中信建投证券股份有限公司 关于常州银河世纪微电子股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市及向不特定对象发行可转换 公司债券之保荐总结报告书 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"银河微电"、"公司"或"发行 人"）首次公开发行股票并在科创板上市以及向不特定对象发行可转换公司债券 的保荐人，履行持续督导职责期限至 2024 年 12 月 31 日止，目前持续督导工作 的期限已经届满。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关法规和规范性 文件的要求，保荐人出具本保荐总结报告书。 一、保荐人及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律 责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任 何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施。 | 保荐人名称 | 中信建投证券股份有限公司 | | --- | --- | | 注册地址 | 北京市朝 ...

融资情况 - 公司首次公开发行3210万股A股，每股发行价14.01元，募集资金总额4.49721亿元，净额3.8611682453亿元[2] - 公司向不特定对象发行可转换公司债券应募集资金5亿元，实际收到认购资金4.9339622642亿元，净额4.9140188679亿元[3] 持续督导 - 本持续督导期间为2024年1月1日至2024年12月31日[5] - 持续督导期间公司未发生违法违规等需保荐人公开发表声明情况[5] - 持续督导期间公司及其董监高遵守法规规则，履行承诺[5] - 持续督导期间公司健全并有效执行治理和内控制度[5] - 持续督导期间公司严格执行信息披露制度，未出现文件问题[7] - 持续督导期间公司及其相关人员未受处罚、处分或被出具监管关注函[7] - 持续督导期间银河微电未发生需保荐人督促说明改正及报告情况[8] - 保荐人已制定现场检查工作计划并明确要求[8] - 持续督导期间银河微电不存在未履行承诺情况[8] - 持续督导期间保荐人和保荐代表人未发现银河微电存在重大问题[9] 风险提示 - 公司面临新产品开发、技术研发不及预期等核心竞争力风险[10] - 公司面临原材料价格波动等经营风险[14] - 公司面临存货损失、应收账款回收等财务风险[19] - 公司面临与国际领先企业存在技术差距等行业风险[22] 业绩数据 - 2024年公司营业收入909,049,584.47元，同比增加30.75%[32][33] - 2024年归属于上市公司股东的净利润71,874,234.87元，同比增加12.21%[32][33] - 2024年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润48,049,884.64元，同比增加49.21%[32][33] - 2024年经营活动产生的现金流量净额67,025,363.87元，同比减少34.07%[32] - 2024年末归属于上市公司股东的净资产1,326,873,054.83元，较上年度末增加0.70%[32] - 2024年末总资产2,205,810,186.87元，较报告期初增加10.83%[32][34] - 2024年基本每股收益、稀释每股收益同比增加12.00%[33][34] - 2024年扣除非经常性损益后的基本每股收益同比增加52.00%[33][34] 研发情况 - 2024年研发投入5,604.99万元，占营业收入比例为6.17%[36] - 2024年新增申请专利52项，其中发明专利15项，集成电路布图设计5项[36] - 芯片预焊技术使焊接气孔从5%减少到3%以下[38] - 超薄超小DFN封装技术框架密度是普通蚀刻工艺2倍以上，塑封体厚度可做到0.22mm以下[38] - 