劳动争议案件 - 财达证券员工孙某因不服劳动仲裁结果向法院提起诉讼，追讨30万元经济补偿金 [1][3] - 孙某主张经济补偿金应按劳动合同解除前12个月平均工资计算，并认为公司克扣薪酬迫使其解除劳动合同 [3] - 案件已移送至石家庄市桥西区法院合并审理 [3] - 孙某所在营业部曾因员工行为监控缺失、合规管理不到位等问题被河北证监局点名 [3] 高管薪酬情况 - 2024年财达证券董监高薪酬总额达1911万元，较以往增长54.7万元 [4] - 4位副总经理薪酬均高于200万元，其中康云龙年薪最高为292.8万元，加上递延绩效薪酬合计408万元 [4] - 董事长兼总经理张明年薪8万元，部分高管薪酬数据不完整或存在错误 [4][5] 员工薪酬与业绩对比 - 2024年员工人均薪酬从43.6万元降至40万元，降幅8.3% [6] - 人均创收同比增长5.2%至95.4万元，人均创利数据未完整披露 [6] - 公司2024年营收24.4亿元，归母净利润6.9亿元，呈现"业绩升、员工薪酬降"的反差 [6] 行业影响 - 中小券商在行业洗牌期通过压缩人力成本提升盈利，但薪酬差距过大可能影响团队稳定性 [6] - 证券行业需平衡市场化激励与员工权益保障，尤其在合规要求严格的背景下 [6]

公司章程修订 - 财达证券于2025年6月5日召开第四届董事会第七次会议，审议通过《公司章程》修订议案，修订内容包括取消监事会设置，相关职权由董事会审计委员会行使 [1] - 修订后的《公司章程》取消监事会相关制度，包括《监事会议事规则》和《监事会印章管理办法》同时废止 [1] - 公司章程修订需提交股东大会审议，通过后将向监管部门及工商登记机关办理备案手续 [1] 公司治理结构变更 - 修订后公司章程规定董事长为公司法定代表人，法定代表人变更办法与董事长变更一致 [5] - 新增条款明确法定代表人以公司名义从事民事活动的法律后果由公司承担，对善意相对人的保护条款 [6] - 公司股东权利义务条款修订，明确股东按股份类别享有权利承担义务，同类别股东权利平等 [14] 股东权利与义务 - 股东提案权门槛从3%股份降至1%股份，提高中小股东参与公司治理的便利性 [37] - 新增股东会决议不成立的情形规定，包括未实际召开会议、未表决等四种情形 [16] - 明确控股股东和实际控制人的义务条款，禁止占用公司资金、违规担保等行为 [22][23] 股份管理 - 股份回购条款修订，新增"维护公司价值及股东权益"作为回购情形之一 [11] - 股份转让规定调整，明确公司股份"应当依法转让"而非"可以依法转让" [12] - 董监高股份转让限制条款修订，删除监事相关表述，与取消监事会设置相衔接 [13] 会议制度 - 股东大会更名为股东会，临时股东会召开条件中"监事会提议"改为"审计委员会提议" [28] - 股东会通知要求细化，明确网络投票时间窗口，不得早于现场会议前一日15:00 [41] - 股东会延期或取消需提前至少2个工作日公告说明原因 [42]

信息披露制度框架 - 信息披露制度由董事会负责建立并确保实施 旨在规范公司信息披露行为 保护利益相关方权益 依据《公司法》《证券法》等法律法规及公司章程制定 [1][2] - 信息披露义务人包括公司董事、高管、股东、实际控制人等主体 需对可能影响证券交易价格的信息及监管要求披露的信息履行义务 [3][4] 信息披露基本原则 - 信息披露需遵循真实、准确、完整、及时、公平原则 不得有虚假记载或误导性陈述 信息应同步向所有投资者披露 [7][8] - 公司需充分披露行业竞争力和经营风险 结合行业特点披露技术、业态等关键信息 便于投资者决策 [9][10] 信息披露内容与形式 - 信息披露文件包括定期报告（年报、中报、季报）和临时报告（董事会决议、重大事项公告等） 定期报告需经董事会审议且财务信息经审计委员会审核 [27][28][29] - 重大事项披露标准包括交易资产超总资产10%、成交金额超净资产10%且绝对额超1000万元等 涉诉金额超1000万元且占净资产10%以上也需披露 [38][40] 信息披露管理机制 - 董事会秘书为信息披露主要责任人 负责组织协调信息汇集与发布 董事会办公室为常设执行机构 [23][41] - 重大事件需在董事会决议形成、协议签署或高管知悉时点及时披露 若信息提前泄露或出现异常交易需立即公告 [35][50] 信息披露流程规范 - 信息披露流程包括部门初核、董事会办公室合规审查、履行审批程序后发布 所有环节需确保信息真实准确 [47] - 公司建立内幕信息知情人登记制度 禁止内幕交易 董事会定期自查制度执行情况 [12][25] 责任追究与特殊规定 - 董事、高管对信息披露真实性承担主要责任 违规行为将面临内部处分或法律追责 [61][62] - 研究人员发表行业观点需标注个人立场 子公司研报涉及公司内容需显著标注免责声明 [60]

