财达证券股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范和加强财达证券股份有限公司（以下简称 "公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，加强投资者对 公司的了解和认同，促进公司与投资者之间的良性互动关系，以利于完善公司法 人治理结构，提高公司的核心竞争力和投资价值，切实保护投资者利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工 作指引》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规以及《财达证券股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司应当重视和加强投资者关系管理工作，为投资者关系管理工作 设置必要的信息交流渠道，建立与投资者之间良好的沟通机制和平台，增进投资 者对公司的了解。 公司应当避免在投资者关系活动中出现发 ...

独立董事工作制度 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善财达证券股份有限公司(以下简称"公司")的治理 结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，根据《中华人民共和国公司 法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管理办法》、《上市 公司独立董事履职指引》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律、法规、规范性文件及《财 达证券股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 公司独立董事的人数不少于董事会全体董事人数的1/3，且其中至 少包括一名会计专业人士。 公司董事会设立战略与ESG委员会、风险管理委员会、审计委员会、提名委 员会和薪酬与考核委员会。各专门 ...

财达证券股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书履 行工作职责，提高公司治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职和培训工作， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》等法律、行政法规、规章、规范性文件以及《财 达证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司实际情况，制定本工作制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对公司 和董事会负责，董事会秘书应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书为公司与上海证券交易所的指定联络人，公司指派董事 会秘书和代行董事会秘书职责的人员、证券事务代表负责与上海证券交易所联系， 以公司名义办理信息披露、股票及其衍生品种变动管理等事务。 第四条 公司设董事会办公室，为公司信息披露事务部门，负责协助董事会 秘书处理其职责范围内的相关事务。董事会秘书分管公司董事会办公室。 第二章 董事会秘书的选任 第 ...

信息披露指定渠道 - 公司信息披露指定报纸为《中国证券报》等四家报纸[3] - 指定网站为上海证券交易所网站[3] 信息披露流程与制度 - 定期报告经董事会审议、审计委员会审核后提交[7] - 董事会是内幕信息管理机构，需登记报送知情人档案[10] - 公司制定信息披露相关规程、制度[10][11] - 控股子公司重大事项按规定披露[11] - 依法披露信息在证券交易所网站和符合规定媒体发布[12] - 信息披露义务人报送公告文稿和备查文件至证监局[14] - 信息披露文件以中文文本为准[14] - 制度由董事会负责，董事长为第一责任人[16] 信息披露时间要求 - 年度报告四个月内、中期报告两个月内、季度报告一个月内披露[20] - 重大事项两个工作日内组织公告[32] - 各部门季度结束后十个工作日反馈经营情况[32] - 停牌期间至少每周发布进展公告[36] - 董事会办公室信息披露两工作日内在公司网站公示[37] 需及时披露的交易与事项 - 交易涉及资产总额占比超10%需披露[28] - 交易标的资产净额等多项指标超规定需披露[28] - 涉案金额超1000万元且占净资产绝对值10%以上诉讼仲裁需披露[29] - 5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[21][23] - 5%以上股东或实控人持股变化需告知董事会[23] - 董事等报送关联人名单及关系说明[26] 责任与报表报送 - 董事、高管对信息披露真实性负责[44] - 董事长等对临时报告、财务报告披露承担主要责任[44] - 计划财务部编报统计报表并报送监管部门[35] - 人力资源部编制报送劳动关系等统计报表[35] - 发现已披露信息有误及时修正公告[35]

公司章程修订 - 2025年6月5日第四届董事会第七次会议通过修订《公司章程》议案[1] - 修订后不再设监事会，职权由董事会审计委员会行使[1] 股份相关 - 面额股每股面值人民币1元[6] - 为他人取得股份提供财务资助累计总额不超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[6] - 增加资本方式有向不特定对象发行股份等多种[7] - 收购本公司股份有减少注册资本等六种情形，不同情形有不同处理要求[7][8] 股东权益与责任 - 股东按持股种类和份额享有权利、承担义务，同类别股份股东权利义务同等[10] - 股东有获得股利等利益分配、参加股东大会表决等权利[10] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，有权书面请求审计委员会或董事会诉讼追究相关人员责任[12] - 股东违规占用公司资金，利润分配时先从其现金红利中扣减占用资金[73] 会议相关 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内召开[20] - 董事人数不足规定人数或本章程所定人数的2/3等情形，公司2个月内召开临时股东大会[21] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权请求召开临时股东大会[23][24] 公司治理结构 - 董事会由11人组成，股东单位出任董事6人，独立董事4人，职工董事1名[54] - 董事会设立战略与ESG、风险管理等五个专门委员会[62] - 公司设总经理1名，副总经理若干名，可视需要设常务副总经理1名，财务负责人1名，首席信息官1名[65] 党委相关 - 公司党委每届任期一般为5年，党的纪律检查委员会每届任期和党委相同[38] - 公司党委职责包括加强政治建设、研究经营事项等[39] - 公司重大经营管理事项需党委前置研究讨论，再由董事会决定[41] 财务与利润分配 - 公司应在会计年度结束4个月内报送并披露年度报告[71] - 提取税后利润的10%列入公司法定公积金，法定公积金累计额为公司注册资本50%以上可不再提取[72] - 按税后利润的10%提取一般风险准备金和交易风险准备金用于弥补证券交易损失[72] 其他 - 控股股东指持有公司股本总额超50%或持股比例虽未超50%但表决权足以对股东会决议产生重大影响的股东[82] - 主要股东指持有公司25％以上股权的股东或者持有5％以上股权的第一大股东[82] - 公司清算结束后需制作清算报告，报股东会或法院确认并报送登记机关申请注销登记[81]

