已审结诉讼案例[161] - 报告期内，公司严格遵守所有适用法规及多个监管机构指引，不知悉存在对其有重大影响的严重违反贿赂等法例规例情况[161] - 公司推行并安排多个反贪污课程及研讨会，向雇员教授相关知识，也向董事提供反贪污合规培训[164] 公司反欺诈与反洗钱情况 - 公司设立举报机制报告潜在欺诈事件，成立内部审计部评估内部控制成效[162] - 公司制定“认识你的客户”及反洗钱相关管理政策和程序，成立监察部门确保合规[165] - 公司委任指定员工担任反洗钱报告总监，负责调查及报告[165] - 公司提供入职培训和年度进修机会，制定反洗钱手册[165] - 公司实施反洗钱管理规则，加强大额及可疑交易监测报告[165] 公司社区投资情况 - 因COVID - 19疫情，公司2021年未参加社区投资活动，疫情稳定后将参与[166] 环境、社会及管治报告层面及指标 - 环境、社会及管治报告涉及排放物、资源使用等多个层面及相关关键绩效指标[172][174] - 排放物层面有关键绩效指标涉及废气、温室气体排放及废弃物管理等[172] - 资源使用层面有关键绩效指标涉及能源、水及包装材料使用等[174] - 雇佣层面有薪酬、招聘等相关政策及合规资料披露要求[177] - 健康及安全层面有提供安全环境政策及合规资料披露要求，有关键绩效指标涉及因工亡故人数[178][179] - 层面B

上半年费用及佣金收入变化 - 2021年上半年费用及佣金收入为1795.5万港元，2020年同期为463.5万港元[14] 上半年收益变化 - 2021年上半年收益为1795.5万港元，2020年同期为463.5万港元[15] 上半年除所得税前溢利变化 - 2021年上半年除所得税前溢利为392.4万港元，2020年同期亏损1128.2万港元[24] 上半年期内溢利变化 - 2021年上半年期内溢利为117.8万港元，2020年同期亏损1134.1万港元[26] 上半年基本每股盈利变化 - 2021年上半年基本每股盈利为0.03港仙，2020年同期亏损0.29港仙[29] 特定时间非流动资产变化 - 2021年6月30日非流动资产为929.7万港元，2020年12月31日为1082.3万港元[32] 特定时间流动资产变化 - 2021年6月30日流动资产为2848.4万港元，2020年12月31日为690.89万港元[32] 特定时间流动负债变化 - 2021年6月30日流动负债为1893.59万港元，2020年12月31日为209.84万港元[32] 特定时间流动资产净值变化 - 2021年6月30日流动资产净值为954.81万港元，2020年12月31日为481.05万港元[32] 特定时间负债净值变化 - 2021年6月30日负债净值为-347.91万港元，2020年12月31日为-507.62万港元[32] 截至2021年6月30日股本情况 - 截至2021年6月30日，股本为190,985千港元[44][45][78][131][166] 截至2021年6月30日储备情况 - 截至2021年6月30日，储备为(241,747)千港元[46] 截至2021年6月30日资本亏损情况 - 截至2021年6月30日，资本亏损为(34,791)千港元[48][138] 2021年1月1日可换股债券情况 - 2021年1月1日，可换股债券为320,370千港元[79][132][167] 2021年1月1日股份溢价情况 - 2021年1月1日，股份溢价为7,834千港元[80][133][168] 2021年1 - 6月可换股优惠情况 - 2021年1 - 6月，本公司发行可换股优惠为14,803千港元[88][98][135] 2021年1 - 6月年内溢利情况 - 2021年1 - 6月，年内溢利为1,178千港元[110][111][129] 2021年1 - 6月其他全面收益情况 - 2021年1 - 6月，其他全面收益为(15)千港元[119][121][128] 截至2020年1月1日储备情况 - 截至2020年1月1日，储备为(587,630)千港元[173] 2020年年内亏损情况 - 2020年，年内亏损为(162,778)千港元[174]

集团整体财务数据关键指标变化 - 2020年集团费用及佣金收入增至约4450万港元，较2019年的约880万港元增加406%[6] - 2020年集团溢利为约1200万港元，2019年亏损约7740万港元[6] - 2020年12月31日，公司现金及银行结馀约3460万港元，较2019年约2980万港元增加约16%[20] - 2020年12月31日，公司资产负债率约为131%，2019年为153%；负债净额约5100万港元，2019年为6280万港元[21] - 2020年12月31日集团负债净额约为5100万港元，2019年约为6300万港元，负债净额较2019年减少约19.05%[85] 盛源证券业务数据关键指标变化 - 2020年12月31日，盛源证券有5名员工，其中2名从事第1、2、4类受规管活动，2名从事第1、4类受规管活动[7] - 2020年12月31日，盛源证券维持727个客户账户，与2019年大致不变[7] - 2020年12月31日，盛源证券客户信托银行账户有约1260万港元，较2019年的1740万港元减少27%[7] 盛源资本业务数据关键指标变化 - 2020年12月31日，盛源资本有3名员工，其中2名负责人员和1名代表从事第6类受规管活动[8] 证券经纪及金融服务业务数据关键指标变化 - 截至2020年12月31日，证券经纪及金融服务收益增至约3250万港元，较2019年的约40万港元增加8688%[8] - 截至2020年12月31日，证券经纪及金融服务分部业绩溢利约2440万港元，2019年亏损约1270万港元[8] 资产管理业务数据关键指标变化 - 2020年12月31日，资产管理分部有4名员工，盛源资产管理3名，盛源中港资管1名[10] - 盛源资产管理及盛源中港资管的员工均获发牌从事第4、9类受规管活动[10] - 截至2020年12月31日，盛源资产管理管理资产总额增加近692%至约18亿港元，2019年约为2380万港元[11] - 2020年盛源资产管理录得分部收益约1200万港元，较2019年约850万港元增加约42%；录得分部溢利约330万港元，2019年亏损约1630万港元[11] 自营买卖业务数据关键指标变化 - 2020年及2019年12月31日止年度，自营买卖业务分部亏损为约50万港元，2019年为710万港元[12] 贸易业务数据关键指标变化 - 2020年12月31日止年度，贸易业务分部亏损为约40万港元，2019年分部亏损220万港元[12] 