董事会架构与职责 - 董事会下设董事会办公室，由董事会秘书分管，负责协助处理董事会事务及保管印章 [2] - 董事会每年至少召开两次定期会议，由董事长召集，需提前10日书面通知全体董事 [3] - 定期会议提案需通过董事会办公室征求董事意见后由董事长拟定，重大事项需经公司党委前置研究讨论 [4][5] 会议召集与提案规则 - 临时会议触发条件包括：代表十分之一以上表决权的股东提议、三分之一以上董事联名提议、审计委员会提议等七种情形 [6] - 临时会议提议需提交书面文件，包含提议人信息、理由、时间、明确提案及联系方式等要素 [6] - 紧急情况下可不受通知时限限制召开临时会议，但需在会议上说明原因 [9] 会议召开与表决机制 - 董事会会议需过半董事出席方可举行，董事应亲自出席或书面委托其他董事代行职权，连续两次缺席且未委托视为失职 [12] - 表决采用一人一票制，方式为记名投票或举手表决，独立董事投反对/弃权票需说明理由并披露 [17] - 关联交易等特定情形下董事需回避表决，无关联董事不足三人时需提交股东会审议 [21] 决议执行与档案管理 - 董事会决议需全体董事过半数通过，担保事项需额外获得出席董事三分之二以上同意 [19] - 会议档案包括会议记录、音像资料、表决票等，由董事会秘书保存至少20年 [30][31] - 董事长负责督促决议执行并定期通报进展，董事会需建立跟踪评估制度确保落实 [29] 特殊程序与合规要求 - 独立董事专门会议对关联交易等事项的审议为董事会前置程序，需全体独立董事过半数同意 [2][15] - 会议材料不完整时，过半与会董事或两名以上独立董事可提议延期审议 [23] - 决议内容与《公司章程》冲突时以章程为准，未尽事宜按法律法规执行 [31]

关联交易管理办法核心内容 - 本办法旨在规范财达证券关联交易行为，明确职责分工，维护中小股东及债权人权益，依据《公司法》《证券法》等法律法规制定 [1] - 关联交易需遵循定价公允、决策程序合规、信息披露规范三大基本原则 [1] - 严禁通过非关联化手段规避审议程序，禁止非经营性资金占用、违规担保等利益侵占行为 [1] 关联交易定义与范围 - 关联交易指公司与关联人之间可能导致资源或义务转移的事项，需签订书面协议并遵循平等有偿原则 [2] - 交易范围涵盖18类活动，包括资产买卖、对外投资、担保、租赁、研发项目转让等 [3][6] - 关联人包括关联法人/组织（如控股股东、持股5%以上主体）及关联自然人（如董事、高管及其亲属） [4][8][9] 关联交易管理机制 - 审计委员会负责关联交易日常管理，董事会办公室具体执行名单更新、审议安排及信息披露 [5][12][13] - 各单位负责人为关联交易第一责任人，需指定联系人定期上报交易信息 [15] - 经营管理层可审核未达董事会标准的交易（担保除外），3个工作日内需备案 [17] 审议程序与披露标准 - 重大关联交易标准：金额超3000万元且占净资产5%以上需提交董事会和股东会 [22] - 日常关联交易需按类别预计年度总额，超预计金额需重新审议 [20] - 披露触发条件包括：与自然人交易超30万元、与法人交易超300万元且占净资产0.5%以上等 [29] 豁免情形与特殊规定 - 6类交易可免于审议披露，如单方面获赠资产、按市场利率融资、公开招标等 [33] - 现金出资设立公司且按比例持股的重大交易可豁免股东会审议 [34] - 涉及国家秘密或商业秘密的交易可申请暂缓/豁免披露 [35] 违规责任与附则 - 违规行为将视情节给予处分至追究刑事责任，并需赔偿损失 [36] - 禁止关联方占用公司资源，董事会需采取诉讼等措施追责 [37] - 本办法与上位法冲突时以上位法为准，解释权归董事会 [39][40][41]

