股权发售与认股权证发行 - 2021年4月15日，公司与机构投资者达成协议，以每股8.48美元价格发售271.5万股普通股；同时私募发售可购买190.05万股普通股的认股权证，行权价8.48美元，期限五年[132][133] - 2021年7月20日，公司因产品开发协议向无关方发行30,000股普通股认股权证，一年后归属，行权价每股5美元[153] 会员权益收购 - 2021年6月10日，公司以35万美元总价分四期收购20%会员权益；截至9月30日，已投资25万美元获15%会员权益[135] 营收变化 - 2021年第三季度，公司营收从115.0732万美元降至105.6596万美元，降幅约8.18%[136] - 2021年前三季度，公司营收从256.7379万美元降至255.3982万美元，降幅约0.52%[139] 销售成本、毛利润及毛利率变化 - 2021年第三季度，公司销售成本从63.0486万美元增至74.2983万美元，增幅约17.85%；毛利润从52.0246万美元降至31.3613万美元，降幅39.72%，毛利率从45.21%降至29.68%[137] - 2021年前三季度，公司销售成本增加25.8933万美元，增幅16.37%；毛利润减少27.233万美元，降幅27.63%，毛利率从38.39%降至27.93%[140][141] 销售、一般和行政费用及运营盈亏变化 - 2021年第三季度，公司销售、一般和行政费用从47.5248万美元增至85.0329万美元，增幅约78.92%；运营亏损53.6716万美元，上年同期运营收入44,998美元[138] - 2021年前三季度，公司销售、一般和行政费用从145.6266万美元增至280.2434万美元，增幅约92.44%；运营亏损208.9216万美元，上年同期运营亏损47.0718万美元[141][142] 现金流量变化 - 2021年前三季度，公司经营活动净现金使用量为251.4509万美元，上年同期为51.4298万美元；投资活动净现金使用量为541.3847万美元，上年同期为1.1557万美元；融资活动净现金流入为3067.6693万美元，上年同期为37.7018万美元[145][146] 财务状况指标 - 截至2021年9月30日，公司现金及现金等价物为2294.7873万美元，营运资金为2862.6181万美元，累计亏损为381.3843万美元[147] 内部控制情况 - 截至2021年9月30日，公司披露控制与程序未能有效提供合理保证[151] - 报告期内公司财务报告内部控制无重大影响的变化[152] 法律诉讼情况 - 截至目前公司无未决法律诉讼[153]

股权发售与认股权证私募 - 2021年4月15日，公司与机构投资者达成协议，以每股8.48美元价格发售271.5万股普通股，同时私募出售可购买190.05万股普通股的认股权证，行权价8.48美元，期限5年[131] - 2021年4月15日，公司同意向特定投资者私募发行认股权证，可购买总计1,900,500股普通股，行权价为每股8.48美元，期限为五年[150] 会员权益投资 - 2021年6月10日，公司签订会员权益购买协议，总价35万美元分四期支付，每期5%权益，截至6月30日已投资15万美元获10%权益[132] 股票期权发行 - 2021年7月26日，公司向员工和顾问发行5.2万份激励/非合格股票期权，行权价3.88美元，期限10年，一年后分三年按季等额归属[133] 2021年第二季度财务数据关键指标变化 - 2021年第二季度，公司销售额从66.07万美元增至102.44万美元，增长约55.05%；商品销售成本从43.47万美元增至67.98万美元，增长约56.38%；毛利润从22.60万美元增至34.46万美元，增长52.50%；销售、一般和行政费用从44.25万美元增至104.36万美元，增长约135.85%；运营亏损从21.65万美元增至69.89万美元；净亏损从24.33万美元增至47.27万美元[134][135][137] 2021年上半年财务数据关键指标变化 - 2021年上半年，公司销售额从141.66万美元增至149.74万美元，增长约5.70%；商品销售成本从94.99万美元增至109.63万美元，增长15.39%；毛利润从46.67万美元降至40.10万美元，下降14.12%；销售、一般和行政费用从98.10万美元增至195.21万美元，增长约98.99%；运营亏损从51.57万美元增至155.25万美元；净亏损从56.62万美元增至135.26万美元[137][138][139] 2021年上半年现金流量数据关键指标变化 - 2021年上半年，公司经营活动净现金使用量为162.05万美元，2020年同期为26.67万美元；投资活动净现金使用量为167.25万美元，2020年同期为0.95万美元；融资活动净现金流入为3071.79万美元，2020年同期为13.40万美元[140][141] 