产品交易业务数据关键指标变化 - 2020年12月31日止年度，产品交易业务分部亏损为约4万港元，2018年分部亏损220万港元[13] 公司股东贷款及融资情况 - 公司结欠原银控股的股东贷款本金为9980万港元，双方同意延长到期日至2023年1月22日，年利率为5%[16] - 原银国际承诺向公司提供合共不超5000万港元、利率每年5%、为期一年的贷款融资，还承诺提供额外融资最多5000万港元[17] - 来自公司主要股东原银控股有限公司全资附属公司的借贷本金为1亿港元，2019年也是1亿港元，借贷到期时间从2022年1月延期至2023年1月[85][86] 公司股权出售情况 - 2021年2月11日，公司一间附属公司订立协议出售盛源中港资产管理有限公司100%股权，现金代价为100万港元[27] 公司资产抵押及或然负债情况 - 2020年12月31日，集团并无任何抵押资产[29] - 2020年12月31日，公司并无任何重大或然负债[25] 公司人员规模情况 - 2020年12月31日，集团聘用28名雇员[30] - 截至2020年12月31日，公司雇员总数为28名，2019年为34名[114] - 2020年12月31日公司雇员总数为28人[143] 公司管理层人员情况 - 刘洋36岁，2020年1月获委任为执行董事、董事会主席兼行政总裁[32] - 周全37岁，2019年5月获委任为执行董事[32] - 赵允36岁，2019年5月获委任为非执行董事，2020年3月调任为执行董事[32] - 黄双刚57岁，为公司主要股东原银控股有限公司的董事[33] - 张劲帆40岁，自2017年起担任香港中文大学（深圳）经济管理学院金融学副教授等职[34] 公司企业管治情况 - 2020年公司偏离《企业管治常规守则》第A.2.1条，刘洋身兼主席及行政总裁[38] - 2020年12月31日，董事会由三名执行董事、一名非执行董事及三名独立非执行董事组成[40] - 截至2020年12月31日止年度，公司共举行九次董事会会议和一次股东大会[60][61] - 刘洋于2020年1月31日获委任为执行董事，出席董事会会议7/7次、股东大会1/1次[45][46][61] - 邱斌于2020年2月5日辞任执行董事，出席董事会会议1/1次、股东大会0/0次[46][61] - 周全于2019年5月2日获委任为执行董事，出席董事会会议8/8次、股东大会1/1次[47][61] - 赵允于2019年5月2日获委任为非执行董事，2020年3月25日调任为执行董事，出席董事会会议8/8次、股东大会1/1次[48][49][61] - 黄双刚于2020年3月25日获委任为非执行董事，出席董事会会议4/5次、股东大会1/1次[52][61] - 张劲帆于2020年5月6日获委任为独立非执行董事，出席董事会会议6/6次、股东大会1/1次[55][61] - 截至2020年12月31日止年度，薪酬委员会曾举行四次会议[67] - 薪酬委员会成员方芳出席会议3/3次，张劲帆出席1/1次，冯子华出席4/4次，安东出席4/4次[68] - 公司董事会保留对集团所有重要事项的决定权，包括讨论集团策略、检讨董事任期等十一项内容[63] - 截至2020年12月31日止年度，提名委员会由三名董事组成，举行了四次会议[72] - 截至2020年12月31日止年度，审核委员会由三名成员组成，举行了两次会议[76] - 赵明璟于2020年5月8日获委任为公司秘书及授权代表，拥有逾15年公司秘书行业经验[78] - 陈美华于2020年5月8日辞任公司秘书，于金融服务行业拥有逾十年会计及审核经验[79] - 截至2020年12月31日止年度，应付核数师审核服务费用为1300千港元，非审核服务费用为530千港元[81] - 安东于2020年1月31日不再担任提名委员会主席兼成员，并于6月19日辞任，出席会议次数为1/1[73] - 刘洋于2020年1月31日获委任为提名委员会成员，出席会议次数为3/3[73] - 方芳于2020年5月6日辞任提名委员会成员，出席会议次数为3/3[73] - 冯子华于2020年6月19日辞任提名委员会成员，出席会议次数为4/4[73] - 张劲帆于2020年5月6日获委任为提名委员会成员，出席会议次数为1/1[73] 公司股东大会及细则情况 - 公司会就股东周年大会发出最少二十个完整营业日之通告，股东周年大会上所有决议案将以投票方式表决[89] - 持有不少于公司缴足股本（附有可于公司股东大会上投票之权利）十分之一的股东，有权要求董事会召开股东特别大会，大会须于要求递呈后两个月内举行[89] - 截至2020年12月31日止年度，公司未对公司细则作出任何变更[91] 公司环境、社会及管治报告情况 - 公司成立环境、社会及管治工作小组，负责搜集相关资料、汇报、辨识评估风险及检查表现，董事会设定整体方向并确保机制有效性[94] - 环境、社会及管治报告涵盖公司于香港从事的证券经纪及金融服务、资产管理服务业务[95] - 环境、社会及管治报告根据港交所主板证券上市规则附录二十七所载《环境、社会及管治报告指引》编制[96] - 环境、社会及管治报告描述公司在2020年1月1日至12月31日期间在环境、社会及管治方面的活动、挑战及措施[98] 公司温室气体排放情况 - 公司温室气体排放总量由2019年约127.46吨二氧化碳当量减少约28.50%至2020年约91.14吨二氧化碳当量[113] - 2020年公司直接温室气体排放（范围一）为0.21吨二氧化碳当量，2019年为17.52吨二氧化碳当量[113] - 2020年公司能源间接温室气体排放（范围二）为90.93吨二氧化碳当量，2019年为109.94吨二氧化碳当量[113] - 2020年公司温室气体排放总量密度为3.26吨二氧化碳当量／雇员，2019年为3.75吨二氧化碳当量／雇员[113] 公司能源及资源消耗情况 - 公司总能源耗量由2019年约201.09兆瓦时减少约43.80%至2020年约113.01兆瓦时[128] - 公司汽油直接能源耗量从2019年的63.67兆瓦时降至2020年的0.75兆瓦时[128] - 公司外购电力间接能源耗量从2019年的137.42兆瓦时降至2020年的112.26兆瓦时[128] - 公司淡水总消耗量由2019年约3.00立方米减少约53.00%至2020年约1.41立方米[129] - 2020年公司耗用4.02吨饮用水，2019年为6.39吨[129] - 2020年公司无害废弃物总密度为0.01吨／雇员，2019年为0.02吨／雇员[122] - 2020年公司能源耗用总密度为4.04兆瓦时／雇员，2019年为5.91兆瓦时／雇员[128] - 