外部信息使用人管理制度 第一条 为加强东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）公司定期报告 及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《东 方日升新能源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《公司信息披露管理制度》 等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所指信息是指依据《信息披露管理制度》之规定，所有对公司 股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，包括但不限于定期报告、临 时报告、财务数据、统计数据及需报批的重大事项。 本制度所指"外部信息使用人"是指根据法律法规或其它特殊原因有权向公司要 求报送信息的外部单位或个人，包括但不限于各级政府主管部门等确因工作需要须 知悉相关信息的单位、人员。 对外报送公司信息包括但不限于依照统计、税收征管等法律法规的规定向政府 有关部门或其他外部单位报送年度统计报表等资料，或公司在进行申请授信、贷款、 融资、商务谈判、申报产品专利项目及申请相关资质等事项时因特殊情况确实 ...

东方日升新能源股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为加强东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）市值管理工作， 进一步规范公司的市值管理行为，维护公司、投资者利益，依据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第10号——市值管理》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《东方日升新能源股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第四条 市值管理的基本原则包括： 第二条 本制度所称市值管理，是指上市公司以提高公司质量为基础，为提升公司 投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第二章 市值管理的目的与基本原则 （一）合规性原则：公司应当在严格遵守相关法律法规、规范性文件、自律监管规 则以及公司章程等内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则的前提下开 展市值管理工作，不得进行任何形式的内幕交易、市场操纵等违法违规行为。 （二）系统性原则：公司应当按照系统思维、整体推进的原则，以系统化方式持续 开展市值管理工作。 （三）科学性原则：公司的市值管理有其规律，应当依其规律进行科学管理，科学 研判影响公司投资价 ...

东方日升新能源股份有限公司 对外投资管理制度 第一条 为规范东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 保证公司科学、安全与高效地作出决策，明确公司股东会、董事会等组织机构在公司对 外投资决策方面的职责，控制财务和经营风险，依据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《东 方日升新能源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称公司对外投资事项是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权或者经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动， 包括但不限于下列行为： 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短期投资 主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资，包括各种股票、 债券、基金、分红型保险等；长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不 ...

东方日升新能源股份有限公司 董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票 管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强公司董事和高级管理人员持有、买卖本公司股票及其衍生 品种的管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司收购管理办 法》（以下简称"《收购管理办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 10 号——股份变动管理》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关规定，特制定本管理制 度。 第二条 本管理制度适用于公司董事和高级管理人员及本管理制度第十七条 规定的自然人、法人或其他组织。本管理制度所指高级管理人员指公司总经理、 董事会秘书和财务负责人。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易时，也应 遵守本管理制度并履行相关询问和报告义务。公司董事、高级管理人员委托他人 代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本管理制度并履行相关询问和报告义务。 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品 ...

第一条 为了提高东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）年度报告信 息披露的质量和透明度，增强年度报告信息披露的真实性、准确性、完整性和及时 性，推进公司内控制度建设，加大对年度报告信息披露相关责任人员的问责机制， 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"） 等法律、法规、规范性文件及《东方日升新能源股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的年度报告重大差错责任追究制度是指年报信息披露工作中 有关人员不履行或不正确履行职责、义务以及其他个人原因，造成年报披露信息出 现重大差错，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司控股股东及实际控制人、董事、高级管理人员、财务 负责人以及与年报信息披露有关的其他工作人员。 东方日升新能源股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 （六）监管部门认定的其他年度报 ...

东方日升新能源股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范东方日升新能源股份有限公司（以下简称" 公司"）的重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，规范披露信 息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司信息披露 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件和《东方日升新能源股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合本公司实际，特制定本制 度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司生 产经营、资产等产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的单 位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息逐级上报至公司董事长，同时报送董 事会秘书的制度。 第三条 本制度所称"重大信息报告义务人"（以下简称"报告义务人"） 包括： （一）公司董事、高级管理人员、公司各部门负责人； （五）持有公司5%以上股份的股东。 （二）公司控股股东和实际控制人； （三）公司各控股或全资子公司、分公司负责人； （四）公司派驻参股公司的董事、 ...

东方日升新能源股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范 运作指引》"）等有关法律、法规、规范性文件和《东方日升新能源股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")规定、证券交易 所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策 ...

东方日升新能源股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易， 保证公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法权益，保证公司与关 联人之间的关联交易符合公正、公平、公开的原则，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关 法律、法规、规范性文件和《东方日升新能源股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 关联交易应遵循以下基本原则： 第二章 关联交易、关联人及关联关系 第三条 关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源 或义务的事项，包括但不限于以下交易： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或增资全资子公司除 外）； （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由上述第（一）项法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外 的法人或其他组织； （三）由本制度第六条所列公司的关联自然人直接或 ...

东方日升新能源股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）规范化运作， 充分发挥董事会秘书的作用，加强董事会秘书工作的指导，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作 指引》"）等有关法律、法规、规范性文件和及《东方日升新能源股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，制订本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件的保 管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务、投资者关系工作等事宜。董事会秘书 是公司董事会聘任的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、法规及《公司章程》 对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。董事会秘书应当由公司董事、 副总经理、财务负责人或者公司章程规定的其他高级管理人员担任。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、其他高级管理人员 ...

东方日升新能源股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步完善东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制， 保护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《 深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及《东方日升新能源股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，特制定本议事规则。 第二条 独立董事指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关 系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证监会规定、证券交易所规定和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会 中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东 合法权益。 第四条 独立董事专门会议是全部由公司独立董事参加，为履行独立董事职责专门 召开的会议。 第二章 人员组成 第五条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召 ...