财达证券股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为了规范财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 担保行为，防范经营风险，保护公司、公司股东及其他利益相关方的合法权益， 根据《公司法》《证券法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《河北省国 资委监管企业对外担保管理办法》等法律法规以及《财达证券股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"是指公司为他人提供的担保，包括公 司对控股子公司的担保。 第四条 对外担保必须坚持以下原则： （一）平等、自愿、公平、对等、诚信、互利原则； （二）依法担保和规范运作原则； （三）风险可控和审慎原则。 第五条 公司对外担保时应当采取必要措施核查被担保人的资信状况，并 在审慎判断被担保方偿还债务能力的基础上，决定是否提供担保。公司为他人提 供担保，应采取反担保等必要的措施防范风险，反担保的提供方应具备实际承担 能力 ...

财达证券股份有限公司 募集资金管理办法 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的使 用与管理，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保资金安全， 切实保护投资者利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上市公司募集资金监管规则》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况， 特制定本管理办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司董事和高级管理人员应勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金， 自觉维护公司募集资金安全，不得操控公司擅自或变相改变募集资金用途。 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金，不得利用 公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）获取不正当利益。 第二章 募集资金存储 第四条 公司募集资金应当存放于经董事会批准 ...

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束之日起6个月内召开[2] - 特定情形下，应在2个月内召开临时股东会[2] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会[3][7][8] 会议通知 - 董事会收到提议或请求后，10日内反馈是否同意召开临时股东会[6][7] - 董事会同意后，5日内发出召开临时股东会通知[6][7] - 年度股东会召开20日前通知股东，临时股东会召开15日前通知[11] 提案相关 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提出临时提案[10] - 召集人收到临时提案后，2日内发出补充通知[10] 会议时间与投票 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[12] - 股东会网络或其他方式投票开始、结束时间有规定[15] 决议通过 - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[21] - 公司一年内重大资产交易或担保超总资产30%需特别决议通过[21] 股东权利 - 股东买入超规定比例股份，部分股份36个月内不得行使表决权[22] - 董事会等可公开征集股东投票权[23] 董事选举 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可提非职工代表董事候选人[24] - 董事会等可提出独立董事候选人[24] 表决规则 - 股东会对提案逐项表决，同一事项不同提案按时间顺序表决[26] - 同一表决权只能选一种表决方式，重复表决以第一次结果为准[27][28] 决议实施与公告 - 股东会决议及时公告，列明相关信息及表决结果[29] - 提案未通过或变更前次决议需特别提示[29] 其他 - 股东会会议记录由董事会秘书负责，保存不少于20年[33][34] - 规则经股东会审议通过生效，由董事会负责解释[36]

财达证券股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范和加强财达证券股份有限公司（以下简称 "公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，加强投资者对 公司的了解和认同，促进公司与投资者之间的良性互动关系，以利于完善公司法 人治理结构，提高公司的核心竞争力和投资价值，切实保护投资者利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工 作指引》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规以及《财达证券股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司应当重视和加强投资者关系管理工作，为投资者关系管理工作 设置必要的信息交流渠道，建立与投资者之间良好的沟通机制和平台，增进投资 者对公司的了解。 公司应当避免在投资者关系活动中出现发 ...

独立董事工作制度 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善财达证券股份有限公司(以下简称"公司")的治理 结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，根据《中华人民共和国公司 法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管理办法》、《上市 公司独立董事履职指引》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律、法规、规范性文件及《财 达证券股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 公司独立董事的人数不少于董事会全体董事人数的1/3，且其中至 少包括一名会计专业人士。 公司董事会设立战略与ESG委员会、风险管理委员会、审计委员会、提名委 员会和薪酬与考核委员会。各专门 ...

财达证券股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书履 行工作职责，提高公司治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职和培训工作， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》等法律、行政法规、规章、规范性文件以及《财 达证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司实际情况，制定本工作制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对公司 和董事会负责，董事会秘书应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书为公司与上海证券交易所的指定联络人，公司指派董事 会秘书和代行董事会秘书职责的人员、证券事务代表负责与上海证券交易所联系， 以公司名义办理信息披露、股票及其衍生品种变动管理等事务。 第四条 公司设董事会办公室，为公司信息披露事务部门，负责协助董事会 秘书处理其职责范围内的相关事务。董事会秘书分管公司董事会办公室。 第二章 董事会秘书的选任 第 ...

