民生控股股份有限公司 内部控制审计报告 和信审字（2024）第 000429 号 | | | 一、内部控制审计报告 1-2 和信会计师事务所（特殊普通合伙） 二〇二四年四月二十五日 内部控制审计报告 和信审字(2024)第 000429 号 民生控股股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了民生控股股份有限公司（以下简称"民生控股"）2023 年 12 月 31 日的 财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是民生控股 董事会的责任。 民生控股股份有限公司 报告正文 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来 ...

（李茹兰） 本人在担任民生控股股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事期间，认真履行职责，积极发挥独立董事的独立性和专业性作用， 维护公司和全体股东，特别是中小股东的合法权益。现将2023年度履 职情况报告如下： 一、 基本情况 本人李茹兰，硕士学位，北京大学经济学院访问学者，教授，硕 士研究生导师。曾任山东工业大学（现山东大学）助教、讲师，山东 财政学院经济学院教授，现任山东财经大学保险学院教授，风险管理 与保险学硕士研究生导师。2023年11月起担任民生控股股份有限公司 独立董事。 二、出席董事会及股东大会情况 独立董事 2023 年度述职报告 2023年度，本人出席会议的情况如下： | | | | | 董事出席董事会及股东大会的情况 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事姓名 | 本报告期 应参加董 | 现场出席 董事会次 | 以通讯方 式参加董 | 委托出席 董事会次 | 缺席董事 | 是否连续 两次未亲 | 出席股东 | | | | | | | 会次数 | 自参加董 | 大会次数 | | | 事会次数 | 数 ...

