财达证券股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （贺季敏） 本人贺季敏，作为财达证券股份有限公司（以下简称"公司"或"财达证券"） 的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》以及《财达证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《财达 证券股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，独立、公正履职，维护公司整体利益及中小股东合法 权益。现就本人 2024 年度履行职责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历及专业背景 贺季敏女士，1976 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究 生，副教授。1996 年 8 月至 2003 年 8 月，任河北省肥乡县屯庄营中心校教师（期 间：于 1998 年 9 月至 2000 年 6 月，在河北大学法学专业学习，取得本科学历、 学士学位）；2003 年 9 月至 2006 年 6 月，在中国政法大学诉讼法学 ...

财达证券股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （王慧霞） 本人王慧霞，作为财达证券股份有限公司（以下简称"公司"或"财达证券"） 的独立董事，报告期内，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》以及《财达证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）《财达证券股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，忠实、勤勉履职， 在董事会中充分发挥专业优势、履职尽责，维护公司整体利益，保护中小股东合 法权益。现就本人 2024 年度履行职责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历及专业背景 王慧霞，1963 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。博士研究生， 教授职称。1984 年 7 月至 1998 年 10 月，任河北财经学校教师；1998 年 11 月至 2009 年 9 月，任河北经贸大学会计学院教师；2009 年 10 月至 2023 年 10 月，任 河北经贸大学经济管理学院教师；2022 年 6 月至今，任 ...

财达证券股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （韩永强） 本人韩永强，作为财达证券股份有限公司（以下简称"公司"或"财达证券"） 的独立董事，认真落实《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》以及《财达证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《财达 证券股份有限公司独立董事工作制度》有关规定，充分发挥独立董事在上市公司 治理中的作用，促进提高上市公司质量，忠实、勤勉、谨慎履职，在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，积极维护公司整体利益，保护中小股东 合法权益。现就本人 2024 年度履行职责情况汇报如下： 一、基本情况 二、2024 年度履职情况 （一）工作履历及专业背景 韩永强，1972 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生，高 级会计师、注册会计师。1994 年 9 月至 1997 年 8 月，任河北省国际信托投资公 司内审；2000 年 4 月至 2002 年 3 月，任河北省国际信托投资 ...

综上，公司在任独立董事符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— 规范运作》等有关监管规则中对独立董事独立性的相关要求。 财达证券股份有限公司董事会 2025 年 4 月 25 日 财达证券股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等要求，财 达证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对在任 4 名独立董事李长皓、 王慧霞、韩永强、贺季敏的独立性情况进行了评估，并出具如下专项意见： 经核查独立董事李长皓、王慧霞、韩永强、贺季敏及其直系亲属和主要社会 关系人员的任职情况，以及独立董事签署的独立性自查文件，独立董事李长皓、 王慧霞、韩永强、贺季敏不存在《上市公司独立董事管理办法》规定的不得担任 独立董事的情形。在担任公司独立董事期间，独立董事按照中国证监会和上海证 券交易所的相关规定，能够作出独立判断，不受公司主要股东或其他与公司存在 利害关系的单位或个人的影响。 ...

公司治理 - 董事会下设5个专门委员会，独立董事李长皓任职于3个委员会[4] - 2024年召开股东大会4次，审议通过23项议案；董事会召开12次，审议通过72项议案[4] - 李长皓同意提名非独立董事、独立董事候选人及聘任合规负责人[9] - 公司聘任总经理、合规负责人、首席风险官、董事会秘书等[10] 财务相关 - 2021年4月首次公开发行A股5亿股，募集资金净额18.1454268866亿元，2022年9月30日使用完毕[8] - 2023年度以32.45亿股为基数，每10股派现金红利1元，共派3.245亿元，占净利润53.56%[16] - 2023年业绩预告、快报财务数据与定期报告实际数据无重大差异[14] 制度与管理 - 修订《董事、监事和高级管理人员薪酬与考核管理制度》等办法[12][14] - 调整独立董事津贴议案提交审议[14] - 2025年贯彻新《公司法》完善配套制度[19] 其他事项 - 2024年公司不存在对外担保和被关联方占用资金情况[8] - 2023年董事等考核评价等次均为“称职”[11][12] - 续聘中审众环会计师事务所为2024年审计机构[15] - 控股股东及其一致行动人延长限售股锁定期[16] - 2024年度公司及相关股东未违反承诺[17] - 公司信息披露无虚假记载等情形[17] - 2024年多项报告经董事会会议审议通过[17][18] - 公司内控机制有效无重大缺陷[18] - 2024年向特定对象发行A股股票决议有效期满失效[18] - 2024年董事会及专门委员会高效运作[19] - 2023年独立董事与年审会计师充分沟通[20] - 2024年独立董事参加业绩说明会维护中小投资者权益[21] - 2025年独立董事继续履职支持公司发展[22]