基于光学影像的全自动产品测量技术可实现产品100%外观监测[39] - 费用化研发投入本年度为56,049,945.56元，上年度为42,117,351.36元，变化幅度为33.08%[43] - 研发投入合计本年度为56,049,945.56元，上年度为42,117,351.36元，变化幅度为33.08%[44] - 研发投入总额占营业收入比例本年度为6.17%，上年度为6.06%，增加0.11个百分点[44] - 2024年完成高可靠性高频开关二极管芯片研发及全系列稳压管芯片各电压档位开发[46] - 2024年完成铝带工艺PDFN3×3、TO - 247 - 4L、sTOLL、DFN8×8等功率器件封装开发[46] - 2024年完成新能源汽车用SiC MOSFET功率器件和模块关键技术研发第一阶段目标[46] - 2024年完成高功率密度二极管和整流桥器件开发[46] - 2024年度发明专利新增申请数为15个[47] - 2024年末发明专利累计申请数为1083个，累计获得数为41个[47] - 平面结构芯片可具备5um~20um的钝化介质层[41] - 本年新增实用新型专利31项、外观设计专利1项、其他（主要为集成电路布图设计）5项，累计数量分别为364项、1项、5项[48] 项目投资 - 基于深度学习的半导体封装缺陷检测技术预计总投资规模50万元，累计投入30.39万元[50] - 6英寸平面芯片技术及产品开发预计总投资规模610万元，本期投入190.44万元，累计投入614.38万元[50] - 面向平面芯片的精密封装技术及产品开发预计总投资规模1000万元，本期投入1055.92万元，累计投入1055.92万元[50] - 超低阻抗高散热功率贴片封装及器件开发预计总投资规模2000万元，本期投入2107.09万元，累计投入2107.09万元[50] - 用于功率模块的FRD芯片开发预计总投资规模330万元，本期投入415.57万元，累计投入415.57万元[51] - 可控硅光耦产品开发预计总投资规模70万元，本期投入66.58万元，累计投入66.58万元[51] - 基于芯片封装的指纹的轻量级区块链关键技术研发预计总投资规模650万元，累计投入255.07万元，处于研发阶段[51] - 新能源汽车用SiC MOSFET功率器件和模块关键技术研发预计总投资规模300万元，累计投入96.61万元，处于研发阶段[51] - 高电流密度高性能功率整流预计总投资规模1000万元，本期投入1061.02万元，累计投入1061.02万元[51] - 芯片及RFID超高频芯片前端开发等四个项目预计总投资规模7590.00（单位未明确），本期投入5605.01（单位未明确），累计投入6059.34（单位未明确）[52] 募集资金余额 - 截至2024年12月31日，首次公开发行股票2023年12月31日募集资金专户余额144,697.89元，2024年理财收益及利息收入扣除手续费441.04元，2024年12月31日募集资金余额145,138.93元[55] - 截至2024年12月31日，向不特定对象发行可转换公司债券2023年12月31日募集资金专户余额411,194,977.41元，2024年募投项目支出91,971,355.31元，2024年理财收益及利息收入扣除手续费12,009,170.07元，2024年12月31日募集资金余额331,232,792.17元[57] - 截至2024年12月31日，向不特定对象发行可转换公司债券2024年12月31日现金管理余额330,000,000.00元，募集资金专户余额1,232,792.17元[57] 股权情况 - 董事长杨森茂间接持股7817.58万股[58] - 董事岳廉间接持股629.52万股[58] - 董事李恩林间接持股30.00万股[58] - 董事、总经理、核心技术人员刘军直接持股0.90万股，间接持股30.00万股[58] - 董事、副总经理孟浪直接持股0.90万股[58] - 监事会主席李月华间接持股8.00万股[58]