特定时间点财务状况数据 - 截至2021年6月30日，公司现金及现金等价物为2762.44万美元，营运资金为2982.11万美元，累计亏损为322.10万美元；截至2020年12月31日，现金及现金等价物为19.95万美元，营运资金为74.16万美元，累计亏损为186.84万美元[142] 贷款豁免 - 2021年4月20日，美国小企业管理局批准公司23.22万美元薪资保护计划贷款豁免[137][139] 披露控制和程序评估 - 截至2021年6月30日，公司首席执行官和首席财务官认为披露控制和程序未能有效确保信息按规定记录、处理、汇总和报告[147] - 截至2021年6月30日，公司首席执行官和首席财务官认为披露控制和程序无法有效保证按规定时间记录、处理、汇总和报告信息[147] 财务报告内部控制情况 - 报告期内，公司内部控制在财务报告方面无重大影响的变化[148] - 报告期内，公司财务报告内部控制无重大影响的变化[148] 法律诉讼情况 - 据公司所知，无未决法律诉讼[149] 报告签署情况 - 报告于2021年8月16日签署，签署人包括公司总裁兼首席执行官Fawad Maqbool和首席财务官Louisa Sanfratello[154]

股权发售情况 - 2021年4月15日，公司与机构投资者达成协议，以每股8.48美元价格发售271.5万股普通股；同时私募配售可购买190.05万股普通股的认股权证，行权价8.48美元，期限五年，4月16日完成交易[121][122] 销售额变化 - 2021年第一季度销售额从2020年同期的75.5948万美元降至47.2974万美元，减少28.2974万美元，约37.4%；积压订单约200万美元，有望在二、三季度转化为销售增长[124] 成本、利润及毛利率变化 - 2021年第一季度商品销售成本从2020年同期的51.6634万美元降至41.7993万美元，减少9.8641万美元，约19%；毛利润从23.9314万美元降至5.4981万美元，减少18.4333万美元，降幅77%；毛利率从31.7%降至11.6%[125] 销售、一般和行政费用变化 - 2021年第一季度销售、一般和行政费用从2020年同期的53.8561万美元增至90.8554万美元，增加36.9993万美元，约68.0%，主要因公开募股相关费用增加约20万美元[126] 运营亏损、利息费用及净亏损变化 - 2021年和2020年第一季度运营亏损分别为85.3573万美元和29.9247万美元；2021年第一季度利息费用增加2614美元，增幅11.5%；净亏损从2020年的32.2961万美元增至2021年的87.9931万美元[127] 经营活动净现金使用量变化 - 2021年和2020年第一季度经营活动净现金使用量分别为65.8991万美元和7.6915万美元[127][128] 投资活动净现金使用量变化 - 2021年和2020年第一季度投资活动净现金使用量分别为1.5万美元和8088美元，用于购买设备[129] 融资活动净现金情况 - 2021年第一季度融资活动净现金流入1032.9693万美元，包括新发行普通股和认股权证所得1058.2197万美元，扣除偿还信贷额度；2020年第一季度融资活动净现金使用量为4.4182万美元，主要因偿还租赁融资和应付票据[130] 财务关键指标情况 - 截至2021年3月31日，公司现金及现金等价物为985.5238万美元，营运资金为1044.9916万美元，累计亏损为274.8303万美元；截至2020年12月31日，分别为19.9536万美元、74.1606万美元和186.8372万美元[130][131] 披露控制和程序及财务报告内部控制情况 - 截至2021年3月31日，公司首席执行官和首席财务官认为披露控制和程序无法有效确保信息按规定记录、处理、汇总和报告；本报告期内，公司财务报告内部控制无重大变化[135]

财务数据关键指标变化 - 收入与利润 - 2020年公司收入同比增长11%，年末营运资金为正74.1606万美元，年末后公开发行净收益约1090万美元[120] - 2020年和2019年公司收入分别为345.8081万美元和312.263万美元[125] - 2020年净亏损1025559美元，2019年净利润5945美元[126][131] - 2020年基本和摊薄每股净亏损均为0.37美元，2019年均为0美元[126] - 2020年基本每股收益和摊薄每股收益均为 - 0.37美元，净亏损1,025,559美元，加权平均流通股数为2,782,303股[164] - 2019年基本每股收益为0.00美元，净收益5,945美元，加权平均流通股数为2,429,666股；摊薄每股收益为0.00美元，加权平均流通股数为4,499,931股[164] - 2020年总销售额为345.8081万美元，2019年为312.263万美元，其中2020年国内销售额272.0342万美元，国际销售额73.7739万美元；2019年国内销售额216.1445万美元，国际销售额96.1185万美元[175] 