2020年公司淡水耗用密度为0.05立方米／雇员，2019年为0.09立方米／雇员[129] 公司废弃物情况 - 报告期内公司回收约42公斤纸张，相当于减少温室气体排放约0.20吨二氧化碳当量[121] - 公司无害废弃物总数由2019年约0.70吨减少约55.71%至2020年约0.31吨[121] 公司雇员性别比例情况 - 公司男性雇员占比46%，女性雇员占比54%[144] 公司人力资源管理情况 - 公司制定人力资源管理制度，涵盖资源规划、招聘、转职及晋升等内容[136] - 公司通过健全透明的招聘流程招聘雇员，根据绩效遴选原则按“德才兼备”标准招聘[137] - 公司为雇员建立公平、合理且具竞争力的薪酬制度，包括假期、年假等福利[140] - 公司每半年派发一次调查表收集雇员对工作各方面的意见[141] - 公司制定安全政策预防及治理安全事故，检测工作场所潜在安全隐患[148] - 公司为雇员提供多元化培训课程，包括职业安全培训[149] - 公司为应对COVID - 19疫情实施全新卫生及安全措施[151] - 公司提供定期培训课程及多种发展课程，涵盖行业发展最新资料等主题[154] 公司法规合规情况 - 报告期内公司未发现重大违反童工及强制劳工相关法规情况[155] - 报告期内公司未发现重大违反产品及服务相关广告、标签及隐私法规情况[159] - 报告期内公司未发现重大违反贿赂、勒索等法规情况[166] 公司客户管理情况 - 公司每年会进行客户满意度调查[160] - 公司以独立账户管理客户资产，定期进行合规审查及审计[162] - 公司遵循隐私政策声明，未经书面同意不将个人资料用于直销推广[163] - 公司进行“认识你的客户”程序及评估，对投资者分类分级[164] - 公司对不同金融产品进行风险评估，建立产品与客户风险适配原则[164] 公司反贪污及合规管理情况 - 公司推行多个反贪污课程及研讨会，加深雇员意识[167] - 公司制定“认识你的客户”及反洗钱相关管理政策和程序，成立监察部门确保合规[169] - 公司加强大额交易及可疑交易监测和报告工作，设计可疑交易监测模型[170] 公司慈善活动情况 - 公司鼓励员工向认可慈善机构捐款，支持弱势群体及有需要人士[171] 公司信息披露要求情况 - 公司需披露废气及温室气体排放、向水及土地排污、有害及无害废弃物产生的政策及合规资料[174][175] - 公司需披露有效使用资源（包括能源、水及其他原材料）的政策[177][178] - 公司需披露业务活动对环境及天然资源的重大影响及管理行动[185] - 公司需披露有关薪酬及解雇、招聘及晋升等员工待遇及福利的政策和合规资料[185] - 公司需披露提供安全工作环境及保障雇员避免职业性危害的政策和合规资料[187] - 公司需披露提升雇员履行工作职责的知识及技能的政策和培训活动[188] - 公司需披露防止童工及强制劳工的政策和合规资料[193] 公司持续经营情况 - 董事认为集团能产生充足营运资金，综合财务报表按持续经营基准编制[86]

公司整体财务亏损情况 - 公司2020年上半年亏损约1134.1万港元，较2019年同期的3791.5万港元有所收窄[9][11] - 截至2020年6月30日止六个月公司亏损约1134.1万港元，2019年同期约为3791.5万港元[25] - 2020年上半年全面收益总额为 - 1142.1万港元，较2019年同期的 - 3790.1万港元有所收窄[11] - 2020年可申报分部业绩亏损5503千港元，2019年亏损16464千港元[46][55][57] - 2020年集团除所得税前亏损11282千港元，2019年亏损37915千港元[57] - 2020年上半年亏损约11300000港元，2019年同期亏损约37900000港元；2020年上半年每股基本及摊薄亏损均为约0.29仙，2019年同期为0.99仙[127] - 2020年每股基本亏损根据公司拥有人应占亏损约11341000港元计算，2019年约为37893000港元[72] 公司收益情况 - 2020年上半年收益为463.5万港元，较2019年同期的714.4万港元下降约35.12%[11] - 截至2020年6月30日止六个月，证券经纪及金融服务费用及佣金收入为137.8万港元，资产管理服务为325.7万港元，总计463.5万港元[37] - 截至2020年6月30日止六个月，证券经纪及金融服务特定时间收益确认收入为137.8万港元，资产管理服务一段时间收益确认收入为325.7万港元，总计463.5万港元[42][43] - 2020年可申报分部收益为4635千港元，2019年为7144千港元[55][58] - 2020年上半年费用及佣金收入约4600000港元，较2019年同期约7100000港元减少35%，收益总额亦减少35%[127] 公司其他收益及亏损情况 - 2020年上半年其他收益及亏损为 - 7000港元，较2019年同期的 - 360.4万港元大幅改善[11] - 截至2020年6月30日止6个月，集团不再呈报自营买卖亏损，2019年同期亏损470万港元[135] 公司成本费用情况 - 2020年上半年员工成本为669.9万港元，较2019年同期的1467.1万港元下降约54.34%[11] - 2020年上半年融资成本为391.4万港元，较2019年同期的1311.3万港元下降约70.16%[11] - 2020年上半年贸易应收账款减值亏损为0，2019年同期为371.1万港元[11] - 2020年上半年其他费用为375.6万港元，较2019年同期的1072.2万港元下降约65.06%[11] - 2020年上半年所得税开支为5.9万港元，2019年同期为0[11] - 2020年融资成本为3914千港元，2019年为13113千港元[57][63] - 2020年员工成本为6699千港元，2019年为14671千港元[63] - 2020年其他费用为3756千港元，2019年为10722千港元[63] - 2020年所得税开支总额为59千港元，2019年为0千港元[69][70] - 2020年上半年利息开支3390000港元，贷款本金99800000港元；2019年上半年利息开支4419000港元，贷款本金80000000港元[100][101] - 2020年短期雇员福利1077000港元、退休福利20000港元；2019年短期雇员福利2145000港元、退休福利59000港元[104] 公司资产情况 - 2020年6月30日，公司非流动资产为1.1684亿千港元，较2019年12月31日的1.3228亿千港元有所下降[13] - 2020年6月30日，公司流动资产为4.6513亿千港元，较2019年12月31日的5.2071亿千港元有所下降[13] - 