证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-007 财达证券股份有限公司 第三届董事会第二十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十三次会议（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 3 月 18 日以通讯方式召开。本次会议通知和材料 于 2024 年 3 月 12 日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决的董事 11 名，实际 参加表决的董事 11 名。本次会议的召开和表决情况符合《公司法》、《财达证券股 份有限公司章程》等有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）《关于选举公司董事长的议案》 表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 翟建强先生因达到法定退休年龄，同意其辞去第三届董事会董事长、董事、董 事会战略与 ESG 委员会主任委员、董事会风险管理委员会主任委员职务。 同意选举张明先生为公司第三届董事会董事长，任期自 2024 年第一次临时股东 大会审议通过之日起至第三 ...

管理层变动 - 财达证券董事长翟建强因到龄退休申请辞职[2] - 第三届董事会第二十三次会议选举张明为董事长[2] - 张明将任董事会两委员会主任委员[2] 履职安排 - 董事长兼任总经理需股东大会审议[3] - 待审议通过后张明正式履职，任期至第三届董事会届满[3]

"金融报国"，苦干实干、奋力赶超，公司及公司董事会对翟建强先生在任职期间 为公司发展所做出的杰出贡献致以由衷的敬意和衷心的感谢！ 财达证券股份有限公司 关于董事长退休离任的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 3 月 12 日收到 公司董事长翟建强先生递交的《辞职报告》，翟建强先生因达到法定退休年龄，申 请辞去公司董事长、董事、董事会战略与 ESG 委员会主任委员、董事会风险管理委 员会主任委员职务，并确认与董事会无任何意见分歧，且无其他任何有关辞任的事 项须提请公司股东注意。截至本公告披露日，翟建强先生未持有公司股份。 按照相关规定，翟建强先生的辞职不会导致公司董事会成员低于法定最低人数， 公司将按照《公司法》及《公司章程》等相关规定，尽快完成选举新任董事长及补 选董事的工作。鉴于新任董事长的产生尚需履行法定程序，为满足公司经营管理需 要，在选举出新任董事长之前，仍由翟建强先生继续履行公司董事长、董事及其担 任的董事会下设委员会主任委员职务，直至 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-005 财达证券股份有限公司 关于变更职工监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）职工监事徐立果先生因工作调整， 向监事会递交了《辞职报告》，申请辞去公司第三届监事会职工监事职务。徐立果 先生确认与监事会无任何意见分歧，且无其他任何有关辞任的事项须提请公司股东 注意。 徐立果先生担任职工监事期间，恪守诚信，勤勉尽责，公司及公司监事会对徐 立果先生在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！ 根据公司职工代表大会一届三十次会议选举结果，职工代表大会选举苑俊婷女 士为公司第三届监事会职工监事，与现任监事会其他成员一并组成公司第三届监事 会，任期自 2024 年 3 月 12 日起至第三届监事会届满日止。 特此公告。 附件： 苑俊婷女士简历 苑俊婷女士，1974 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权 大学本科学历，硕士学位，经济师。1997 年 7 月至 2007 年 2 月，河北证券有限 责任公司先后 ...

重要内容提示： 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）股东河北省国有资产控股 运营有限公司（以下简称"国控运营"）持有公司股份 441,780,550 股，占公司 总股本的 13.61%，国控运营本次解除质押 195,265,000 股后，剩余质押公司股份 220,890,150 股，占其持有公司股份的 50.00%。 2024 年 3 月 8 日，公司收悉股东国控运营来函，其质押给河钢集团有限公 司的 195,265,000 股股份（占公司总股本的 6.02%），已于近日在中国证券登记 结算有限责任公司办理完毕质押登记解除手续。具体如下： | 股东名称 | 河北省国有资产控股运营 | | | | --- | --- | --- | --- | | | 有限公司 | | | | 本次解除质押股份（股） | | | 195,265,000 | | 占其所持股份比例（%） | | | 44.20 | | 占公司总股本比例（%） | | | 6.02 | | 解除质押时间 | 2024 年 | 3 月 | 7 日 | | 持股数量（股） | | | 441,780,550 | | 持股比例（%） | | | 13 ...