财务数据关键指标变化 - 现金流 - 2020年公司净亏损102.5559万美元，经营活动净现金流使用52.1485万美元，累计亏损186.8372万美元[120] - 2020年和2019年12月31日现金及现金等价物分别为19.9536万美元和57.4712万美元[119] - 2020年经营活动净现金使用量为521485美元，2019年为20015美元[131] - 2020年投资活动净现金使用量为71619美元，2019年为681286美元[131] - 2020年融资活动净现金提供量为217928美元，2019年为833915美元[131] - 2020年现金及现金等价物净减少375176美元，2019年净增加132614美元[132] 财务数据关键指标变化 - 资产负债 - 2020年和2019年12月31日应收账款净额分别为35.7055万美元和61.9195万美元[119] - 2020年和2019年12月31日存货净额分别为51.7338万美元和55.771万美元[119] - 2020年和2019年12月31日总资产分别为281.1512万美元和336.0414万美元[123] - 2020年和2019年12月31日总负债分别为237.123万美元和226.6741万美元[123] - 2020年和2019年12月31日股东权益分别为44.0282万美元和109.3673万美元[123] - 2020年和2019年12月31日，公司计提的坏账准备分别为125,400美元和0美元[144] - 2020年12月31日存货总值51.7338万美元，2019年为55.771万美元，其中2020年原材料32.5251万美元，在制品12.9882万美元，产成品12.8479万美元，工程模型3726美元；2019年原材料40.3397万美元，在制品13.5223万美元，产成品12.451万美元，工程模型3726美元[183][184] - 2020年12月31日财产和设备总值28.9251万美元，2019年为19.811万美元，2020年和2019年折旧费用分别为5.0617万美元和4.1443万美元[186] - 截至2020年12月31日，商誉价值12.0136万美元，其他无形资产总值63.2209万美元，2020年和2019年摊销费用分别为4.1221万美元和1.2435万美元[188][190] - 2020年12月31日，使用权资产经营租赁资产为34.7156万美元，经营租赁负债总额为35.498万美元；融资租赁资产净值为10.1047万美元，融资租赁负债总额为8.3243万美元[196] 财务数据关键指标变化 - 股份与股本 - 2020年加权平均流通股基本为2782303股，摊薄为2782303股；2019年基本为2429666股，摊薄为4499931股[126] - 截至2020年和2019年12月31日，公司分别有0和2,005,000股潜在稀释股份需视为普通股等价物[163] - 公司授权发行501,000,000股股票，2020年10月7日优先股授权股数增至1,000,000[219][220] - 2020年11月20日，公司向CEO发行2,005,000股普通股[223] - 2020年11月20日公司向CEO发行2,005,000股普通股，其中5,000股由1,000股A类优先股转换，2,000,000股由行使400,000股A类优先股期权转换[232] - 2020年12月18日公司根据股票期权计划发行30,000股普通股作为股票补偿，价值90,000美元[232] - 2020年公司确认基于股票的薪酬为38,927美元，2019年为104,023美元[235] - 2020年10月公司董事会和股东通过2020年股权奖励计划，预留1,250,000股普通股用于奖励[237] - 2021年2月16日公司与承销商签订协议，以每股7美元价格出售1,371,428个单位，承销商获7.5%承销折扣[239] - 2021年2月17日公司股票和认股权证在纳斯达克上市，进行1比20反向股票分割，发行1,371,428个单位，公司获约960万美元毛收入[240] - 2021年2月24日承销商行使超额配售权，公司公开发行总毛收入约达1100万美元[241] - 2021年3月8 - 12日，161,800份认股权证以7美元行使价行权，公司获毛收入1,132,600美元[241] 财务数据关键指标变化 - 租赁与贷款 - 2019年9月12日公司获得50万美元信贷额度，2020年11月20日获得75万美元信贷额度，截至2020年12月31日，信贷额度未偿还余额为20万美元，应计利息1283美元，2019年未偿还余额为0 [193][194] - 