2020年6月30日，公司现金及现金等同项目为2.7849亿千港元，较2019年12月31日的2.984亿千港元有所下降[13][20] - 2020年6月30日使用权资产账面价值约746.1万港元，2019年12月31日约861.2万港元[75] - 2020年6月30日贸易应收账款净额1280万港元，2019年12月31日为1182万港元；其他应收账款及预付款项1809万港元，2019年12月31日为2951万港元[80] - 2020年6月30日按公平值计入损益计量的上市股本证券为21000港元；2019年12月31日为26000港元[114][118] - 2020年6月30日，公司现金及银行结馀约2780万港元，较2019年12月31日的约2980万港元减少约7%[144] - 2020年6月30日，信托及独立账户结馀约1490万港元，2019年12月31日为1740万港元[144] - 2020年6月30日，贸易及其他应收账项以及预付款项约310万港元，2019年12月31日为410万港元[144] - 2020年6月30日，公司流动资产约为4650万港元，2019年12月31日为5200万港元[146] - 2020年可申报分部资产为18632千港元，2019年为51705千港元[49][55] 公司负债情况 - 截至2020年6月30日，公司拥有的流动负债净值约为8007.3万港元，负债净值约7419.9万港元[9] - 2020年6月30日，公司流动负债为12.6586亿千港元，较2019年12月31日的12.1227亿千港元有所上升[13] - 2020年6月30日，公司流动负债净值为-8.0073亿千港元，较2019年12月31日的-6.9156亿千港元亏损增加[13] - 2020年6月30日，公司非流动负债为0.581亿千港元，较2019年12月31日的0.685亿千港元有所下降[13] - 2020年6月30日，公司负债净值为-7.4199亿千港元，较2019年12月31日的-6.2778亿千港元亏损增加[13] - 截至2020年6月30日，集团流动负债净值约为8007.3万港元，2019年12月31日为6915.6万港元；负债净值约为7419.9万港元，2019年12月31日为6277.8万港元[25] - 2020年6月30日，集团负债中来自原银控股有限公司全资附属公司的借贷约为1.02473亿港元，2019年12月31日为1.00142亿港元，该借贷原于2021年1月到期[25] - 2020年6月30日租赁负债账面价值约782.8万港元，2019年12月31日约874.6万港元[76] - 2020年6月30日来自证券及期货合约买卖业务的贸易应付账款为1487.5万港元，2019年12月31日为1622.4万港元；其他应付账款及应计费用121.5万港元，2019年12月31日为251.5万港元[87] - 2020年6月30日来自关联公司贷款本金99800万港元，应付利息267.3万港元；2019年12月31日应付利息34.2万港元[92] - 2019年12月31日贷款年利率12.5厘，2020年6月30日贷款年利率5厘，本金均为99800万港元[94] - 2020年6月30日，贸易及其他应付账项以及应计费用约1600万港元，2019年12月31日为1870万港元[144] - 2020年6月30日，公司流动负债约为12660万港元，2019年12月31日为12120万港元[146] - 2020年6月30日，公司借贷约为1.025亿港元，2019年12月31日为1.001亿港元[146] - 2020年6月30日，公司资产负债比率约为176%，2019年12月31日为153%[146] - 2020年6月30日，公司负债净额约7420万港元，2019年12月31日为约6280万港元[146] - 2020年可申报分部负债为21345千港元，2019年为38785千港元[50][55] 公司现金流情况 - 2020年上半年，公司经营活动所得现金流量净额为-472千港元，较2019年上半年的-6115千港元亏损减少[20] - 2020年上半年，公司融资活动所得现金流量净额为-1442千港元，较2019年上半年的10270千港元由盈转亏[20] - 2020年上半年，公司现金及现金等同项目减少净额为1914千港元，较2019年上半年的增加4155千港元由盈转亏[20] 公司租赁相关情况 - 截至2020年6月30日止六个月，使用权资产折旧开支115.1万港元、租赁负债利息52.4万港元、短期租赁有关开支13.7万港元[77] - 截至2020年6月30日止六个月，租赁现金流出总额为144.2万港元[78] 公司股本及股权情况 - 法定股本方面，2019年1月1日及12月31日普通股数目80亿股，面值40万港元；2020年1月1日及6月30日已发行及缴足普通股数目3819705413股，面值190985万港元[97] - 2020年6月30日，刘洋先生持有10.2558亿股股份，占公司已发行股本26.85%[157] - Yuanyin ESOP Limited持有股份10.2558亿股，占公司已发行股本26.85%[161] - 原银控股有限公司实益拥有股份10.11亿股，占比26.47%；受控法团权益股份1458万股，占比0.38%[161] - Zhao Jian Yun持有股份3.57142857亿股，占公司已发行股本9.35%[161] - Meng Hao Xiang持有股份3.57142857亿股，占公司已发行股本9.35%[161] - Shao Yong Chao持有股份3亿股，占公司已发行股本7.85%[161] - Cao Hai Xia持有股份3亿股，占公司已发行股本7.85%[161] 公司业务线情况 - 公司为投资控股公司，附属公司主要从事证券经纪及金融服务、资产管理服务、自营买卖及贸易业务[21] - 集团经营分部包括证券经纪及金融服务、资产管理服务、自营买卖、贸易业务[29] - 2020年6月30日，盛源证券有5名员工，维持637个客户账户，客户信托银行账户约1490万港元，较2019年6月30日的3750万港元减少60%[130] - 2020年6月30日，盛源资本雇佣1名持牌负责人员从事第6类受规管活动，报告日期后另1名员工加入并获发牌[131] - 2020年6月30日，资产管理部门聘有5名员工，均由盛源资产管理雇佣，其中2名获发牌作为负责人员，3名获发牌作为代表[132] - 2020年6月30日，盛源资产管理为1只基金及3个专户担任基金经理或投资顾问，2019年6月30日为8只基金及5个专户[134] - 