薪酬适用人员 - 制度适用于公司章程规定的董事及高级管理人员[3] 薪酬原则与形式 - 董事和高级管理人员薪酬制定遵循按劳分配等五项原则[5] - 独立董事实行年度津贴制，津贴金额及发放方式由股东会审议批准[6] - 高级管理人员薪酬包括基本薪酬和绩效薪酬，可发年度奖金[7] 薪酬计算与审议 - 董事、高级管理人员离任按实际任期和绩效计算薪酬[7] - 股东会审议董事薪酬与考核方案，董事会审议高级管理人员的[9] 薪酬管理 - 提名与薪酬委员会负责制定考核标准和薪酬政策并提建议[9] - 经营环境重大变化时可变更薪酬方案，报董事会及股东会批准[9] - 董事、高级管理人员违规公司可降薪或不发薪酬，保留追责权利[9]

董事会权限与交易 - 董事会审批资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等6种交易行为[7] - 公司与关联自然人成交金额30万元以上等交易须董事会审议披露[8][9] 担保与审议 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％等6种担保事项需股东会审议[7] 董事会构成与选举 - 董事会由7名董事组成，其中独立董事3名[10] - 董事长由全体董事过半数选举产生，任期三年，可连选连任[10] 会议召开 - 董事会定期会议每年至少召开两次[12] - 代表1/10以上表决权的股东等可提议召开临时会议，董事长10日内召集主持[13] - 定期会议提前10日通知，临时会议提前3日通知[15] 提案与决议 - 定期会议提案变更需在原定会议召开日前3日发书面通知[16] - 临时会议提案等变更需事先取得全体与会董事认可并记录[17] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[19] - 董事会作出决议须经全体董事过半数通过，有更多要求从规定[26] - 提案未获通过，条件未重大变化时，1个月内不应再审议相同提案[31] 独立董事规定 - 独立董事连续2次未亲自出席且不委托他人出席，公司应在30日内提议召开股东会解除其职务[19] 会议记录与档案 - 董事会会议记录保存期限不少于10年[32] - 董事会会议档案保存期限为10年[33] 其他 - “市值”指交易前10个交易日收盘市值的算术平均值[35] - 本规则经股东会审议通过之日起生效并实施[36] - 本规则由常州银河世纪微电子股份有限公司2025年10月13日制定[37]

内审部设置 - 公司设立内审部，专职人员不少于二人[4] 会议与报告频率 - 审计与内控委员会每季度召开会议审议内审部计划和报告[5] - 审计与内控委员会每季度向董事会报告内部审计工作情况[5] - 内审部每季度向审计与内控委员会报告计划执行和问题[7] - 内审部年度和半年度后提交内部审计工作报告[8] - 内审部每季度检查货币资金内控制度[8] - 内审部每年提交内部控制评价报告[14] 审计程序与整改 - 公司内部审计程序含确定重点等步骤[11][13] - 内审部督促整改内控缺陷并后续审查[16] 评价与披露 - 审计与内控委员会出具年度内控自我评价报告[16] - 公司每两年要求会计师事务所出具内控鉴证报告[17] - 公司披露内控自我评价和鉴证报告[18] 制度执行与奖惩 - 公司将内控执行情况纳入绩效考核[18] - 公司建立责任追究机制[18] - 内审部可建议表扬奖励或处罚相关部门个人[20] 其他 - 审计人员违规依法处分[23] - 内审部负责制度解释修订[21] - 制度自董事会通过实施修改亦同[24] - 制度为常州银河世纪微电子2025年10月13日发布[25]

常州银河世纪微电子股份有限公司 章程 常州银河世纪微电子股份有限公司 章 程 二零二五年十月 | | | 常州银河世纪微电子股份有限公司 公司章程 第一章 总则 第一条 为维护常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和 其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的外商投资股份有限公司。 公司实行独立核算、自主经营、自负盈亏。 公司由常州银河世纪微电子有限公司整体变更的方式设立；在常州市市场监 督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 91320411793325883H。 第三条 公司于 2020 年 9 月 25 日经上海证券交易所审核同意、于 2020 年 12 月 23 日经中国证券监督管理委员会（下称"中国证监会"）批准注册，首次向社 会公众发行人民币普通股 3,210 万股，于 2021 年 1 月 27 日在上海证券交易所科 创板上市。 第四条 公司注册名称：常州银河世纪微电子股份有限公司。 ...

常州银河世纪微电子股份有限公司 募集资金管理制度 第三条 公司董事会负责建立健全募集资金管理制度，并确保本制度的有效实 施。 常州银河世纪微电子股份有限公司 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制 的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度的规定。 募集资金管理制度 第四条 公司董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司规范使用募集资金， 不得操控公司擅自或变相改变募集资金用途。 第一章 总则 凡违反本制度，致使公司遭受损失时，应视具体情况，给予相关责任人以处 分；必要时，相关责任人应承担相应民事赔偿责任。 第一条 为规范常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金管理，提高募集资金使用效率和效益，保障投资者的利益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司 募集资金监管规则》等法律法规，以及及《常州银河世纪微电子股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 募集资金专户存储 第二条 ...

常州银河世纪微电子股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 常州银河世纪微电子股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 常州银河世纪微电子股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第四条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的 市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在公司章程指定 的信息披露刊物或网站上正式公开披露。 第五条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： 第一条 为了进一步规范常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公 司"）的内幕信息知情人管理，保护公司与投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《信息 披露管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管 理制度》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《常州银河世纪微电子股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等公司内部制度，制定本制度。 第 ...

常州银河世纪微电子股份有限公司 独立董事工作细则 常州银河世纪微电子股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步 完善公司治理，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制， 保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以 下简称"《监管指引》"）等法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《常州银 河世纪微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司实际情况，制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会 ...

常州银河世纪微电子股份有限公司 对外投资管理制度 常州银河世纪微电子股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外投资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安 全，提高对外投资效益，维护公司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准 则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《常 州银河世纪微电子股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第七条 公司对外投资权限划分为： 1 第二条 本制度所称的对外投资是指公司在境内外以货币资金、实物资产、 无形资产等形式进行的各种投资行为，依据其性质和目的，分为以下三类： （一）长期股权投资：指公司以获取长期资本增值或战略协同为目的，持有 时间超过一年，并通过出资新设、增资、并购等方式获得其他企业股权的行为。 （二）项目投资：指公司为获取新技术、新产品、新工艺或开拓新市场等经 营性目的，进行的资源投入且通常不设立独立法人实体的重要投资 ...

常州银河世纪微电子股份有限公司 关联交易管理制度 常州银河世纪微电子股份有限公司 （五）直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全 体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关法律、行政法规、规范性文 件以及《常州银河世纪微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 规定，并结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性 和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 第二章 关联人及关联交易认定 第三条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三）公司董事、高级管理人员； （四）本条第（一）至（三）项所述关联自然人的关系密切的家庭成员，包 括配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八周岁的子女及 ...

常州银河世纪微电子股份有限公司 股东会议事规则 常州银河世纪微电子股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）行 为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》（以下简称"《股 东会规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《常州银河世纪微电子股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东会规则》及《公司章程》 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司审计与内控委 员会应当切实履行职责，必要时召集主持临时股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个 ...