公司基本信息 - 公司负责人为方舟，主管会计工作负责人及会计机构负责人为杜景方[4] - 股票简称为*ST民控，股票代码为000416[16] - 公司注册地址为青岛市崂山区株洲路151号，邮政编码为266101[16] - 公司办公地址为北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座15层、青岛市市南区闽江二路2号综合办公楼二楼，邮政编码为100005、266071[16] - 公司网址为www.mskg.com.cn，电子信箱为sz000416@163.com[16] - 董事会秘书为刘畅，证券事务代表为王成福[17] - 公司披露年度报告的证券交易所网站为http://www.szse.cn，媒体为证券时报、中国证券报及www.cninfo.com.cn[18] - 公司年度报告备置地点为董事会监事会办公室[18] - 1996年7月19日公司在深交所上市，发行1800万股社会公众股[19] - 2002年8月23日，上海华馨受让47787000股国有法人股，持股48488250股，占比25.09％成第一大股东[19] - 2009年4月19日，中国泛海增资后直接持股22.56%成控股股东[19] 公司治理与会议情况 - 桑萍、陆前进、陈卫民、刘楚然4位董事因工作原因未亲自出席审议年报的董事会会议[4] - 报告期内公司共召开2次股东大会，8次董事会会议，6次监事会会议[69][70] - 2022年度股东大会投资者参与比例为22.67%，于2023年05月16日召开[73] - 2023年第一次临时股东大会投资者参与比例为22.99%，于2023年11月10日召开[73] - 2023年11月10日公司召开2023年第一次临时大会，选举方舟、刘庆久等为董事，吴革等为独立董事，赵英伟等为监事，张建军等卸任董事，孟捷等卸任独立董事[77] - 2023年11月10日公司召开职工大会，选举庞建华、曾祥翠为职工代表监事，王成福卸任职工代表监事[78] - 2023年11月10日公司召开第十一届董事会第一次临时会议，选举方舟为董事长，刘庆久为副董事长，聘任刘庆久为总裁，刘畅为副总裁、董事会秘书，杜景方为财务负责人，陈良栋、严兴农不再担任相关职务[78] - 刘庆久于2024年2月7日辞职，辞去副董事长、总裁等一切职务，不在公司及控股子公司任职[78] - 第十届董事会第二十一次（临时）会议于2023年03月27日召开，审议通过继续滚存投资中融 - 汇聚金1号货币基金集合资金信托计划等议案[92] - 第十届董事会第二十二次会议于2023年04月25日召开，审议通过2022年度董事会工作报告等多项议案[92] - 第十届董事会第二十三次（临时）会议于2023年04月28日召开，审议通过2023年第一季度报告[92] - 第十届董事会第二十四次（临时）会议于2023年08月04日召开，审议通过续租办公场所暨关联交易的议案[92] - 第十届董事会第二十五次会议于2023年08月30日召开，审议通过2023年半年度报告全文及摘要[92] - 第十届董事会第二十六次（临时）会议于2023年10月24日召开，审议通过董事会换届选举等议案[92] - 第十届董事会第二十七次（临时）会议于2023年10月30日召开，审议通过2023年第三季度报告等议案[92] - 提名委员会于2023年10月24日召开1次会议，审议董事会换届选举相关议案[98] 财务数据关键指标变化 - 2023年营业收入44608251.37元，较2022年增长127.04%[20] - 2023年归属于上市公司股东的净利润-129547677.32元，较2022年下降353.35%[20] - 2023年末总资产850559782.17元，较2022年末下降6.17%[20] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产725569055.40元，较2022年末下降15.18%[20] - 2023年营业收入扣除金额38902.91元，扣除后金额44569348.46元[21] - 2023年计入当期损益的政府补助60475.18元[26] - 2023年非金融企业持有金融资产等产生的公允价值变动损益等为-124367677.67元[26] - 2023年公司实现营业收入4460.83万元，比上年同期增长127.04%，归属于上市公司股东的净利润-12954.77万元[35] - 截至报告期末，公司总资产85055.98万元，归属于上市公司股东的所有者权益72556.91万元[35] - 2023年销售费用8077484.52元，同比增加14.73%；管理费用33061791.63元，同比增加33.56%；财务费用322714.17元，同比减少13.69%[42] - 2023年经营活动现金流入小计112259896.94元，同比增加362.27%；经营活动现金流出小计3856944.01元，同比减少92.63%；经营活动产生的现金流量净额108402952.93元，同比增加486.69%[43] - 2023年投资活动现金流入小计357949624.72元，同比增加11.37%；投资活动现金流出小计369763943.92元，同比增加32.37%；投资活动产生的现金流量净额-11814319.20元，同比减少128.08%[43] - 2023年筹资活动现金流出小计8387640.58元，同比减少62.71%；筹资活动产生的现金流量净额-8387640.58元，同比增加62.71%[43] - 2023年现金及现金等价物净增加额88528024.00元，同比增加1299.08%[43] - 投资收益4680723.72元，占利润总额比例-3.87%；公允价值变动损益-124206452.97元，占利润总额比例102.67%；资产减值-4509335.06元，占利润总额比例3.73%[47] - 2023年末货币资金142659791.50元，占总资产比例16.77%，较年初比重增加10.80%[49] - 2023年末固定资产104040946.83元，占总资产比例12.23%，较年初比重增加8.34%[49] - 2023年度营业收入低于1亿元且净利润为负，触及财务类强制退市情形；截至2024年4月24日股票收盘价连续20个交易日低于1元，触及交易类强制退市情形，于2024年4月25日开市起停牌[127] - 2023年度公司营业收入金额为44608251.37元[193] 各条业务线数据关键指标变化 - 公司持有民生典当92.38%股权，其2023年实现营业收入4076.80万元，同比增长151.19%[32] - 