2020年上半年，盛源资产管理所管理资产规模增加近1809%至约16.7亿港元，2019年上半年约8370万港元[134] - 截至2020年6月30日止6个月，集团继续暂停产品交易业务，仅1名员工维持办公室基本运作[136] 公司未来规划 - 展望2020年下半年，香港市场状况不明朗，集团业务存在重大不确定性及不利影响[139] - 集团将评估发展机会，调配资源把握市场潜力，增强竞争优势并扩大收入[139] - 集团计划为内地企业、高净值人士等提供一站式金融服务，2020年推出各种基金[140] 公司其他事项 - 集团于2020年采用新订香港财务报告准则，对财务报表无重大影响[22] - 简明综合财务报表按香港会计师公会颁布的香港会计准则第34号及联交所证券上市规则附录十六适用规定编制[24] - 2020年6月30日后，公司与原银控股有限公司全资附属公司订立补充协议，将本金约1亿港元现有借贷还款日期延至2022年1月[27] - 2019年上半年公司出售盛源中港资管9%权益，所得款项27万港元；2019年全年公司购回该9%权益，现金代价27万港元[99] - 2020年上半年投资咨询收入3158000港元[100][101] - 公司不建议派发2020年上半年中期股息（2019年同期无）[126] -

公司整体财务数据关键指标变化 - 公司2019年费用及佣金收入约880万港元，较2018年约3170万港元减少72%[14] - 公司2019年利息收入约4万港元，较2018年约240万港元减少98%[14] - 公司2019年其他收入约60万港元，较2018年约20万港元增加193%[14] - 公司2019年总收入约950万港元，较2018年约3440万港元减少72%[14] - 公司2019年亏损约7740万港元，2018年亏损约8160万港元，亏损减少[15] - 公司2019年每股基本亏损约2.02仙，2018年为2.28仙[15] - 公司2019年每股摊薄亏损约2.02仙，2018年为2.28仙[15] - 2019年12月31日，公司现金及银行结余约2980万港元，较2018年减少约37%[33] - 2019年12月31日，信托及独立账户结余约1740万港元，2018年为4540万港元[33] - 2019年12月31日，贸易及其他应收账款以及预付款项约410万港元，2018年为4010万港元[33] - 2019年12月31日，贸易及其他应付账款以及应计费用约1870万港元，2018年为5420万港元[33] - 2019年12月31日，公司流动资产约5210万港元，2018年为1.406亿港元；流动负债约1.212亿港元，2018年为1.351亿港元[33] - 2019年12月31日，公司借贷约1.001亿港元，2018年为8040万港元[33] - 2019年12月31日，公司资产负债比率约为153%，2018年为54%[33] - 2019年出售附属公司亏损291.9万港元[82] - 2019年税后亏损约7700万港元，2018年约8200万港元[83] - 2019年经营现金流出净额约3300万港元，2018年约1400万港元[83] - 2019年末流动负债净额约6900万港元，2018年末流动资产净额约500万港元[83] - 2019年末负债净额约6300万港元，2018年末资产净额约1500万港元[83] - 2019年末向主要股东附属公司借款本金约1亿港元，2018年为8000万港元，借款2020年10月到期后已延长还款期[83][84] - 2018年集团分占联营公司亏损172.3万港元，出售附属公司亏损291.9万港元，分别占当年营运开支总额约2.1%及3.5%[87] 各业务线数据关键指标变化 - 证券经纪及金融服务收益减少90%至约40万港元，2018年约为410万港元，分部业绩亏损约1270万港元，2018年亏损约780万港元[19] - 盛源资产管理管理的基金从8只减至3只，资产规模减少近100%至约2380万港元，2018年约为79亿港元[22] - 盛源资产管理分部收益减少约72%至约850万港元，2018年约为3010万港元，分部亏损约1630万港元，2018年溢利约280万港元[22] - 产品交易业务2019年亏损约220万港元，2018年亏损30万港元，增加190万港元[22] - 自营买卖业务2019年分部亏损约710万港元，2018年为3120万港元[23] - 2019年12月31日，持有投资公允价值为2.6万港元，占集团总资产0.04%，2018年约为520万港元，占3.5%[23] - 2019年投资公平值变动亏损为560万港元，2018年为2820万港元[23] 公司人员及客户情况 - 2019年12月31日盛源证券有5名员工，维持718个客户账户，与2018年持平[17] - 2019年12月31日盛源资本只雇佣一名员工，法规要求至少两名负责人员开展业务[18] - 2019年12月31日，资产管理部门有6名员工，盛源资产管理4名，盛源中港资管2名[20] - 2019年12月31日，公司聘用34名雇员[42] - 截至2019年12月31日，公司全职雇员人数为34名，2018年12月31日为52名[115] - 2019年12月31日，集团雇员总数为34人[141] - 集团雇员性别多元化比例为男性50%，女性50%[142] 公司治理相关 - 截至2019年12月31日，公司董事会由2名执行董事、2名非执行董事及3名独立非执行董事组成[53] - 公司截至2019年12月31日遵守上市规则附录十四所载《企业管治常规守则》，但主席及行政总裁职能未区分[51] - 公司采纳上市规则所载上市发行人董事进行证券交易的标准守则作为董事证券交易操守准则，2019年全体董事遵守规定[52] - 周全先生36岁，2019年5月获委任为执行董事，在金融及会计领域经验丰富[45] - 赵允先生35岁，2019年5月获委任为非执行董事，2020年3月调任为执行董事，有公司重组等多方面经验[45] - 刘洋先生35岁，2020年1月获委任为执行董事、董事会主席兼行政总裁，在投资及管理方面经验丰富[48] - 冯子华先生63岁，2018年5月获委任为独立非执行董事，在香港审计等方面经验丰富[48] - 方芳女士41岁，2019年4月获委任为独立非执行董事，在财务投资及业务管理领域有逾15年经验[48] - 安东先生49岁，2019年11月获委任独立非执行董事，在公司及银行业法律事务方面经验丰富[49] - 黄双刚先生56岁，为公司主要股东原银控股有限公司的董事，有财务会计等多方面经验[46] - 截至2019年12月31日止年度，公司举行十六次董事会会议和一次股东大会[56][58] - 