董事会会议召开情况 - 财达证券第四届董事会第七次会议于2025年6月5日以通讯方式召开，应参加表决董事11名，实际参加11名，符合《公司法》及公司章程规定 [1] 公司章程修订 - 通过《公司章程》修订议案，取消监事会设置，监事会职权由董事会审计委员会行使，相关监事会制度同步废止 [2] - 修订后的《公司章程》需提交股东大会审议，全文发布于上交所网站 [2] 议事规则修订 - 通过《股东大会议事规则》修订议案，更名为《股东会议事规则》，需提交股东大会审议 [2][4] - 通过《董事会议事规则》修订议案，需提交股东大会审议，全文发布于上交所网站 [4] 董事会委员会工作细则修订 - 修订董事会下设4个委员会工作细则，包括审计委员会、战略与ESG委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会 [4] 公司制度修订 - 通过7项制度修订，包括独立董事工作制度、募集资金管理办法、对外担保管理制度等，部分制度经风险管理委员会预审 [5][6] - 通过另7项制度修订，包括信息披露管理制度、董事会秘书工作制度等，部分制度经风险管理委员会预审 [8] 组织架构调整 - 通过组织架构调整议案，取消监事会和监事会办公室设置，议案经战略与ESG委员会预审 [8]

关于召开2024年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 召开的日期时间：2025 年 6 月 26 日 14 点 00 分 召开地点：河北省石家庄市自强路 35 号庄家金融大厦 2321 会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 6 月 26 日 证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2025-018 财达证券股份有限公司 至2025 年 6 月 26 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 ...

财达证券股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年修订） 第一条 宗旨 为了进一步规范财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和 科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《财达证 券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，经中国共产 党财达证券股份有限公司委员会（以下简称"公司党委"）前置研究讨论，制订 本议事规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，负责协助董事会秘书处理其职责范围内的相关事 务。 董事会秘书分管董事会办公室，负责保管董事会印章。 第三条 定期会议 董事会每年至少召开两次定期会议，由董事长召集，于会议召开 10 日以前 书面通知全体董事。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 涉及应当披露的关联交易、公司及相关方变更或者 ...

财达证券股份有限公司 章 程 2025 年 6 月 | | | | 第一章 | 总 | 则 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和经营范围 2 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | | 股份发行 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 7 | | 第四节 | | 股权事务管理 8 | | 第四章 | | 股东和股东会 8 | | 第一节 | | 股东的一般规定 8 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 13 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 14 | | 第四节 | | 股东会的召集 17 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 19 | | 第六节 | | 股东会的召开 21 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 24 | | 第五章 | 党委 | 29 | | 第六章 | 董事会 | 31 | | 第一节 | | 董事的一般规定 31 | | 第二节 | | 独立董事 36 | | 第三节 | | 董事会 41 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 48 | | 第七章 | | ...

财达证券股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为了规范财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 担保行为，防范经营风险，保护公司、公司股东及其他利益相关方的合法权益， 根据《公司法》《证券法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《河北省国 资委监管企业对外担保管理办法》等法律法规以及《财达证券股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"是指公司为他人提供的担保，包括公 司对控股子公司的担保。 第四条 对外担保必须坚持以下原则： （一）平等、自愿、公平、对等、诚信、互利原则； （二）依法担保和规范运作原则； （三）风险可控和审慎原则。 第五条 公司对外担保时应当采取必要措施核查被担保人的资信状况，并 在审慎判断被担保方偿还债务能力的基础上，决定是否提供担保。公司为他人提 供担保，应采取反担保等必要的措施防范风险，反担保的提供方应具备实际承担 能力 ...