（本页无正文，为民生控股股份有限公司独立董事关于聘任高级 管理人员的独立意见之签署页） 独立董事：吴革 独立董事：李茹兰 独立董事： 陆前进 关于聘任高级管理人员的独立意见 根据《上市公司治理准则》及《公司章程》等有关规定，作为公 司的独立董事，本着对公司及全体股东负责的态度，通过对有关情况 的了解，我们对公司第十一届董事会第一次(临时)会议审议的《关于 聘任公司总裁的议案》、《关于聘任公司副总裁的议案》、《关于聘 任公司财务负责人的议案》以及《关于聘任公司董事会秘书的议案》 发表如下独立意见： 1、公司本次聘任高级管理人员等的提名、聘任、审议程序规范， 符合《公司法》和《公司章程》的有关规定； 2、经审查本次聘任的相关人员的个人履历等相关资料，我们认 为其任职资格符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，不存在《公 司法》等法律法规、规范性文件规定的不得担任上市公司高级管理人 员的情况，以及被中国证监会采取证券市场禁入措施或者禁入尚未解 除的情况，亦不存在被列为失信被执行人的情形。 3、本次董事会聘任的人员具备担任上市公司高级管理人员的资 格和能力，能够胜任公司相应岗位的职责要求。 4、同意对刘庆久先生、刘畅 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情况 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议 民生控股股份有限公司（下称"公司"）2023年第一次临时股 东大会于2023年11月10日召开。 证券代码：000416 证券简称：*ST 民控 公告编号：2023-64 民生控股股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开日期和时间： 现场会议召开时间：2023年11月10日14:30。 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具 体时间为2023年11月10日上午9:15—9:25，9:30—11:30和13:00— 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2023 年11月10日上午9:15至下午15:00的任意时间。 2、现场会议召开地点：北京市东城区建国门内大街28号民生金 融中心C座4层1号会议室 3、召集人：公司董事会 1 4、会议主持人：张建军先生 5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式 ...

一、《关于选举第十一届监事会主席的议案》（同意：5票，反 对：0票，弃权：0票） 经审议，公司监事会同意选举赵英伟先生出任第十一届监事会主 席，任期同公司第十一届监事会。 证券代码：000416 证券简称：*ST民控 公告编号：2023－66 民生控股股份有限公司 第十一届监事会第一次（临时）会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容 真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 民生控股股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届监事会第一 次（临时）会议于2023年11月10日在民生金融中心C座4层1号会议室 召开。公司于2023年11月6日以书面方式通知了全体监事，会议应到 监事5人，实到监事5人。本次会议由赵英伟先生主持，会议的召集、 召开符合《公司法》和公司章程的规定。 会议审议并以举手表决的方式通过了如下议案： 附件：简历 赵英伟先生，工程硕士，高级会计师职称。曾任中国泛海控股集 团有限公司资产财务部副总经理、总经理、财务总监助理，泛海控股 股份有限公司董事、监事会副主席等。现任中国泛海控股集团有限公 司执行董事、执行副总裁、财务总监，泛海控股股份有限公司监事会 主席，民生控股股 ...

公司基本信息 - 证券代码 000416，证券简称 *ST 民控 [1] - 2023 年 11 月 8 日下午 15:00 - 17:00 参加青岛辖区上市公司投资者网上集体接待日活动，通过全景网“投资者关系互动平台”进行网络远程交流 [1] - 接待人员为总裁、财务总监陈良栋和董事会秘书刘畅 [1] 业务板块与子公司情况 - 主营业务为典当和保险经纪业务 [2][6][7] - 子公司包括北京民生典当有限责任公司、民生保险经纪有限公司和民生国际有限公司，通过民生国际有限公司持有部分四大国有银行股票，总额不超 2000 万元，今年已收到分红 [2] 经营业绩情况 - 2023 年 1 - 9 月实现营业收入 3171.55 万元，归属于上市公司股东的净利润 572.24 万元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 230.52 万元 [3][7] - 营业收入从 2014 年的 4.7 亿降至 2022 年的不足两千万 [4] 退市相关问题 - 股票交易被实施退市风险警示后，首个会计年度的年度报告表明公司不存在以下任一情形：经审计的净利润为负值且营业收入低于 1 亿元；经审计的期末净资产为负值；财务会计报告被出具保留意见、无法表示意见或者否定意见的审计报告；未在法定期限内披露过半数董事保证真实、准确、完整的年度报告，公司可申请对股票交易撤销退市风险警示 [2][5][6][7][8][9] 中融信托投资问题 - 投资中融——汇聚金 1 号信托计划，投入本金 1 亿，占公司净资产 8.8 亿的比例不小，该产品已踩雷 [2][3] - 产品封闭起始日为 2023 年 3 月 1 日，期限 365 天，若期满不能按合同兑付，公司会将其作为资产负债表日后调整事项予以披露，并根据实际情况测算对 2023 年业绩的影响，具体金额以年度审计结果为准 [3] 公司战略与规划 - 今年从收入和归母净利润及扣非后归母净利润等方面积极努力，民生典当积极协调收回息费，民生保险经纪努力增收 [1][10] - 从中长期来看，借助市场力量，在做好已有业务基础上，考虑通过不同方式实现公司发展，考察过一些并购标的和新业务，但受不利因素影响未成功 [4][8] 资产处置与回收问题 - 四川置信资产处置中报已完成 3200 万，公司通过法院执行、与债务人协商、拍卖、变卖等方式回收典当息费，希望提高收入 [5] - 因四川置信借款逾期，民生典当申请强制执行，部分债权项下抵押资产实施以物抵债，后续继续推进抵押资产处置 [6] 其他问题 - 公司自 2017 年至今，证券投资额度保持在 3.5 亿左右，投资范围包括股票、债券等，会做好闲置资金流动性管理 [6] - 民生保险经纪会考虑借鉴明亚公司保险代理业务的先进做法 [6] - 裕泰大厦改造因历史遗留问题和利益相关方多，处理进度受影响，以前年度已计提减值 1985 万元 [7] - 公司目前无回购股票计划 [10] - 控股股东为中国泛海控股集团有限公司，持有 22.56%股份，无持股 5%以上其他股东 [5][10]