财达证券（600906）公告，2025年第一季度营业收入4.86亿元，同比增长12.91%。净利润1.18亿元，同 比增长6.34%。 ...

报告披露 - 公司将于2025年4月26日在上海证券交易所网站披露2024年年度报告[2] 业绩说明会安排 - 公司计划于2025年5月7日15:00 - 16:30以网络直播方式召开2024年度业绩说明会[2][3][5] - 网络直播地址为上证路演中心和全景网[5] - 参加人员包括董事长、总经理张明等[5] 投资者提问 - 投资者可于2025年4月25日至5月6日16:00前通过上证路演中心或公司邮箱提问[1][5] - 投资者也可于2025年5月7日15:00 - 16:30通过上证路演中心直播界面提问[5] 联系方式 - 联系人是公司董事会办公室，联系电话为0311 - 66006224，邮箱为cdzqdbs@cdzq.com[6] 视频回放 - 投资者可自2025年5月8日起登录公司网站、上证路演中心、全景网观看业绩说明会视频回放[7]

一、董事会会议召开情况 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第四次会议（以下 简称"本次会议"）于 2025 年 4 月 21 日以通讯方式召开。本次会议通知和材料于 2025 年 4 月 15 日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决的董事 11 名，实际参 加表决的董事 11 名。本次会议的召开和表决情况符合《公司法》、《财达证券股份 有限公司章程》等有关规定。 二、董事会会议审议情况 证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2025-007 财达证券股份有限公司 第四届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本议案已经董事会审计委员会预审通过。 特此公告。 财达证券股份有限公司董事会 2025 年 4 月 22 日 第 1 页 （一）《关于审议<财达证券股份有限公司公募资产管理计划 2025 年第 1 季度 报告>的议案》 表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 同意《财达证券稳达三个月滚动持有债券型集合资产管理计划 2025 年第 ...

财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）股东河北省国有资产控股 运营有限公司（以下简称"国控运营"）持有公司股份 441,780,550 股，占公司 总股本的 13.61%，国控运营本次解除质押 32,450,000 股后，剩余质押公司股份 188,440,150 股，占其持有公司股份的 42.65%。 2025 年 4 月 10 日，公司收悉股东国控运营来函，其质押给河钢集团有限公 司的 32,450,000 股股份（占公司总股本的 1.00%），已于近日在中国证券登记结 算有限责任公司办理完毕质押登记解除手续。具体如下： 证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2025-006 财达证券股份有限公司 关于股东所持公司股份部分解除质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 股东名称 | 河北省国有资产控股运营有限公司 | | | --- | --- | --- | | 本次解除质押股份（股） | 32,450,000 | | | 占其所持股份比例（%） | 7.35 | | ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2025-005 二、本次发行短期公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进 行。 三、本批复自同意注册之日起 24 个月内有效，你公司在注册有效期内可以 分期发行短期公司债券。 关于向专业投资者公开发行短期公司债券 获中国证监会注册批复的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 近日，财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国证券监督管理 委员会《关于同意财达证券股份有限公司向专业投资者公开发行短期公司债券注 册的批复》（证监许可〔2025〕645 号），批复内容如下： 一、同意你公司向专业投资者公开发行短期公司债券的注册申请。本次公开 发行短期公司债券面值余额不超过 50 亿元。 财达证券股份有限公司 四、自同意注册之日起至本次短期公司债券发行结束前，你公司如发生重大 事项，应及时报告并按有关规定处理。 公司将按照有关法律法规、批复要求及公司股东大会的授权，办理本次公开 发行短期公司债券相关事宜，并及时履行信息披露义务。 特此公告。 财达证券股 ...