2020年12月31日，经营租赁加权平均剩余租赁期限为3.72年，加权平均折现率为6.33%；融资租赁加权平均剩余租赁期限为2.50年，加权平均折现率为4.89% [198] - 未来最低融资租赁付款总额为9.4445万美元，扣除利息和销售税后，租赁义务总额为8.3243万美元，其中长期租赁义务为5.1159万美元[200] - 2015年12月4日公司签订办公室租赁协议，年租金5万美元，每年递增3.75%；2016年1月15日签订复印机租赁协议，原年租金2985美元，2020年11月16日新协议年租金3976美元；2019年9月12日签订办公室租赁协议，年租金9万美元，2021年起每年递增3%；2019年11月27日签订汽车租赁协议，月租金420美元[202][203] - 2021 - 2025年租赁付款总额为397,655，扣除利息后租赁义务总额为354,980，长期租赁义务为267,050[204] - 2019年收购SMW支付1,143,633，含668,633现金和475,000本票，利率6%，2020年末本票余额369,516[205] - 2019年签订1,000,000贷款，利率6.75%，2020年末余额909,475，2020年利息费用65,498[207] - 2020年获232,200 PPP贷款，利率1%，公司正申请贷款豁免[208] - 2019 - 2020年设备租赁借款共126,701，2020年末余额共92,974[209] - 截至2020年末，未来贷款本金支付总额为1,604,166[212] 财务数据关键指标变化 - 其他 - 2020年公司专业微波报告单元相关商誉约为12万美元[116] - 2020年和2019年研发成本分别为61,953美元和56,507美元[159] - 公司办公设备折旧年限为7年，机器设备为5 - 7年，计算机设备为3 - 7年，车辆为5年，均采用直线法折旧[149] - 2019年1月1日，公司采用ASU No. 2016 - 02“租赁（主题842）”准则，采用修改后的追溯调整法，不重述以前年度财务报表[152][153] - 公司销售产品通过美国直销团队和国际市场独立销售代表结合，收入在客户取得商品控制权时确认[154] - 2018年8月FASB发布的ASU 2018 - 13于2020年1月1日对公司生效，对合并财务报表无重大影响[170] - 2019年12月FASB发布的ASU 2019 - 12将于2020年12月15日后的财年及中期生效，公司正在评估其对合并财务报表的影响[171] - 2020和2019年预计综合有效税率约26%[214] - 截至2020年末，公司净联邦和州净营业亏损结转约917,000，2037年开始到期[217] 公司历史与收购 - 公司于2010年12月30日在 Nevada 州注册成立，2012年8月13日通过股份交换收购AmpliTech Inc. [134] - 2019年9月12日，公司以1143633美元收购Specialty Microwave Corporation大部分资产，其中现金支付668633美元，出具475000美元本票[136] - 2019年9月12日公司收购Specialty Microwave Corporation，总代价114.3633万美元，包括66.8633万美元现金和47.5万美元利率6%的本票，额外收购成本约7.7万美元[178] 疫情影响 - 新冠疫情影响公司劳动力和运营，2020年5月5日按CDC指南恢复运营，可能影响2021年收入和财务状况[139][140]

公司资产收购 - 2019年9月12日公司以114.3633万美元收购Specialty Microwave Corporation资产，含66.8633万美元现金和47.5万美元利率6%的本票[106] 公司贷款情况 - 2020年4月20日公司获得23.22万美元薪资保护计划贷款，年利率1%，期限两年[110] 整体销售数据变化 - 2020年前九个月销售额256.7379万美元，较2019年同期的201.8422万美元增加54.8957万美元，约27.2%[111] 整体成本、利润及费用变化 - 2020年前九个月商品销售成本较2019年同期增加59.8663万美元，增幅60.9%，毛利润减少4.9706万美元，降幅4.80%，毛利率从51.29%降至38.39%[112] - 2020年前九个月一般及行政费用较2019年同期增加43.4818万美元，约42.57%[113] - 2020年前九个月运营亏损47.0718万美元，2019年同期运营收入1.3806万美元，增加48.4524万美元，增幅3509.52%[114] - 2020年前九个月利息费用较2019年同期增加5.353万美元，增幅214.37%，2020年和2019年前九个月净亏损分别为54.9219万美元和1.1165万美元[115] 第三季度销售数据变化 - 2020年第三季度销售额115.0732万美元，较2019年同期的70.8896万美元增加44.1836万美元，约62.33%[116] 