投资决策 - 2024年度公司证券投资金额获总经理审议通过[1] - 2024年4月25日同意子公司开展外汇衍生品交易，余额不超1亿美元，期限一年[2] 投资数据 - 证券投资初始成本154737121.12元，期初账面价值78769797.97元，本期公允价值变动23572820.25元[4][5] - 掉期业务本期公允价值变动59.85万元，购入30258.51万元，售出28820.57万元，期末金额1437.94万元[6] - 期权业务本期公允价值变动0.48万元，购入0元，售出0元，期末金额0元[6] 合规情况 - 2024年度公司证券和衍生品交易无违规[7] - 保荐人认为公司投资与交易无违规，决策程序合规[8]

募资情况 - 2018年非公开发行股票10,489.84万股，发行价每股5.08元，募集资金53,288.37万元，净额52,354.72万元[1] - 2021年向特定对象发行股票8,110.29万股，发行价每股27.20元，募集资金220,600.00万元，净额218,141.57万元[3] 资金使用与结余 - 2018年募集资金截至期末项目投入累计51,954.89万元，利息收入净额累计867.84万元，应结余1,267.67万元，实际结余相同[4] - 2021年募集资金截至期末项目投入累计172,490.82万元，利息收入净额累计168.95万元，应结余45,819.70万元，实际结余319.70万元，差异45,500.00万元系暂补流[8] - 截至2024年12月31日，2018年募资2个专户余额合计12,676,681.62元[13] - 截至2024年12月31日，2021年募资3个专户余额合计3,197,010.29元[15] 项目投资进度与效益 - 中科星城锂电池负极材料研发中心升级改造项目截至期末投资进度为100.23%[27] - 1.5万吨锂电池负极材料及1万吨石墨化加工建设项目截至期末投资进度为98.82%，2024年实现效益3028.29万元[27] - 补充流动资金项目截至期末投资进度为100.11%[27] - 湖南中科星城石墨有限公司年产5万吨锂电池负极材料生产基地项目，募集资金承诺投资80,000.00万元，截至期末累计投入59,407.33万元，投资进度74.26%，本年度实现效益4,491.47万元[30] - 年产3万吨锂电池负极材料及4.5万吨石墨化加工建设项目，募集资金承诺投资91,141.57万元，截至期末累计投入66,057.10万元，投资进度72.48%，本年度实现效益6,064.81万元[30] - 补充流动资金项目，募集资金承诺投资47,000.00万元，截至期末累计投入47,026.39万元，投资进度100.06%[30] 项目调整与决议 - 拟从“湖南中科星城年产5万吨锂电池负极材料生产基地项目”募集资金投资规模中调减相关工序产线设备，涉及金额79507484.01元[21] - 本次募投项目规模变动于2024年12月28日通过董事会决议，2025年1月13日经股东大会表决通过[21] 资金置换与补充 - 2019年公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金5358.18万元[28] - 2022年4月26日，公司同意以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金59,826.44万元[31] - 2023年度，公司使用募集资金等额置换自有资金支付的募投项目建设支出145.16万元[31] - 2022年4月26日，控股子公司湖南中科星城使用不超过50,000万元、全资子公司贵州中科星城使用不超过50,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，截至2023年4月17日全部归还[32] - 2023年4月21日，子公司湖南中科星城使用不超过30,000.00万元、贵州中科星城使用不超过40,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，截至2024年4月18日全部归还[32] - 2024年4月25日，子公司湖南中科星城使用不超过25,000.00万元、贵州中科星城使用不超过29,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，截至2024年12月31日，分别使用20,600.00万元、24,900.00万元[32] 行业情况与效益影响 - 2024年下半年负极材料行业产销量增长，但新增产能大于需求增长，产品价格下降，项目未达预计效益[28] - 2024年负极行业新增产能大于需求增长，产品价格下降，公司项目未达预计效益[31]

华泰联合证券有限责任公司 关于湖南中科电气股份有限公司 2024 年度证券投资与衍生品交易情况的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为湖南中科电气股份有限公司（以下简称"中科电气"或"公司"）向特定对象 发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关规定，对公司 2024 年度证券投资与衍生品交易情 况进行了审慎核查，并出具本核查意见如下： 一、证券投资与衍生品交易的审议批准情况 （一）证券投资审议批准情况 根据公司《对外投资管理办法》，证券投资额度未达到公司最近一期经审计 净资产 10%或绝对金额未超过人民币 1,000 万元的，由公司总经理审批通过后实 施。2024 年度，公司发生的证券投资金额在公司总经理审议权限范围内，已经公 司总经理审议通过。 （二）衍生品交易审议批准情况 1 单位：人民币元 | | 证 | | | | 期初 | 本期 公允 | 计入权 益的累 | 本期 | 本期 | 报告 | 期末 | | 资金来 | | --- ...