运营合规 - 保荐机构于2024年2月26 - 27日对财达证券进行现场检查[1] - 2023年以来公司严格按规定进行信息披露，无虚假记载等问题[7] - 公司关联交易决策合法合规，遵循公允原则，无损害利益情形[12] - 截至现场检查日，公司无违规对外担保情况[14] - 公司重大对外投资决策及实施符合相关要求[17] 资金情况 - 截至2021年12月31日，公司募集资金净额1,814,542,688.66元全部用于补充营运资金、扩展业务[10] - 2023年度公司不存在募集资金使用相关事项[10] 经营状况 - 公司资产完整，人员、财务等独立，无资金被关联方占用重大情况[8] - 2023年以来公司经营模式未变，盈利能力稳定[19] 专业评价 - 中信建投认为2023年度财达证券多方面运作符合相关要求[24]

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-001 财达证券股份有限公司 第三届董事会第二十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十二次会议（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 1 月 19 日以通讯方式召开。本次会议通知和材料 于 2024 年 1 月 14 日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决的董事 11 名，实际 参加表决的董事 11 名。本次会议的召开和表决情况符合《公司法》、《财达证券股 份有限公司章程》等有关规定。 二、董事会会议审议情况 第 1 页 （一）《关于审议<财达证券股份有限公司公募资产管理计划 2023 年第 4 季度 报告>的议案》 表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 同意《财达证券稳达三个月滚动持有债券型集合资产管理计划 2023 年第 4 季度 报告》和《财达证券稳达中短债债券型集合资产管理计划 2023 年第 4 季度报告》。 本 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2023-053 二、董事会会议审议情况 （一）《关于调整董事会下设委员会成员的议案》 表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 同意调整后的董事会各委员会成员组成： 1、战略与 ESG 委员会由翟建强、张明、贺季敏组成，主任委员由翟建强担任。 财达证券股份有限公司 第三届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十一次会议（以 下简称"本次会议"）于 2023 年 11 月 21 日以通讯方式召开。本次会议通知和材料 于 2023 年 11 月 16 日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决的董事 11 名，实 际参加表决的董事 11 名。本次会议的召开和表决情况符合《公司法》、《财达证券 股份有限公司章程》等有关规定。 第 1 页 2、风险管理委员会由翟建强、张明、李长皓组成，主任委员由翟建强担任。 3、审计委员会由韩永强、李长皓、 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2023-054 财达证券股份有限公司 关于变更审计机构项目合伙人及签字注册会计师的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （一）基本信息 霍春玉，2008 年成为中国注册会计师，2008 年起开始从事上市公司审计， 2016 年、2017 年曾作为项目合伙人为财达证券签署审计年报，多年从事审计及 与资本市场相关的专业服务，具备金融、证券专业服务胜任能力，2022 年起在 中审众环执业，最近三年未签署上市公司审计年报。 （二）诚信记录 霍春玉最近 3 年未受到任何刑事处罚，未因执业行为受到证监会及其派出机 构、行业主管部门等的行政处罚或监督管理措施，未因执业行为受到证券交易所、 行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。 （三）独立性 霍春玉不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"或"财达证券"）于 2023 年 4 月 20 日召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第九次会议，于 2023 年 ...

源管师事务所 YUAN LAW OFFICES 北京 BEIJING ·上海 SHANGHAI ·深圳 SHENZHEN · 香港 HONG KONG · 广州 GUANGZHOU · 西安 XI 'AN 致:财达证券股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 北京市嘉源律师事务所 关于财达证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 嘉源律师事务所 JIA YUAN LAW OFFICES 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 关于财达证券股份有限公司 2023年第二次临时股东大会的法律意见书 嘉源(2023) -04-825 北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受财达证券股份有限公司(以 下简称"公司")的委托,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》") 《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》")等现行有效的法律、 行政法规、部门规章、规范性文件(以下简称"法律法规")以及《财达证券股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，指派本所律师对公司 2023 年第二次临时股东大会(以下简称"本次股东大会")进行见证,并依法出 具本 ...