常州银河世纪微电子股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 报告期内，作为常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》、 《独立董事工作细则》的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积 极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、 公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充 分发挥了独立董事的独立作用。现将独立董事报告期内履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事个人工作履历、专业背景以及兼职情况 王普查 先生，1964 年 5 月出生，中国国籍，本科学历，无境外永久居留权。 1985 年 8 月至 2002 年 8 月历任桂林电子科技大学助教、讲师、副教授；1992 年 8 月至 1993 年 7 月担任深圳至卓飞高（中国）有限公司会计主任；1994 年 8 月至 1995 年 8 月担任深圳立诚会计 ...

常州银河世纪微电子股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 报告期内，作为常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及 《公司章程》、《独立董事工作细则》的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行 独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事 项发表了独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益， 促进公司规范运作，充分发挥了独立董事的独立作用。现将独立董事报告期内 履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事个人工作履历、专业背景以及兼职情况 沈世娟 女士，1970 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学 历，2004 年 6 月获得苏州大学宪法学与行政法学专业硕士学位。国家第四批知 识产权高层次人才，专利代理师，兼职律师。2001 年 2 月至今历任常州大学讲 师、副教授、教授；2010 年 11 月至今任常州仲裁委员会仲裁员；20 ...

常州银河世纪微电子股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 报告期内，作为常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》、 《独立董事工作细则》的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积 极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、 公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充 分发挥了独立董事的独立作用。现将独立董事报告期内履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事个人工作履历、专业背景以及兼职情况 杨兰兰 女士，1978 年 10 月出生，中国国籍，博士研究生学历，无境外永 久居留权，2008 年 3 月毕业于东南大学物理电子学专业。2003 年 4 月至 2016 年 4 月历任东南大学助教、讲师、副教授，2011 年 3 月至 2012 年 3 月任法国图 卢兹第三大学法国国家科学院 LAPLACE ...

公司代码：688689 公司简称：银河微电 转债代码：118011 转债简称：银微转债 常州银河世纪微电子股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 常州银河世纪微电子股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能 ...

| 证券代码：688689 | 证券简称：银河微电 | 公告编号：2025-011 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118011 | 转债简称：银微转债 | | 常州银河世纪微电子股份有限公司 关于 2024 年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，本 公司就 2024 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 1、2021 年首次公开发行股票募集资金存放情况 根据公司 2020 年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会 证监许可[2020]3566 号文"关于同意常州银河世纪微电子股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复"核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股 32,100,000 股 ， 每 ...

| 证券代码：688689 | 证券简称：银河微电 | 公告编号：2025-014 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118011 | 转债简称：银微转债 | | 常州银河世纪微电子股份有限公司 关于 2025 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年 4 月 25 日召 开第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第十八次会议，审议了《关于 2025 年度董事薪酬方案的议案》《关于 2025 年度高级管理人员薪酬方案的议案》 《关于 2025 年度监事薪酬方案的议案》。根据《常州银河世纪微电子股份有限公 司章程》等有关规定，结合公司规模、经营情况、董事、监事及高级管理人员岗 位职责，参考行业和地区薪酬水平，2025 年度公司董事、监事及高级管理人员 薪酬方案如下： 一、适用范围 （一）适用对象：公司 2025 年度任期内的董事、监事及高级管理人员 （二）适用期限：2025 年 1 月 ...

证券代码：688689 证券简称：银河微电 公告编号：2025-012 转债代码：118011 转债简称：银微转债 常州银河世纪微电子股份有限公司 关于 2025 年度日常性关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 重要内容提示： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1. 公司董事会审计委员会审议程序 常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 14 日召开第三届董事会审计委员会第十三次会议，审议通过了《关于 2025 年度日常性关联交易预计的议案》，并同意提交该议案至公司董事会审议。 公司董事会审计委员会就关联交易事项发表书面审核意见：公司预计 2025 年度日常性关联交易基于公平、自愿的原则进行，符合公司经营业务的 发展需要，交易价格公允，符合法律、法规的规定以及相关制度的要求。该 等关联交易不会对公司的独立性产生不利影响，不会损害公司及其他非关联 方的利益，不存在损害中小股东利益的情形。同意公司 2025 年度日常关联 交易预计相关事项，并将相 ...

常州银河世纪微电子股份有限公司 2024 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律、法规、规范性文件，以及《常州银河世纪微电子股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）和《常州银河世纪微电子股份有限公司董事会专门委员 会工作细则》（以下简称"《专委会工作细则》"）等有关规定，常州银河世纪 微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉诚信的原 则，认真履行了审计监督职责。现将审计委员会报告期内履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会的基本情况 | | | | | 报告>及<2023 年度审计委员会履行监督职责情况报 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 告>的议案》 | | | | | | 10、《关于制定<会计师事务所选聘制度>的议案》 | | | 2024 | 年 4 | 第三届董事会 | 审议通过： | | 2 | 月 17 | 日 | 审计委员会第 | 1、《关于<2024 年第一季度报告>的 ...