湖南中科电气股份有限公司 内部控制审计报告 天健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants | 二、附件………………………………………………………… | 第 | 3—6 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | --- | | (一) 本所营业执照复印件……………………………………… | | 第 | 3 | 页 | | (二) 本所执业证书复印件……………………………………… | | 第 | 4 | 页 | | (三) 签字注册会计师执业证书复印件……………………… | 第 | 5—6 | | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2025〕2-318 号 湖南中科电气股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了湖南中科电气股份有限公司（以下简称中科电气公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 目 录 | | | 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 ...

湖南中科电气股份有限公司董事会议事规则 《湖南中科电气股份有限公司董事会议事规则》 第一条 宗旨 为了进一步规范湖南中科电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的要求，以及《湖南中科电气股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本规则。 第二条 董事会的组成 公司依法设立董事会，董事会对股东会负责。 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。公司职工人数达到三百人 以上时，董事会成员中应当有一名公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职 工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生，无需提交股东会审 议。 董事会设董事长 1 名，由董事会以全体董事过半数选举产生。公司设董事会 秘书 1 名，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管 ...

湖南中科电气股份有限公司章程 湖南中科电气股份有限公司章程 2025 年 4 月 1 湖南中科电气股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 湖南中科电气股份有限公司（以下简称"公司"）系依照《公司法》、《中 华人民共和国公司登记管理条例》和其他有关规定成立的股份有限公司。 | 第一章 | 总 | 则 | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | | 股份 | 4 | | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | | 第二节 | 股份增减和回购 | 7 | | | 第三节 | 股份转让 | 8 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 8 | | | 第一节 | 股东 | 8 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 11 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 12 | | | 第四节 | 股东会的召集 | ...

湖南中科电气股份有限公司独立董事 2024年度述职报告 各位股东： 本人作为湖南中科电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在2024 年，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法 规、规范性文件及《公司章程》《独立董事制度》的规定和要求，本着对全体股东负 责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责，积极维护公司利益和股东特别是中小股 东的合法权益。现将本人2024年度履行独立董事职责情况作汇报如下： 一、基本情况 本人肖劲，1967年9月出生，中共党员，中国国籍,无境外永久居留权,工学博士，中 南大学冶金与环境学院二级教授、博士生导师。现任湖南晶讯光电股份有限公司独立董 事、深圳市捷晶科技股份有限公司独立董事、广西新迅达科技集团股份公司独立董事； 2023年7月起任公司独立董事。 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立 客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 ...

湖南中科电气股份有限公司独立董事 2024年度述职报告 各位股东： 本人作为湖南中科电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在2024 年，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法 规、规范性文件及《公司章程》《独立董事制度》的规定和要求，本着对全体股东负 责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责，积极维护公司利益和股东特别是中小股 东的合法权益。现将本人2024年度履行独立董事职责情况作汇报如下： 一、基本情况 本人李馨子，1987年10月出生,中共党员，中国国籍,无境外永久居留权,毕业于清 华大学经济管理学院,管理学博士。2015年7月至2019年12月任中央财经大学会计学院讲 师；2019年12月至今任中央财经大学会计学院副教授。现任北京元年科技股份有限公司 独立董事、北新集团建材股份有限公司独立董事、龙星化工股份有限公司独立董事、北 京中铠天成科技股份有限公司独立董事；2023年7月起任公司独立董事。 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立 客观判断的关系， ...

湖南中科电气股份有限公司信息披露管理制度 湖南中科电气股份有限公司信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范湖南中科电气股份有限公司（以下简称"公司"）及相关义 务人的信息披露工作，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司信息披露管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律、法规 和部门规章以及《湖南中科电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度中所称信息系指所有对公司股票及其衍生品种交易价格或者 投资决策可能产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度中 所称披露系指公司或者相关信息披露义务人按法律、行政法规、部门规章、规范 性文件、《上 ...

湖南中科电气股份有限公司董事会审计委员会工作细则 湖南中科电气股份有限公司董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化湖南中科电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司 治理结构，公司董事会特决定下设董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等有关法律、法规和规范性文件以及《湖南中科电气股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本工作细则。 第三条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，并行使《公司法》规定 的监事会的职权。 第四条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他 有关法律、法规的规定。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会成员由 3 名董事组成，其中 2 名为独立董事，其中必须 有 1 名为会计专业人士。委员会全部成员均须具有能够胜任委员会工作职责的专 业 ...