公司持有民生保险经纪100%股权，其2023年实现营业收入384.03万元，同比增加12.35%[33] - 2023年典当业务收入4072.91万元，占比91.30%，同比增长150.95%[37] - 2023年保险经纪业务收入384.03万元，占比8.61%，同比增长12.35%[37] - 2023年商品零售及其他收入3.89万元，占比0.09%，同比增长100.00%[37] - 2023年境内收入4460.83万元，占比100.00%，同比增长129.44%；境外收入为0，同比下降100.00%[37] - 北京民生典当注册资本300,000,000元，2023年营业收入40,767,957.63元，净利润9,533,486.87元，同比分别增加151.19%、202.93%[60] - 民生保险经纪注册资本50,000,000元，2023年营业收入3,840,293.74元，净利润-1,133,981.12元，同比分别增加12.35%、75.74%[60] - 民生国际投资注册资本10,000,000美元，2023年净利润698,845.68元，同比增加124.30%[60] 行业数据情况 - 截至2023年12月底，北京市典当行334家，较去年同期减少1.47%，注册资本121亿元，较去年同期增加0.33%[31] - 2023年底全国有5家保险中介集团，各类专业中介机构超2500家，2023年保险中介行业保费维持增长但年增长率逐年下降[31] 公司人员情况 - 报告期末母公司在职员工14人，主要子公司在职员工26人，在职员工合计40人[101] - 当期领取薪酬员工总人数40人，需承担费用的离退休职工人数0人[101] - 生产人员6人，销售人员15人，技术人员6人，财务人员6人，行政人员6人，其他1人[101] - 硕士7人，本科26人，本科以下7人[101] 公司分红计划 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[6] - 公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[106] 公司风险与应对 - 公司面临战略、信用、市场竞争、证券投资、股票终止上市等风险[64][65] - 针对上市风险，公司将明确发展战略、加强风险管理等；针对终止上市风险，将尽快聘请主办券商，确保摘牌后45个交易日内挂牌转让[65] 公司规范运作情况 - 公司按照相关法律法规要求，建立规范治理结构和健全内控制度并不断完善[69] - 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面相对于控股股东、实际控制人保持独立[71] - 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动[66] - 公司未披露“质量回报双提升”行动方案[67] - 2023年度公司内部控制制度有序运行，不存在内部控制重大缺陷[108] - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例为100.00%，营业收入占比100.00%[110] - 财务报告重大缺陷数量0个，非财务报告重大缺陷数量0个，财务报告重要缺陷数量0个，非财务报告重要缺陷数量0个[111] - 2023年度独立董事现场工作时间不足的问题还在整改中[112] - 公司及子公司不属于重点排污单位，报告期内未因环保违法违规受处罚[115] - 报告期内公司全年共披露公告99份[116] - 中国泛海控股2009年5月5日承诺避免与民生投资同业竞争及规范关联交易，无违反承诺情况[119] - 卢志强、中国泛海控股2016年10月25日承诺避免与民生控股同业竞争及规范关联交易，无违反承诺情况[119][120] - 公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金[121] - 公司报告期无违规对外担保情况[122] 公司高管信息 - 方舟现任民生控股股份有限公司董事长、华富建业国际金融有限公司非执行董事[80] - 刘楚然现任中国泛海控股集团有限公司副总裁兼多部门总经理，泛海控股股份有限公司监事等[80] - 冯壮勇现任中国泛海控股集团有限公司副总裁、风控法务总监，泛海控股股份有限公司监事等[80] - 陈卫民现任中国泛海控股集团有限公司副总裁兼资产财务管理总部总经理，民生控股股份有限公司董事[82] - 桑萍现任亚太财产保险有限公司副总裁，民生控股股份有限公司董事[82] - 杜景方现任民生控股股份有限公司董事、财务负责人[82] - 吴革任民生控股股份有限公司独立董事等多公司独立董事[83] - 李茹兰任民生控股股份有限公司独立董事[83] - 陆前进任民生控股股份有限公司独立董事[83] - 赵英伟现任中国泛海控股集团有限公司执行董事、执行副总裁、财务总监等[84] 公司违规处罚情况 - 2023年10月25日，公司因未按规定进行业绩预告等，原董事长张建军及原董事、总裁、财务总监陈良栋被深交所通报批评[87] - 2023年11月2日，公司因业绩预告信息披露不及时，原董事长张建军及原董事、总裁、财务总监陈良栋被青岛证监局出具警示函[88] - 2023年11月30日，公司董事长方舟因非本公司事项被深交所通报批评[88] - 2023年8月21日，公司监事会主席赵英伟因非本公司事项被上交所通报批评[88] - 2023年3月23日，公司监事会主席赵英伟、监事刘晓勇因非本公司事项被北京证监局出具警示函[88] - 2024年2月22日，公司原副董事长、总裁刘庆久因内幕交易被北京证监局行政处罚，其已于2月7日辞职[88] - 中国泛海控股集团有限公司因信息披露等问题被中国证监会采取行政监管措施，被北京证监局出具警示函[135] - 中国泛海控股集团有限公司作为债券发行人未能按时披露2022年年度报告，被上海证券交易所通报批评[135] - 民生控股未按规定在会计年度结束之日起一个月内进行业绩预告，被深圳证券交易所通报批评[135] - 民生控股业绩预告信息披露不及时，被青岛证监局出具警示函[136] - 公司原董事长张建军因业绩预告信息披露不及时，被青岛证监局出具警示函[136] - 公司原董事、总裁、财务总监陈良栋因业绩预告信息披露不及时，被青岛证监局出具警示函[136] - 青岛证监局于2023年11月2日向公司下发警示函决定[136] - 公司于2023年11月4日披露收到青岛证监局行政监管措施决定书的公告[136][137] - 公司于2023年11月10日前向青岛证监局提交收到行政监管措施决定书的报告[137