周全先生董事会会议出席率100%（11/11），股东大会议出席率100%（1/1）[56][58] - 赵允先生董事会会议出席率100%（8/8），股东大会议出席率100%（1/1）[56][58] - 邱斌先生董事会会议出席率100%（16/16），股东大会议出席率100%（1/1）[56][58] - 郑洁心女士董事会会议出席率100%（16/16），股东大会议出席率100%（1/1）[56][58] - 冯子华先生董事会会议出席率100%（13/13），股东大会议出席率100%（1/1）[56][58] - 方芳女士董事会会议出席率100%（9/9），股东大会议出席率100%（1/1）[56][58] - 截至2019年12月31日止年度，薪酬委员会举行三次会议[64] - 冯子华先生薪酬委员会会议出席率100%（3/3）[65] - 方芳女士薪酬委员会会议出席率100%（2/2）[65] - 截至2019年12月31日止年度，提名委员会举行三次会议，审核委员会举行两次会议[69][73] - 提名委员会成员刘洋先生出席会议次数/合资格出席会议次数为0/0，方芳女士为2/2，宦国苍博士为2/3，冯子华先生为3/3，罗嘉伟先生为2/3，安东先生为0/0[70] - 审核委员会成员冯子华先生出席会议次数/合资格出席会议次数为2/2，方芳女士为1/1，罗嘉伟先生为2/2，宦国苍博士为2/2，安东先生为0/0，黄双刚先生为0/0[74] - 洪育苗先生截至2019年12月31日止年度接受不少于15小时相关专业培训[76] - 截至2019年12月31日止年度，应付公司核数师香港立信德豪会计师事务所有限公司审核服务费用1300千港元，非审核服务费用530千港元[78] 公司业务发展规划 - 因香港市场形势及新冠疫情，集团业务存在重大不确定性及不利影响[26] - 集团将评估发展机会，调配资源增强竞争优势和扩大收入[26] - 2020年公司将推出各种基金，满足内地金融机构海外投资和高净值人士全球资产配置需求[27] 公司运营成本相关 - 公司从2019年8月26日起迁移办公室，使每月租金及管理费下降超50%[33] 公司法规遵循及相关规定 - 2018年和2019年核数师对综合财务报表均出具保留意见，2020年预计不再发表保留意见[85][87][89] - 股东持有不少于公司缴足股本十分之一有权要求召开特别股东大会，大会须在要求呈递后两个月内举行[91] - 股东周年大会表决以投票方式进行，主席将讲解详细程序[91] - 股东查询需致函公司秘书，寄往香港主要办事处，需提供全名、联络资料及身份证明[92] - 截至2019年12月31日止年度，公司未对公司细则作出任何变更[93] 环境、社会及管治报告相关 - 环境、社会及管治报告涵盖公司于香港从事的证券经纪及金融服务、资产管理服务业务[97] - 报告期为截至2019年12月31日止年度[100] - 公司重视与股东及投资者、客户、雇员等主要持份者沟通，通过多种渠道考虑其期望[102] - 公司各主要职能的管理层与员工参与编制环境、社会及管治报告[104] - 报告期内，公司确认已就环境、社会及管治事宜设立合适及有效管理政策及内部监控制度[106] - 公司通过实施控制活动及监控措施保护环境，推广环保商业惯例[109] - 公司采纳并实施环保政策，应用废物管理及减排原则[109] - 报告期内，公司未发现重大违反废气及温室气体排放等相关法规情况[109] - 公司认为因业务性质产生的相关气体排放并不重大[110] - 公司温室气体排放总量从2018年约140.93吨二氧化碳当量减少约10%至2019年约127.46吨二氧化碳当量[114] - 2019年直接温室气体排放（范围一）为17.52吨二氧化碳当量，2018年为21.43吨[114] - 2019年间接温室气体排放（范围二）为109.94吨二氧化碳当量，2018年为119.50吨[114] - 2019年温室气体排放总量密度为3.75吨二氧化碳当量/雇员，2018年为2.71吨[114] - 公司在报告期内回收约843公斤纸张，相当于减少温室气体排放约4.04吨二氧化碳当量[120] - 公司无害废弃物总数从2018年约0.8吨减少约13%至2019年约0.7吨[120] - 2019年纸张排放量为0.7吨，2018年为0.8吨[120] - 2019年无害废弃物总密度为0.02吨/雇员，2018年为0.02吨[120] - 2019年实际用纸量约159,330页，2018年约183,976页[121] - 集团总能源耗量从2018年约229.14兆瓦时减少约12%至2019年约201.09兆瓦时[126] - 2019年电力耗用137.42兆瓦时，2018年为151.27兆瓦时；2019年汽油耗用63.67兆瓦时，2018年为77.87兆瓦时[126] - 2019年实际汽油耗用量约6,588.27升，2018年约8,057.98升[126] - 2019年淡水耗用3.00立方米，淡水耗用密度为0.09立方米/雇员[127] - 报告期内，2019年饮用蒸馏水6.39吨，2018年为8.75吨[127] - 集团建立多种与雇员沟通渠道，每半年开展一次雇员满意度调查[139] - 集团制定人力资源管理制度，涵盖资源规划、招聘等多方面内容[134] - 集团制定安全政策预防及治理安全事故，检测工作场所潜在安全隐患[146] - 公司为雇员提供多元化培训课程，涵盖行业发展、合规、职业健康安全等内容[147][152] - 公司为全体雇员提供综合医疗保障，包括医疗和牙齿保健福利[148] - 公司在招聘中严格禁止童工和强制劳工，报告期未发现重大违规[153] - 公司重视绿色供应链管理，将供应商环境及社会表现作为甄选标准[154][155] - 公司报告期未发现产品及服务在广告、标签和隐私事项上的重大违规[157] - 公司每年进行客户满意度调查，根据投诉解决程序处理客户投诉[158] - 公司以独立账户管理客户资产，定期进行合规审查和审计[159] - 公司进行“认识你的客户”程序，评估客户财务背景、交易经验和风险承受能力[160] - 公司将客户分为专业投资者和散户投资者，按风险承受能力分类分级[162] - 公司对不同金融产品进行风险评估，建立产品与客户风险适配原则[162] - 公司重视反腐倡廉，报告期严格遵守法规，未发现重大违法情况[163] - 公司设立举报机制和内部审计部，防范业务欺诈[164] - 公司推行反贪污课程及研讨会，加深雇员意识[166] - 公司制定反洗黑钱管理政策和程序，加强交易监测[167] - 公司鼓励员工向慈善机构捐款，承担社会责任[168] - 排放物相关关键绩效指标涉及排放种类、温室气体、废弃物等数据及管控措施[172] - 资源使用相关关键绩效指标涉及能源、水耗量及效益计划等[172] - 环境及天然资源层面有减低重大影响的政策及相关行动描述[174][178] - 雇佣层面