关于召开2024年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2025-018 财达证券股份有限公司 (一)股东大会类型和届次 2024年年度股东大会 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 6 月 26 日 14 点 00 分 召开地点：河北省石家庄市自强路 35 号庄家金融大厦 2321 会议室 股东大会召开日期：2025年6月26日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 6 月 26 日 至2025 年 6 月 26 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2025-016 财达证券股份有限公司 第四届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第七次会议（以下简 称"本次会议"）于 2025 年 6 月 5 日以通讯方式召开。本次会议通知和材料于 2025 年 5 月 30 日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决的董事 11 名，实际参加表 决的董事 11 名。本次会议的召开和表决情况符合《公司法》《财达证券股份有限公 司章程》等有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）《关于修订<财达证券股份有限公司章程>的议案》 表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 同意对《财达证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）相关条 款进行修订，本次《公司章程》修订完成后，公司将不再设置监事会，监事会的职 权由董事会审计委员会行使，《财达证券股份有限公司监事会议事规则》《财达证 券股份有限公司监事会印 ...

财达证券营业部撤销及客户平移安排 - 财达证券决定撤销唐山南堡开发区证券营业部 营业场所将于2025年5月30日停止营业并关闭 [1] - 撤销营业部客户将整体平移至唐山富康道证券营业部 平移后客户资金账户 交易密码 资金密码 原交易方式及服务均保持不变 [1] - 客户与撤销营业部签订的协议与服务将由唐山富康道证券营业部承继 客户可根据需要前往新营业部办理业务 [1] 客户咨询渠道 - 客户可联系唐山富康道证券营业部 地址为唐山市路北区富康道7号 电话0315-2031177或0315-2059055 [2] - 财达证券统一客服热线95363也可提供咨询服务 [2] 其他公司公告 - 顾家家居发布2024年年度股东大会决议公告 [3] - 安徽古麒绒材公布首次公开发行股票并在主板上市的网上申购情况及中签率公告 [3] - 长春吉大正元信息技术股份有限公司发布公告 [3] - 深圳威迈斯新能源发布2024年年度股东大会决议公告 [4] - 江西国光商业连锁股份有限公司发布关于参加网上集体业绩说明会的公告 [4] - 杭州银行发布关于"杭银转债"可能满足赎回条件的提示性公告 [5]

财达证券相关负责人介绍，财达证券将继续发挥投资者教育基地的宣传平台作用，持续为广大投资者提 供更加专业化、精细化的优质服务，为推动资本市场健康稳定发展、维护投资者合法权益贡献财达力 量。 河北证监局相关负责人表示，此次活动是河北辖区创新投资者教育形式的有益尝试，通过社会公众喜闻 乐见的形式，让投保知识和理性投资理念更加深入人心。下一步，河北证监局将继续指导辖区市场主体 发挥专业优势，创新投资者教育形式，扎实做好投资者教育保护工作，为资本市场高质量发展营造良好 环境。 在河北证监局的指导下，财达证券投资者教育基地创新实践"投保+健康"模式，将投资者教育元素巧妙 融合在河北园博园的初夏美景中，精心设计了5公里的健步走路线，沿途设置了2处答题区、2处互动游 戏区和4处能量补给站，通过趣味问答、抽盲盒等轻松有趣的游戏形式，向投资者宣传资本市场政策法 规，普及金融知识及防非反诈知识。本次活动有近300名投资者参与，吸引了众多园内游客驻足打卡。 活动通过寓教于乐的方式，让金融知识更加贴近生活，帮助社会公众树立正确的投资观念，提升防非反 诈意识，增强了投教活动的互动感、趣味感、参与感，有效提升了投资者教育宣传的覆盖面和实效 ...

财达证券人事变动 - 财达证券聘任胡恒松为常务副总经理，任期自董事会审议通过之日起至第四届董事会届满日止 [1] - 胡恒松历任宏源证券、申万宏源证券、兴业证券固定收益业务高管，现任财达证券副总经理兼固定收益融资总部总经理 [1] - 其同时担任财达资本管理有限公司监事及国家发改委PPP专家库成员，丰富的固收经验或助力公司业务拓展 [1] 证券行业监管动态 - 中证协修订《证券纠纷调解规则》，新增简易/普通调解程序及小额速调机制，明确调解时限与示范判决衔接机制 [2] - 新规旨在降低投资者维权成本，提升调解效率，可能增强市场稳定性并影响证券公司运营成本结构 [2] 中信建投证券管理层调整 - 研究所所长武超则升任中信建投证券党委委员，仍兼任TMT首席分析师及国际业务部负责人 [3] - 公司研究团队达287人，覆盖10个产业大组41个领域，此次任命凸显对投研业务的战略重视 [3] FOF市场发展 - 2025年FOF新发规模达230亿元，同比激增超400%，偏债混合型FOF占比最高 [4] - 多元配置需求推动FOF成为机构资产管理重要工具，尤其在降息周期及政策发力背景下 [4]