独立董事 2023 年度述职报告 （王玉涛，已离任） 本人在担任民生控股股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事期间，认真履行职责，积极发挥独立董事的独立性和专业性作用， 维护公司和全体股东，特别是中小股东的合法权益。现将2023年度履 职情况报告如下： 一、 基本情况 本人王玉涛，管理学博士，教授、博导，中国注册会计师，注册 资产评估师。曾任深圳中天勤会计师事务所审计员、广东正中珠江会 计师事务所审计员、中央财经大学会计学院讲师、副教授，2018年9 月至今任中国人民大学商学院教授、博士生导师。2021年2月至2023 年11月任公司独立董事。 二、出席董事会及股东大会情况 2023年度，本人出席会议的情况如下： | | | | | 董事出席董事会及股东大会的情况 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事姓名 | 本报告期 应参加董 | 现场出席 董事会次 | 以通讯方 式参加董 | 委托出席 董事会次 | 缺席董事 | 是否连续 两次未亲 | 出席股东 | | | | | | | 会次数 | 自参加董 | 大会次数 | ...

证券代码：000416 证券简称：*ST民控 公告编号：2024-39 民生控股股份有限公司 关于收到深圳证券交易所《事先告知书》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容 真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二〇二四年四月二十六日 根据本所《股票上市规则（2023年8月修订）》《自律监管听证程 序细则（2023年修订）》等相关规定，你公司有权申请听证或者提出 书面陈述和申辩。申请听证的，你公司应当在收到本告知书之日起五 个交易日内，以书面形式向本所提出申请，并载明具体事项及理由。 提出陈述和申辩的，你公司应当在收到本告知书之日起十个交易日内， 向本所提交相关书面陈述和申辩。逾期视为放弃听证、陈述和申辩权 利。" 如后续公司股票被深圳证券交易所决定终止上市，根据《股票上 市规则》及《关于退市公司进入退市板块挂牌转让的实施办法》等相 关规定，公司股票将转入全国股转公司代为管理的退市板块挂牌转让。 本公司指定的信息披露媒体为中国证券报、证券时报及巨潮资讯 网，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准，请广大投资 者理性投资，注意风险。 特此公告。 民生控股股份有限公司董事会 民生控股 ...

股票交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容 真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股票交易异常波动情况介绍 民生控股股份有限公司（股票简称：*ST民控，股票代码：000416） 股票连续三个交易日（2024年4月22日、4月23日及4月24日）日均换 手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到30倍，且连续三个交易 日的累计换手率达到20%，根据《深圳证券交易所交易规则》的相关 规定，属于股票交易异常波动的情况。 二、公司关注及核实情况说明 公司董事会对公司自身情况进行了核查，并询问了公司控股股东 及实际控制人，现就有关情况说明如下： （一）公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处； （二）公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交 易价格产生较大影响的未公开重大信息； 证券代码：000416 证券简称：*ST民控 公告编号：2024-38 民生控股股份有限公司 本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据深交所《股票上市 规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、 商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据深交所《股票上 市规则》等有关规 ...