公司基本信息 - 公司为盛源控股有限公司，于百慕达注册成立，股份代号为851[6][8] - 核数师为香港立信德豪会计师事务所有限公司，位于香港干诺道中111号永安中心25楼[10] - 主要往来银行有中国银行（香港）有限公司、香港上海滙豐銀行有限公司[11][13] - 律师为Lau, Horton & Wise LLP（与CMS德和信律师事务所联盟），位于香港中环干诺道中41号盈置大厦8楼[13] - 公司秘书为洪育苗先生，香港会计师[8] - 股份过户登记处为卓佳登捷时有限公司，位于香港皇后大道东183号合和中心54楼[8] - 注册办事处位于Bermuda Hamilton HM12 41 Cedar Avenue Cedar House 4/F North[8] - 香港主要办事处位于香港铜锣湾勿地臣街1号时代广场1座43楼4301 - 5室[8] 报告期及财务报表信息 - 报告期为2019年上半年，涵盖截至2019年6月30日的财务信息[14][15] - 中期简明综合财务报表载于第10至54页[14][15] - 截至2019年6月30日止六个月的简明综合财务报表于2019年8月22日获董事会批准刊发[57] 过往财务事件及审计意见 - 截至2018年6月30日止六个月，公司出售附属公司骏宝集团有限公司确认亏损291.9万港元[22][23] - 截至2018年6月30日止六个月，公司使用权益会计法确认分占联营公司亏损172.3万港元[22][23] - 联营公司过往年度以1800万元人民币收购被投资公司，公司拥有实际利益511.4万港元，并于2017年确认全部减值亏损511.4万港元[22][23] - 公司2017年综合财务报表审计意见及2018年中期简明综合财务报表审阅结论为保留意见[26][28] 关键财务指标对比（2019年与2018年） - 截至2019年6月30日止六个月，公司拥有人应占亏损净额约3789.3万港元[31][32] - 截至2019年6月30日，公司拥有的流动负债净值约3204.8万港元，负债净值约2305.9万港元[31][32] - 2019年上半年费用及佣金收入7104000港元，利息收入40000港元；2018年上半年费用及佣金收入15503000港元，利息收入1317000港元[34] - 2019年上半年除所得税前亏损37915000港元；2018年上半年除所得税前亏损38579000港元[34] - 2019年上半年期内亏损37915000港元；2018年上半年期内亏损40036000港元[34] - 2019年上半年换算海外业务产生汇兑差额重新分类调整为14000港元；2018年上半年为6528000港元[34] - 截至2019年6月30日止六个月，公司期内其他全面收益为6425千港元，2018年同期未提及具体数据[36] - 截至2019年6月30日止六个月，公司期内全面收益总额为 - 37901千港元，2018年同期为 - 33611千港元[36] - 截至2019年6月30日，公司基本每股亏损为0.99港仙，2018年同期为1.12港仙[36] - 2019年上半年公司期内亏损37,915千港元，2018年同期为40,036千港元[46] - 2019年上半年所得税开支为0千港元，2018年同期为1,457千港元[46] - 2019年上半年物业、厂房及设备折旧为69千港元，2018年同期为153千港元[46] - 2019年上半年融资成本为13,113千港元，2018年同期为11,950千港元[46] - 2019年上半年贸易应收账减值亏损为3,711千港元，2018年同期为0千港元[46] - 2019年上半年经营活动所用现金净额为6,115千港元，2018年同期为16,108千港元[49] - 2019年上半年投资活动所用现金净额为0千港元，2018年同期为3,963千港元[52] - 2019年上半年融资活动所得现金净额为10,270千港元，2018年同期为0千港元[52] - 2019年上半年贸易及其他应收账以及预付款项减少29,282千港元，2018年同期为5,866千港元[49] - 2019年上半年持作买卖用途投资减少4,406千港元，2018年同期为13,762千港元[49] - 截至2019年6月30日止六个月，现金及现金等同项目增加净额为4,155，上一年同期减少净额为12,145[55] - 2019年期初现金及现金等同项目为47,262，上一年同期为87,556[55] - 汇率变动对所持现金之影响为1，上一年同期为 - 37[55] - 2019年期终现金及现金等同项目为51,418，上一年同期为75,374[55] - 截至2019年6月30日止六个月，公司拥有人应占净亏损约3789.3万港元，2018年同期约4002.8万港元[77][79] - 截至2019年6月30日，公司流动负债净值约3204.8万港元，2018年12月31日流动资产净值约549万港元[77][79] - 截至2019年6月30日，公司负债净值约2305.9万港元，2018年12月31日资产净值约1457.2万港元[77][79] - 截至2019年6月30日，公司负债中来自原银控股有限公司的借贷约9053.3万港元，2018年12月31日为8042.1万港元，该借贷将于2019年9月到期[77][79] - 2019年上半年费用及佣金收入7104千港元，2018年为15503千港元；利息收入40千港元，2018年为1317千港元；总计7144千港元，2018年为16820千港元[106] - 2019年上半年可申报分部业绩亏损16464千港元，2018年亏损16056千港元[103] - 2019年上半年公司除所得税前亏损37915千港元，2018年亏损38579千港元[103] - 2019年上半年其他收入831千港元，2018年为21千港元[113] - 2019年上半年其他收益及亏损为亏损3604千港元，2018年亏损19863千港元[108] - 2019年上半年融资成本13113千港元，2018年为11950千港元[103] - 2019年上半年员工成本14671千港元，2018年为14296千港元[117] - 2019年上半年无香港利得税拨备，2018年上半年利得税拨备145.7万港元[124][126][129] - 截至2019年6月30日止六个月，公司未收购或处置物业、厂房及设备；2018年同期收购成本约19,000港元，处置账面净值约1,000港元[133][135] - 