信息披露指定渠道 - 公司信息披露指定报纸为《中国证券报》等四家报纸[3] - 指定网站为上海证券交易所网站[3] 信息披露流程与制度 - 定期报告经董事会审议、审计委员会审核后提交[7] - 董事会是内幕信息管理机构，需登记报送知情人档案[10] - 公司制定信息披露相关规程、制度[10][11] - 控股子公司重大事项按规定披露[11] - 依法披露信息在证券交易所网站和符合规定媒体发布[12] - 信息披露义务人报送公告文稿和备查文件至证监局[14] - 信息披露文件以中文文本为准[14] - 制度由董事会负责，董事长为第一责任人[16] 信息披露时间要求 - 年度报告四个月内、中期报告两个月内、季度报告一个月内披露[20] - 重大事项两个工作日内组织公告[32] - 各部门季度结束后十个工作日反馈经营情况[32] - 停牌期间至少每周发布进展公告[36] - 董事会办公室信息披露两工作日内在公司网站公示[37] 需及时披露的交易与事项 - 交易涉及资产总额占比超10%需披露[28] - 交易标的资产净额等多项指标超规定需披露[28] - 涉案金额超1000万元且占净资产绝对值10%以上诉讼仲裁需披露[29] - 5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[21][23] - 5%以上股东或实控人持股变化需告知董事会[23] - 董事等报送关联人名单及关系说明[26] 责任与报表报送 - 董事、高管对信息披露真实性负责[44] - 董事长等对临时报告、财务报告披露承担主要责任[44] - 计划财务部编报统计报表并报送监管部门[35] - 人力资源部编制报送劳动关系等统计报表[35] - 发现已披露信息有误及时修正公告[35]

公司章程修订 - 2025年6月5日第四届董事会第七次会议通过修订《公司章程》议案[1] - 修订后不再设监事会，职权由董事会审计委员会行使[1] 股份相关 - 面额股每股面值人民币1元[6] - 为他人取得股份提供财务资助累计总额不超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[6] - 增加资本方式有向不特定对象发行股份等多种[7] - 收购本公司股份有减少注册资本等六种情形，不同情形有不同处理要求[7][8] 股东权益与责任 - 股东按持股种类和份额享有权利、承担义务，同类别股份股东权利义务同等[10] - 股东有获得股利等利益分配、参加股东大会表决等权利[10] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，有权书面请求审计委员会或董事会诉讼追究相关人员责任[12] - 股东违规占用公司资金，利润分配时先从其现金红利中扣减占用资金[73] 会议相关 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内召开[20] - 董事人数不足规定人数或本章程所定人数的2/3等情形，公司2个月内召开临时股东大会[21] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权请求召开临时股东大会[23][24] 公司治理结构 - 董事会由11人组成，股东单位出任董事6人，独立董事4人，职工董事1名[54] - 董事会设立战略与ESG、风险管理等五个专门委员会[62] - 公司设总经理1名，副总经理若干名，可视需要设常务副总经理1名，财务负责人1名，首席信息官1名[65] 党委相关 - 公司党委每届任期一般为5年，党的纪律检查委员会每届任期和党委相同[38] - 公司党委职责包括加强政治建设、研究经营事项等[39] - 公司重大经营管理事项需党委前置研究讨论，再由董事会决定[41] 财务与利润分配 - 公司应在会计年度结束4个月内报送并披露年度报告[71] - 提取税后利润的10%列入公司法定公积金，法定公积金累计额为公司注册资本50%以上可不再提取[72] - 按税后利润的10%提取一般风险准备金和交易风险准备金用于弥补证券交易损失[72] 其他 - 控股股东指持有公司股本总额超50%或持股比例虽未超50%但表决权足以对股东会决议产生重大影响的股东[82] - 主要股东指持有公司25％以上股权的股东或者持有5％以上股权的第一大股东[82] - 公司清算结束后需制作清算报告，报股东会或法院确认并报送登记机关申请注销登记[81]

关于召开2024年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2025-018 财达证券股份有限公司 (一)股东大会类型和届次 2024年年度股东大会 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 6 月 26 日 14 点 00 分 召开地点：河北省石家庄市自强路 35 号庄家金融大厦 2321 会议室 股东大会召开日期：2025年6月26日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 6 月 26 日 至2025 年 6 月 26 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时 ...

会议情况 - 财达证券第四届董事会第七次会议于2025年6月5日通讯召开，11名董事均参加表决[1] 议案通过情况 - 《关于修订<财达证券股份有限公司章程>的议案》等多项议案获11票同意通过[2][3][5][6][7][8][9] 后续安排 - 部分议案需提交股东大会审议[2][3][5][7] 组织架构调整 - 公司不再设监事会和监事会办公室[9]