东方日升新能源股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的方案 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用自有资金或自 筹资金以集中竞价方式回购公司股份，将用于员工持股计划、员工股权激励计划 或减少注册资本。 2、本次回购股份的资金总额不低于（含）人民币 15,000 万元且不超过（含） 人民币 30,000 万元，回购价格不超过（含）人民币 34.50 元/股，按上述条件测 算，预计本次回购股份数量约为 434.78 万股至 869.57 万股，占公司目前已发行 总股本的比例约为 0.38%至 0.76%，具体回购股份的数量以回购期满时实际回购 的股份数量为准。 3、本次回购股份的实施期限为自股东大会审议通过本次回购股份方案之日 起不超过 12 个月。 证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2023-108 4、风险提示：本次回购方案可能面临公司股东大会未能审议通过本方案的 风险；经过股东大会审议通过后，尚存在因公司股票价格持续超出回购方案披露 的价格区间，导致回购方 ...

证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2023-106 东方日升新能源股份有限公司 第四届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 东方日升新能源股份有限公司（以下简称"东方日升"、"公司"）第四届 监事会第二次会议于 2023 年 8 月 18 日下午在公司办公楼三楼会议室以现场结 合通讯方式召开。本次监事会会议通知于 2023 年 8 月 16 日通过专人送达、邮 递、传真及电子邮件等方式发出。会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。本次会议 由监事会主席曾学仁先生主持，会议的通知、召集、召开和表决程序符合《中华 人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。会议以投票表决方式，通过了 如下决议： 一、审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份的方案的议案》。 基于对公司价值的判断和未来发展的信心，为有效维护广大股东利益，增强 投资者信心，进一步完善公司长效激励机制，充分调动公司高级管理人员、核心 及骨干人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在 一起，推进公司的长远发展，公司计划进行股份 ...

东方日升新能源股份有限公司 独立董事关于相关事项的独立意见 因此，我们认为公司本次回购股份合法、合规，既是必要的，也是可行的。 我们一致同意此次回购公司股份预案。 此页无正文，为《东方日升独立董事关于相关事项的独立意见》之签字盖章页 独立董事： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董 事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及 《公司章程》等制度的相关规定，作为东方日升新能源股份有限公司（以下简称 "东方日升"、"公司"）的独立董事，对公司第四届董事会第三次会议审议的相关 事项发表独立意见如下： 一、关于以集中竞价交易方式回购股份的方案的独立意见 （一）本次拟实行的股份回购方案符合《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股 份》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规及《公司章程》 的相关规定。审议该事项的董事会会议表决程序合法、合规。 （二）本次拟实行的股份回购是公司基于对未来发展的信心，为维护全体股 ...

证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2023-104 东方日升新能源股份有限公司 关于为下属公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 （一）点点云智能科技有限公司 1、公司名称：点点云智能科技有限公司 2、成立日期：2018 年 2 月 2 日 3、注册地点：浙江省宁波市宁海县桃源街道物流园区配送中心东南楼二层 4、法定代表人：王根娣 5、注册资本：10,000 万元人民币 东方日升新能源股份有限公司（以下简称"东方日升"、"公司"）分别 于 2023 年 4 月 21 日、2023 年 5 月 17 日召开第三届董事会第四十四次会议、 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于预计公司及下属公司担保额度的议案》。 同意公司为合并报表范围内下属公司提供担保额度总计不超过人民币 2,300,000 万元，其中向东方日升（常州）新能源有限公司提供的担保额度为不超过 170,000 万元，向双一力（宁波）电池有限公司提供的担保额度为不超过 170,000 万元， 向资产负债率超过 70%的全资公司提供 ...