证券代码：000416 证券简称：*ST民控 公告编号：2023－62 民生控股股份有限公司 关于收到青岛证监局行政监管措施决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容 真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 民生控股股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到青岛证监 局出具的《关于对民生控股股份有限公司、张建军、陈良栋采取出具 警示函措施的决定》（〔2023〕13 号），现将具体情况公告如下： 发生，于 11 月 10 日前向我局报告相关情况。 如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本 决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼 期间，上述监督管理措施不停止执行。 二、相关说明 一、行政监管措施决定书内容 民生控股股份有限公司、张建军、陈良栋： 经查，你公司于 2023 年 4 月 15 日披露《2022 年度业绩预告》， 预计 2022 年度实现归属于上市公司股东的净利润-2,880 万元。2023 年 4 月 25 日，你公司披露《2022 年年度报告》，公司 2022 年度实 现归 ...

活动基本信息 - 活动名称为2023年青岛辖区上市公司投资者集体接待日活动 [2] - 活动由青岛证监局、中证中小投资者服务中心有限责任公司指导，青岛市上市公司协会与深圳市全景网络有限公司联合举办 [2] 公司参与情况 - 民生控股股份有限公司将参加此次活动，目的是加强与投资者的互动交流 [2] 活动参与方式及时间 - 活动采用网络远程方式，投资者可登录“全景路演”网站（https://rs.p5w.net ）、关注微信公众号“全景财经”或下载全景路演APP参与 [3] - 活动时间为2023年11月3日15:00 - 17:00 [3] 交流内容 - 公司高管将以在线交流形式就公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、股权激励和可持续发展等投资者关注的问题与投资者沟通交流 [3]

证券代码：000416 证券简称：*ST民控 公告编号：2023-61 民生控股股份有限公司 关于召开2023年第一次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容 真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 民生控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 25 日在中国证券报、证券时报、巨潮资讯网披露了《关于召开 2023 年 第一次临时股东大会的通知》，现将本次股东大会召开相关事宜再次 提示公告如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年第一次临时股东大会 （二）股东大会的召集人：民生控股股份有限公司董事会于 2023 年 10 月 24 日召开了第十届董事会第二十六次（临时）会议，审议通 过了《关于召开公司 2023 年第一次临时股东大会的议案》。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集符合《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及公司章程的有 关规定。 （四）会议召开的时间： 1、现场会议召开时间为：2023 年 11 月 10 日 14:30。 2、网络投票时间为： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的 ...