2019年上半年公司拥有人应占亏损约37,893,000港元，2018年同期亏损约40,028,000港元；2019年上半年已发行普通股加权平均数3,819,705,413股，2018年同期为3,562,562,556股[134] - 2019年6月30日贸易应收账款项为5,490千港元，亏损拨备3,711千港元，净额1,779千港元；2018年12月31日贸易应收账款项为36,716千港元[137][141] - 2019年6月30日其他应收账款项及预付款项为5,385千港元，2018年12月31日为3,429千港元[138] - 2019年6月30日来自资产管理服务未逾期款项为1,735千港元，2018年12月31日为8,903千港元[148] - 2019年6月30日持作买卖用途投资中上市股本证券为729千港元，非上市投资基金为1,693千港元，总计2,422千港元；2018年12月31日上市股本证券为5,263千港元，非上市投资基金为1,565千港元，总计6,828千港元[151] - 2019年6月30日来自关联公司贷款本金9亿港元，应付利息53.3万港元；2018年12月31日本金8亿港元，应付利息42.1万港元[160] - 2018年12月31日8亿港元贷款年利率24%，已在2019年3月22日还清；2019年6月30日9亿港元贷款年利率24%，7月和8月各续期1个月[162][163][164] - 2019年上半年短期雇员福利为214.5万港元，退休福利为5.9万港元；2018年上半年短期雇员福利为319.2万港元，退休福利为10.7万港元[190] 资产负债相关指标对比（2019年6月30日与2018年12月31日） - 截至2019年6月30日，公司非流动资产业中物业、厂房及设备为284千港元，2018年12月31日为352千港元；买卖权为0千港元，2018年12月31日为0千港元；商誉为7000千港元，2018年12月31日为7000千港元[37] - 截至2019年6月30日，公司流动资产业为8989千港元，2018年12月31日为9082千港元[37] - 截至2019年6月30日，公司流动负债中贸易及其他应付账款以及应计费用为39290千港元，2018年12月31日为54219千港元；借贷为90533千港元，2018年12月31日为80421千港元[37] - 截至2019年6月30日，公司流动（负债）╱资产净值为 - 32048千港元，2018年12月31日为5490千港元[39] - 截至2019年6月30日，公司（负债）╱资产净值为 - 23059千港元，2018年12月31日为14572千港元[39] - 截至2019年6月30日，公司股本为190985千港元，与2018年12月31日持平[39] - 截至2019年6月30日，公司储备为 - 214723千港元，2018年12月31日为 - 176413千港元[39] 业务线相关数据（2019年6月30日） - 公司为投资控股公司，附属公司主要从事证券经纪及金融服务、资产管理服务、自营买卖及贸易业务[57] - 2019年上半年，公司来自外界客户的费用及佣金收入总计7104万港元，其中特定时间确认207万港元，一段时间确认6897万港元[89][90] - 2019年6月30日，公司可申报分部业绩总计亏损1646.4万港元，其中证券经纪及金融服务亏损644.9万港元，资产管理服务亏损481.8万港元，自营买卖亏损466.3万港元，贸易业务亏损53.4万港元[92] - 2019年6月30日，公司可申报分部资产总计5170.5万港元，其中证券经纪及金融服务3938.3万港元，资产管理服务980万港元，自营买卖246.9万港元，贸易业务5.3万港元[92] - 2019年6月30日，公司可申报分部负债总计3878.5万港元，其中证券经纪及金融服务3850万港元，资产管理服务18.8万港元，自营买卖7.1万港元，贸易业务2.6万港元[92] 公司经营策略及持续经营评估 - 公司正物色潜在客户和投资机会提升经营现金流，主要股东原银控股有限公司同意自2019年6月30日起至少十二个月提供足够营运资金[80][83] - 董事认为按持续经营基准编制截至2019年6月30日止六个月的简明综合财务报表恰当[81][84] 债券相关信息 - 2014年4月9日，公司全资附属公司SYFS发行本金4500万港元的零息可换股债券[119] - 2017年12月29日，公司、SYFS及债券持有人订立结算契约，待联交所许可后，公司将发行本金9000万港元的两年期可换股债券[119] - 2017年12月31日，公司确认结算2014年SYFS债券拨备3370.8万港元[121] - 2018年6月4日，联交所批准后，公司发行本金9000万港元的2018年盛源控股债券，年利率8%，持有人可按每股0.35港元兑换普通股[121] - 集团就2018年盛源控股债券分别按7431.4万港元及926.7万港元确认负债及权益兑换部分[123] - 2014年SYFS债券与2018年盛源控股债券负债部分差额2931.4万港元计入结算拨备，2018年上半年确认拨备拨回439.4万港元[123] - 2018年上半年金额包含雇员离职没收供款27.9万港元[123] 税务相关信息 - 2018年上半年香港利得税按两级制计算，合资格法团首200万港元溢利税率8.25%，超过部分税率16.5%，不合资格法团税率16.5%[124][129] 股息相关信息 - 2019年和20

S 源控股有限公 SHENG YUAN HOLDINGS LIMITED ( Incorporated in Bermuda with limited liability) (於百基速註冊成立之有限公司) Stock Code 股份代號：851 ANNUAL REPORT 2018 年報 CONTENTS | --- | --- | |-------|--------------------------------------------------------------------------------------------------| | | | | 2 | Corporate Information 公司資料 | | 4 | Management Discussion and Analysis 管理層討論及分析 | | 13 | Biographical Details of Directors 董事履歷詳情 | | 16 | Corporate Governance Report 企業管治報告 | | 30 | Environmental, Social and Governance Repo ...