证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2023-103 东方日升新能源股份有限公司 关于2022年度向特定对象发行股票部分限售股份 解除限售并上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售股份为公司2022年度向特定对象发行股票的股份，本次解 除限售股份数量为228,287,841股，占公司目前总股本的20.0250%； 2、本次解除限售的股份上市流通日为2023年8月14日（周一）。 一、本次解除限售股份的基本情况 （一）本次解除限售股份的取得情况 林海峰先生认购的股份自本次新增股份上市之日起 18 个月内不得转让，其他发 行对象认购的股份自本次新增股份上市之日起 6 个月内不得转让。 （二）股份发行完成后至本公告披露日公司股本变动情况 自公司 2022 年度向特定对象发行股票上市完成后至本公告披露日，公司的 总股本未发生变动，公司也未发生因分配股票股利、资本公积转增股本等导致 2022 年度向特定对象发行股票数量发生变化的情形。 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意东方日升新能源股份有 ...

中信建投证券股份有限公司 关于东方日升新能源股份有限公司 2022 年度向特定对象 发行股票部分限售股份解除限售并上市流通的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为东方日升新能源 股份有限公司（以下简称"东方日升"或"公司"）向特定对象发行 A 股股票的 持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐 业务》等相关规定，对东方日升 2022 年度向特定对象发行股票部分限售股份解 除限售并上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、本次解除限售股份的基本情况 （二）上述承诺履行情况 （一）本次解除限售股份的取得情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意东方日升新能源股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2161 号）同意，公司向特 定对象发行人民币普通股（A 股）248,138,957 股，每股发行价格为人民币 20.15 元，本次募集资金总额为人民币 4,999,999,983 ...

公司概况与业绩 - 东方日升是一家以光伏下游电池组件制造及系统集成为主的企业，2022年实现营收294亿元，扣非归母净利润10.26亿元 [3] - 2022年公司组件出货量超过14GW，2023年第二季度已形成15GW电池和25GW组件的有效产能 [3] - 公司正在建设多个电池组件项目，包括浙江宁海5GW N型超低碳高效异质结电池片与10GW高效太阳能组件项目、江苏金坛4GW高效太阳能电池片和6GW高效太阳能电池组件项目等 [3] 产能与技术规划 - 公司未来新增产能将以N型电池组件为主，尤其是异质结技术 [3] - 公司对TOPCon技术也有一定储备，并进行了产能规划 [3] - 2023年4月27日，金坛项目下线首片异质结210半片电池片，首线接近满产，第二条产线于6月底下片后进入爬产状态 [3] 异质结技术进展 - 公司金坛首条异质结量产线已于2023年4月27日下线首片电池片，首线接近满产，其他产线陆续进入调试爬产中 [4] - 异质结电池片平均效率达到25.4%，产线良率达98.5%，产出能力接近设计上限 [4] - 公司异质结量产线已导入110微米厚度的硅片，实验室中已在测试使用100微米及以下厚度的硅片 [4] 成本控制与降本方向 - 公司异质结量产线已导入综合纯银占比低于50%的金属化方案，量产异质结产品的纯银单瓦耗量已降至10mg以内 [4] - 未来降本方向包括进一步降低浆料纯银含量、应用低铟乃至无铟的TCO靶材、导入更薄的N型硅片等 [5] 产品应用与市场反馈 - 公司伏曦异质结组件产品最高功率超过740W，客户对异质结组件产品的接受程度较高 [5] - 异质结组件产品适用于多样化发电场景，包括集中式电站在内的光伏发电市场 [5] 投资者关系活动 - 2023年7月25日，公司接待了多家投资机构的调研，活动内容主要围绕异质结产线参观及相关技术交流 [2]

