东方日升新能源股份有限公司 第二条 公司依法设置总经理一名。总经理由董事会决定聘任或解聘，主持 公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议，对董事会负责。 第三条 总经理除应按照公司章程的规定行使职权外，还应按照本工作细则 的规定行使管理职权，承担管理责任。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第四条 公司总经理为自然人，有下列情形之一的，不得担任公司总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会经济秩序罪，被判 处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年，被宣告缓 刑的，自缓刑考验期满之日起未逾二年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为提高东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）管理效率 和管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《 ...

东方日升新能源股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为加强东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管 理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号—上市公司内 幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、 规范性文件和《东方日升新能源股份有限公司章程》（以下称"公司章程"）的有关 规定，制订本制度。 第二条 公司董事会为内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整，公司董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知 情人的登记入档和报送事宜，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行 董事会秘书此项职责，董事会办公室作为负责公司信息披露、投资者关系管理等工 作的日常办事机构。 第三条公司董事会办公室（证券部）是公司信息披露管理、投资者关系管理、 内幕信息登记备案的日常 ...

东方日升新能源股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘）会计师事务所行为，提升审计及财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中 华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《东方日升新能源股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会 计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘任会计师事 务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以参照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由审计管理委员会审议同意后，提交 董事会审议，并由股东会决定。 第二章 会计师事务所资质要求 （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开展证 券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政 ...

东方日升新能源股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保 行为，有效控制担保风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规、规范性文件及《东方日升新能源股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）的有关规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司为他人提供的担保，包括公司为控股子 公司提供的担保；公司及公司控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公 司在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。担保形式包括保证、 抵押及质押等形式。 第三条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行为，须 按程序经公司股东会或董事会批准。未经公司股东会或董事会的批准，公司不得对外提 供担保。 第二章 对外担保应当遵守的规定 第四条 公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉及的公司相关部门包括：财 务负责人及其下属财务 ...

东方日升新能源股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理 结构，保证董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水 平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等有关法律、法规、规范性文件和《东方日升新能源股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会依照法律、法规、规范性文件和公司章程及本规则的相关规定 行使职权，并对股东会负责。 第三条 职工人数三百人以上的，董事会成员中应当有 1 名公司职工代表，职 工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生，无 需提交股东会审议。 第四条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书或者证 券事务代表兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第二章 董事会会议的召集与通知 第五条 董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职 务的，由副董事长召集和主持；未设副董事长、副董事长不能履行职 ...

东方日升新能源股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理 结构，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市 公司股东会规则》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规范性文件和《东方日升新能源股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）的有关规定，制定本规则。 第二条 股东会由公司全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照法律、 行政法规、规章、公司章程及本规则的相关规定行使职权。 第三条 公司应当严格按照法律法规、公司章程及本规则的规定召开股东会， 保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的召集 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会应当在下列 ...

东方日升新能源股份有限公司 远期结售汇及外汇期权交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）远期结 售汇及外汇期权交易管理行为，增强外汇套期保值能力，有效防范和控制外币汇 率风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性 文件以及《东方日升新能源股份有限公司公司章程》（以下简称"公司章程"）的 有关规定，结合公司具体实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称： （1）远期结售汇业务，是指公司与银行签订远期结售汇合约，约定将来办 理结售汇的外汇币种、金额、汇率和期限，在交割日外汇收入或支出发生时，即 按照该远期结售汇合同订明的币种、金额、汇率办理结汇或售汇业务； （2）外汇期权业务，是一种在合同约定的时间内拥有按照规定汇率买进或 者卖出一定数量外汇资产的选择权，期权买方在向期权卖方支付相应期权费后获 得一项权利，即期权买方在支付一定数额的期权费后，有权在约定的到期日按照 双方事先约定的协定汇率 ...

东方日升新能源股份有限公司 可转换公司债券持有人会议规则 第一章 总则 第一条 为规范东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"或"发行人"） 可转换公司债券持有人会议的组织和行为，界定债券持有人会议的权利义务，保 障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》、《深圳证券交易所 可转换公司债券业务实施细则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有 关法律、法规、规范性文件和《东方日升新能源股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制订本规则。 （四）依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的 可转债； （五）依照法律、公司章程的规定获得有关信息； 第二条 本规则项下的可转换公司债券为公司依据《东方日升新能源股份有 限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"募集说明书"）约定 发行的可转换公司债券（以下简称"本期可转债"或"本次债券"），债券持有 人为通过认购、购买或其他合法方式取得本期可转债的投资者。 第三条 债券持有人会议由全体债券持有人依据本规则组成，债券持有 ...

东方日升新能源股份有限公司 突发事件处理制度 第一章 总则 第一条 为了加强东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）突发事 件应急管理，建立快速反应和应急处置机制，最大程度降低突发事件造成的影响 和损失，维护公司正常的生产经营秩序和企业稳定，保护广大投资者的合法利益， 促进和谐企业建设，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国突发事件应对法》等有关法律、法规、规范性文件和《东方日 升新能源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《公司章程》《东方日升 新能源股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或 者可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股票价格产生严重影响的、 需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急处置相结合的原 则。 1、合法、合规； 第四章 组织体系 第七条 公司对突发事件的处置实行统一领导、统一组织、快速反应、协同 应对。 第四条 本制度适用于公司、分公司、公司各职能部门以及公司全资、控股 子公司 ...

东方日升新能源股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为保障东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露合法、 真实、准确、完整、及时，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公 司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件规定，制定本制度。 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、 准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本制度所称"信息"是指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资 决策产生较大影响的信息或事项（以下简称"重大信息""重大事件"）。 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际 控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其 相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）规定的其他承担信息披露义务的主体。 第三条 公司应当真实、准确、完整、 ...