营收与利润情况 - 本报告期营业收入1822.72万元，同比增长183.79%；年初至报告期末营业收入3171.55万元，同比增长119.54%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润191.40万元，同比增长146.95%；年初至报告期末为572.24万元，同比增长163.87%[5] - 本报告期扣除非经常性损益的净利润507.87万元，同比增长500.20%；年初至报告期末为230.52万元，同比增长125.85%[5] - 2022年度公司归属于上市公司股东的净利润为 - 28,575,508.62元，营业收入为19,647,943.41元，股票被实施退市风险警示[14] - 2023年前三季度营业总收入3171.55万元，较上期1444.62万元增长119.54%[23] - 2023年前三季度净利润657.76万元，上期净亏损883.01万元[25] - 2023年前三季度基本每股收益0.0108元，上期为 -0.0168元[26] 资产负债情况 - 本报告期末总资产9.15亿元，较上年度末增长0.90%；归属于上市公司股东的所有者权益8.61亿元，较上年度末增长0.60%[5] - 一年内到期的非流动资产较期初增加516.94万元，增幅100%，系子公司资本托管资金重分类所致[9] - 债权投资较期初减少507.47万元，降幅100%，系子公司资本托管资金重分类所致[9] - 其他权益工具投资较期初增加1957.99万元，增幅19386.11%，系子公司非交易性权益工具增加所致[9] - 固定资产较期初增加3765.21万元，增幅106.76%，系子公司以物抵债固定资产增加所致[9] - 应付职工薪酬较期初减少157.40万元，降幅53.33%，系公司支付员工工资所致[9] - 截至2023年9月30日，公司货币资金为55,955,840.58元，较年初54,131,767.50元有所增加[19] - 2023年9月30日交易性金融资产为133,496,683.82元，较年初156,856,554.68元减少[19] - 2023年9月30日应收账款为1,386,680.82元，较年初1,761,620.84元减少[19] - 2023年9月30日流动资产合计702,268,568.72元，较年初742,943,015.03元减少[20] - 2023年9月30日长期股权投资为34,137,315.50元，较年初31,794,866.35元增加[20] - 2023年9月30日固定资产为72,919,831.63元，较年初35,267,778.84元大幅增加[20] - 2023年三季度末资产总计9.15亿元，较年初9.06亿元增长0.90%[21] - 2023年三季度末负债合计2914.07万元，较年初2694.52万元增长8.15%[22] - 2023年三季度末合同负债170.71万元，较年初85.17万元增长100.43%[21] - 2023年三季度末应付职工薪酬137.73万元，较年初295.13万元下降53.33%[21] - 2023年三季度末应交税费492.92万元，较年初91.38万元增长439.39%[21] - 2023年三季度末租赁负债729.82万元，较年初580.82万元增长25.65%[22] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为29.548，表决权恢复的优先股股东总数为0[12] - 控股股东中国泛海控股集团有限公司持有公司股份119,981,428股，占比22.56%，质押和冻结比例均为100%[15] - 中国泛海有多笔轮候冻结，如2022 - 04 - 08轮候冻结55,000,000股，占其所持股份45.84%，占公司总股本10.34%[16] 现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额2094.38万元，同比增长154.50%[5] - 2023年前三季度经营活动现金流入小计3500.27万元，较上期2038.95万元增长71.67%[27] - 经营活动产生的现金流量净额为20943815.38元，上年同期为 - 38428883.74元[28] - 投资活动产生的现金流量净额为 - 12136311.64元，上年同期为38970055.31元[28] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 7302223.08元，上年同期为 - 20243278.90元[29] - 客户贷款及垫款净增加额为 - 8088226.41元，上年同期为30313503.03元[28] - 支付给职工及为职工支付的现金为12046829.23元，上年同期为15921208.77元[28] - 支付的各项税费为1153500.30元，上年同期为8217850.22元[28] - 收回投资收到的现金为258382526.91元，上年同期为147726077.28元[28] - 取得投资收益收到的现金为3125273.70元，上年同期为1467291.06元[28] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为1524000.00元，上年同期为13499701.98元[29] - 期末现金及现金等价物余额为55955840.58元，上年同期为43635707.33元[29]

证券代码：000416 证券简称：*ST民控 公告编号：2023-57 民生控股股份有限公司 二、关于进行证券投资的议案（同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票） 该项议案是就公司未来一年利用自有或自筹资金进行证券投资 的金额、投资标的、期限及授权处理等提交董事会审议的议案，议案 所涉证券投资金额未超过公司最近一期经审计净资产 50%。根据《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 7 号--交易与关联交易》以及公司章程等相关规定，议案所述证 券投资事项在公司董事会审议通过后即可实施，无需提交股东大会审 1 议。具体内容详见公司在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网站披露 的《关于进行证券投资的公告》（公告编号 2023-58）。 独立董事针对本议案发表了同意的独立意见。 特此公告。 第十届董事会第二十七次（临时）会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容 真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 民生控股股份有限公司第十届董事会第二十七次（临时）会议于 2023年10月30日以通讯方式召开，会议通知于2023年10月26日以书面 方式发出。会议应参加董 ...

证券代码：000416 证券简称：*ST 民控 公告编号：2023-58 民生控股股份有限公司 关于进行证券投资的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容 真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、证券投资概述 （一）证券投资目的、金额、投资范围及期限 为了提高资金使用效率及效益，增厚上市公司业绩，在确保公司 正常经营不受影响及风险可控的前提下，公司拟继续进行证券投资， 时间自2023年10月31日至2024年10月30日，期限一年。根据公司现有 投资及未来一年预计可使用资金情况，新一个投资年度公司拟使用资 金不超过3.5亿元。该额度可由公司及全资子公司、控股子公司共同 循环使用，投资范围包括股票、债券、证券回购、证券逆回购、公募 基金、证券交易所上市交易的资产支持证券，以及通过投资非保本银 行理财产品进行委托理财等。通过前述以外的方式进行委托理财的， 不在本次证券投资授权范围内。具体投资事宜由公司管理层负责实 施，期限内任一时点投资总余额不得超过额度范围。公司进行证券投 资的资金来源将结合公司资金情况，使用闲置自有或自筹资金。 （二）实施方式：由公司管理层在 3.5 亿元额度内具体组 ...