公司概况 - 东方日升是一家以光伏下游电池组件制造为主的企业 [2] - 2022年公司电池组件业务营收增长，盈利情况有所改善 [2] - 2022年公司收入和利润主要由光伏产业制造板块（硅料及电池组件）提供 [2] 产能情况 - 截至2023年第一季度，公司拥有15GW电池产能和25GW组件产能 [3] - 主要产能分布在安徽滁州、江苏金坛、浙江义乌、浙江宁波、马来西亚及内蒙古包头 [3] - 在建项目包括浙江宁海5GW N型异质结电池片与10GW组件项目、江苏金坛4GW电池片和6GW组件项目、安徽滁州10GW高效太阳能电池项目 [3] - 金坛项目已于2023年4月27日下线首片异质结电池片，进入爬产状态 [3] 技术发展 - 公司未来新增产能将以N型电池组件为主，看好异质结技术作为下一代基底电池技术 [3] - 公司对TOPCon技术保持一定水平的技术储备和产能规划 [3] - 金坛异质结量产线已导入双面微晶技术、薄硅化技术、低银含浆料技术等 [4] - 210尺寸半片超薄异质结电池片平均效率达到25.4%，量产线良率达90%以上 [4] - 预计2023年异质结电池产出能力可达2-3GW [4] 产品创新 - 异质结量产线已导入110微米厚度硅片，正在测试100微米及以下厚度硅片 [4] - 量产线已导入综合纯银占比低于50%的金属化方案，配合SMBB技术降低成本 [4] - 量产异质结组件产品的纯银单瓦耗量已降至10mg以内 [4] - 伏曦异质结组件产品经TÜV南德测试，最高功率超过740W [4] 市场应用 - 异质结组件产品适用于多样化发电场景，包括分布式电站和屋顶光伏 [4] - 伏曦异质结系列产品竞争力提升明显，可应用于集中式电站等多样化光伏发电市场 [5]

证券代码：300118 证券简称：东方日升 东方日升新能源股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-002 | 投资者关系活 | □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 | | --- | --- | | 动类别 | □路演活动 √业绩说明会 □新闻发布会 | | | □现场参观 □其他 | | 参与单位名称 | 投资者网上提问 | | 及人员姓名 | | | 时间 | 2023 年 5 月 18 日 (周四) 下午 15:00~17:00 | | 地点 | 公司通过全景网"投资者关系互动平台"（https://ir.p5w.net）采 | | | 用网络远程的方式召开业绩说明会 | | 上市公司接待 | 公司董事长：林海峰先生 | | | 公司董事、副总裁、财务总监：杨钰先生 | | 人员姓名 | 公司副总裁、董事会秘书：雪山行先生 | | | 公司独立董事：陈柳先生 | | | 公司保荐代表人：杨传霄先生 投资者提出的问题及公司回复情况 | | | 公司就投资者在本次说明会中提出的问题进行了回复： | | | 1、作为一名长期持有日升的散户，真的希望日升越来越 | | | 好，可是等到的是股价 ...