证券代码：000416 证券简称：*ST民控 公告编号：2024-37 民生控股股份有限公司 关于公司股票将被终止上市暨停牌的风险提示公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容 真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、截至2024年4月24日，公司股票收盘价连续20个交易日（2024 年3月26日至2024年4月24日）低于1 元，已触及《深圳证券交易所股 票上市规则》第9.2.1条规定的交易类强制退市情形，公司股票将被深 圳证券交易所终止上市交易。根据《深圳证券交易所股票上市规则》 第9.2.4条的规定，公司股票自2024年4月25日（周四）开市起停牌。 2、根据《深圳证券交易所股票上市规则》9.1.15条的规定，若公 司股票因触及交易类强制退市情形而终止上市的，公司股票将不进入 退市整理期。敬请广大投资者理性投资，注意风险。 一、公司股票可能被终止上市的原因 根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.2.1 条第（四）款的 规定，在深圳证券交易所仅发行A股股票或者仅发行B股股票的公司， 通过深圳证券交易所交易系统连续二十个交易日的每日股票收盘价 均低于1元，深圳证券交易 ...

证券代码：000416 证券简称：*ST民控 公告编号：2024-36 民生控股股份有限公司 关于公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的 风险提示公告 根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.2.1 条第（四）款的 规定，在深圳证券交易所仅发行A股股票或者仅发行B股股票的公司， 通过深圳证券交易所交易系统连续二十个交易日的每日股票收盘价 均低于1元，深圳证券交易所终止其股票上市交易。截至2024年4月23 日，公司股票收盘价连续19个交易日低于1元，公司股票存在可能因 股价低于面值被终止上市的风险，敬请广大投资者注意风险。 二、终止上市风险提示公告的披露情况 根据《深圳证券交易所股票上市规则》9.2.3条的规定，上市公司 连续十个交易日每日股票收盘价均低于1元，应当在次一交易日开市 前披露公司股票可能被终止上市的风险提示公告，其后每个交易日披 露一次，直至相应的情形消除或者深圳证券交易所作出公司股票终止 上市的决定之日止。 公司分别于2024年4月11日、4月12日、4月15日、4月16日、4月 17日、4月18日、4月19日、4月22日、4月23日在中国证券报、证券时 报及巨潮资讯网披露了《关于公司股 ...

证券代码：000416 证券简称：*ST民控 公告编号：2024-35 民生控股股份有限公司 关于公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的 风险提示公告 根据《深圳证券交易所股票上市规则》9.2.3条的规定，上市公司 连续十个交易日每日股票收盘价均低于1元，应当在次一交易日开市 前披露公司股票可能被终止上市的风险提示公告，其后每个交易日披 露一次，直至相应的情形消除或者深圳证券交易所作出公司股票终止 上市的决定之日止。 公司分别于2024年4月11日、4月12日、4月15日、4月16日、4月 17日、4月18日、4月19日、4月22日在中国证券报、证券时报及巨潮 资讯网披露了《关于公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的 风险提示公告》。本公告为公司可能触发面值退市的第九次终止上市 风险提示公告。 1、截至2024年4月22日，公司股票收盘价连续18个交易日低于1 元。根据《深圳证券交易所股票上市规则》第9.2.1条规定，若公司股 票收盘价连续20个交易日低于1元，公司股票将被深圳证券交易所终 止上市交易。根据《深圳证券交易所股票上市规则》9.1.15条的规定， 若公司股票因触及交易类强制退市情形而终止上 ...

证券代码：000416 证券简称：*ST民控 公告编号：2024-34 民生控股股份有限公司 关于公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的 风险提示公告 2、根据《深圳证券交易所股票上市规则》第9.2.3条的规定，公 司应当披露公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的风险提 示公告，其后每个交易日披露一次，直至相应的情形消除或者深圳证 券交易所作出公司股票终止上市的决定之日止。敬请广大投资者理性 投资，注意风险。 一、公司股票可能被终止上市的原因 根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.2.1 条第（四）款的 规定，在深圳证券交易所仅发行A股股票或者仅发行B股股票的公司， 通过深圳证券交易所交易系统连续二十个交易日的每日股票收盘价 均低于1元，深圳证券交易所终止其股票上市交易。截至2024年4月19 日，公司股票收盘价连续17个交易日低于1元，公司股票存在可能因 股价低于面值被终止上市的风险，敬请广大投资者注意风险。 二、终止上市风险提示公告的披露情况 根据《深圳证券交易所股票上市规则》9.2.3条的规定，上市公司 连续十个交易日每日股票收盘价均低于1元，应当在次一交易日开市 前披露公司股票可能被终止上 ...