营业收入与净利润 - 公司2023年第一季度营业收入为67.77亿元，同比增长25.18%[3] - 公司2023年第一季度营业总收入为67.77亿元，同比增长25.2%[28] - 公司2023年第一季度净利润为3.19亿元，同比增长48.97%，主要由于光伏产品销量增加及销售收入增长[8] - 公司2023年第一季度净利润为3.19亿元，同比增长49.0%[29] - 公司2023年第一季度归属于母公司所有者的净利润为3.11亿元，同比增长46.1%[30] - 归属于上市公司股东的净利润为3.11亿元，同比增长46.11%[3] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为1.62亿元，同比下降76.61%[3] - 经营活动产生的现金流量净额为1.619亿元，同比下降76.61%，主要由于光伏产品生产规模扩大导致购买材料支付的现金增加[9] - 经营活动产生的现金流量净额为161,902,166.50元，同比下降76.6%[32] - 投资活动现金流量净额为-9.464亿元，同比下降1,708.08%，主要由于建设多个新生产基地及包头工业硅项目支付大量工程、设备款[9] - 投资活动产生的现金流量净额为-946,431,422.34元，同比下降1,707.8%[32] - 筹资活动现金流量净额为48.583亿元，同比增长3,377.82%，主要由于公司完成向特定对象发行股票并收到扣除发行费用后的募集资金49.69亿元[9] - 筹资活动产生的现金流量净额为4,858,271,660.01元，同比大幅增长[32] - 现金及现金等价物净增加额为40.527亿元，同比增长702.28%，主要由于筹资活动产生的现金流量净额增加[9] - 期末现金及现金等价物余额为9,243,807,843.69元，同比增长258.1%[33] - 收到的税费返还为530,805,832.12元，同比下降9.1%[32] - 支付给职工以及为职工支付的现金为312,139,407.81元，同比增长34.8%[32] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为931,611,715.65元，同比增长434.3%[32] - 吸收投资收到的现金为4,999,999,983.55元，同比大幅增长[32] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为-21,040,017.33元，同比下降256.0%[33] 资产与负债 - 公司总资产为460.14亿元，同比增长20.26%[3] - 公司资产总计为460.14亿元，较年初增长20.3%[26] - 公司流动资产合计为294.70亿元，较年初增长25.7%[26] - 公司非流动资产合计为165.44亿元，较年初增长11.6%[26] - 公司流动负债合计为259.22亿元，较年初增长6.4%[27] - 公司非流动负债合计为43.99亿元，较年初增长26.0%[27] - 公司负债合计为303.21亿元，较年初增长8.8%[27] - 公司所有者权益合计为156.93亿元，较年初增长50.9%[27] - 公司归属于母公司所有者权益合计为146.55亿元，较年初增长56.4%[27] - 归属于上市公司股东的所有者权益为146.55亿元，同比增长56.38%[3] 股东与股权 - 报告期末普通股股东总数为66,225人，林海峰持股比例为24.82%，持股数量为2.83亿股[10] - 香港中央结算有限公司持股比例为2.94%，持股数量为3,346.84万股[10] - 国泰君安证券股份有限公司持股比例为2.80%，持股数量为3,194.58万股[10] - 东方日升新能源股份有限公司-2021年员工持股计划持股比例为2.04%，持股数量为2,329.07万股[11] - 中国建设银行股份有限公司-前海开源公用事业行业股票型证券投资基金持股比例为1.85%，持股数量为2,103.83万股[11] - 中国工商银行股份有限公司-前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金持股比例为1.84%，持股数量为2,103.07万股[12] - 公司2023年第一季度首发后限售股总额为447,413,403.00元，其中林海峰先生认购的股票自发行结束之日起十八个月内不得转让，其他发行对象认购的股票自发行结束之日起六个月内不得转让[23] - 公司2022年度定向增发事项于2023年2月10日完结，中国证券监督管理委员会同意公司向特定对象发行股票的注册申请[24] - 公司2023年第一季度其他重要事项中，高管锁定股按上年最后一个交易日登记在其名下的股数为基数，按25%计算其本年度可转让股份法定额度[23] 费用与成本 - 公司销售费用为6647.82万元，同比增长46.66%，主要由于光伏产品销售量增加导致销售成本上升[7] - 公司管理费用为2.49亿元，同比增长50.64%，主要由于经营规模扩大及新生产基地建设导致管理成本增加[7] - 公司2023年第一季度管理费用为2.49亿元，同比增长50.6%[29] - 公司2023年第一季度研发费用为1.73亿元，同比下降7.1%[29] - 公司2023年第一季度财务费用为5566万元，同比下降43.9%[29] - 公司2023年第一季度营业总成本为64.99亿元，同比增长25.1%[29] 其他财务指标 - 公司货币资金为135.49亿元，同比增长37.61%，主要由于完成向特定对象发行股票并收到募集资金49.69亿元[6] - 公司在建工程为24.34亿元，同比增长62.82%，主要由于宁海三门湾基地、金坛二期、滁州二期等新电池组件生产基地及包头工业硅项目建设[6] - 公司2023年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为53.89亿元，同比下降4.8%[31] - 公司2023年第一季度基本每股收益为0.29元，同比增长20.8%[30] - 公司2023年第一季度综合收益总额为3.24亿元，同比增长100.0%[30] - 公司第一季度报告未经审计[34]