第三季度成本、利润变化 - 2020年第三季度商品销售成本较2019年同期增加27.196万美元，增幅75.86%，毛利润增加16.9876万美元，增幅48.48%，毛利率从49.42%降至45.21%[117] 财务关键指标变化 - 截至2020年9月30日，公司现金及现金等价物为42.5876万美元，2019年12月31日为57.4712万美元；营运资金盈余分别为91.5032万美元和135.4758万美元；股东权益分别为58.3382万美元和109.3673万美元[123] 公司披露控制和程序情况 - 截至2020年9月30日，公司首席执行官和首席财务官认为披露控制和程序无法有效确保按规定时间记录、处理、汇总和报告信息[133] 财务报告内部控制情况 - 报告期内，公司财务报告内部控制无重大影响的变化[134]

资产收购 - 2019年9月12日公司以114.3633万美元收购Specialty Microwave Corporation资产，含66.8633万美元现金和47.5万美元利率6%的本票[99] 贷款情况 - 2020年4月20日公司获得23.22万美元薪资保护计划贷款，年利率1%，计划申请贷款豁免[103] 销售额变化 - 2020年上半年销售额为141.6647万美元，较2019年同期增加10.7121万美元，增幅约8.18% [104] - 2020年第二季度销售额为66.0699万美元，较2019年同期增加2.9491万美元，增幅约4.68% [110] 成本、利润及毛利率变化 - 2020年上半年商品销售成本较2019年同期增加32.6703万美元，增幅52.31%，毛利润减少21.9582万美元，降幅32.07%，毛利率从52.3%降至32.9% [105] - 2020年第二季度商品销售成本较2019年同期增加16.4269万美元，增幅60.74%，毛利润减少13.4778万美元，降幅37.36%，毛利率从57.15%降至34.21% [111] 一般及行政费用变化 - 2020年上半年一般及行政费用为98.1018万美元，较2019年同期增加43.7867万美元，增幅约80.62% [106] - 2020年第二季度一般及行政费用为44.2457万美元，较2019年同期增加14.0776万美元 [112] 运营亏损变化 - 2020年上半年运营亏损51.5716万美元，较2019年同期减少65.7449万美元，降幅436.86% [107] 现金及现金等价物变化 - 截至2020年6月30日，公司现金及现金等价物为43.2546万美元，较2019年12月31日的57.4712万美元减少 [116] 披露控制与程序情况 - 截至2020年6月30日，公司首席执行官和首席财务官认为披露控制与程序无法有效确保按《证券交易法》要求披露的信息在规定时间内记录、处理、汇总和报告[125] 财务报告内部控制情况 - 报告期内，公司财务报告内部控制无重大影响的变化[126] 资产负债表外交易情况 - 公司无资产负债表外交易[124] 报告签署情况 - 报告由Fawad Maqbool（总裁兼首席执行官）和Louisa Sanfratello（首席财务官）于2020年8月14日签署[130]

10-Q 1 ampg_10q.htm FORM 10-Q UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, DC 20549 FORM 10-Q ☒ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended March 31, 2020 or ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 | --- | --- | --- | --- | |--------------------------------------------------------------|--------------------------------------------------------------------------------|- ...

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION WASHINGTON, D.C. 20549 FORM 10-K (Mark One) ☒ ANNUAL REPORT PURSUANT TO SECTION 13 or 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the Fiscal Year Ended December 31, 2019 or ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 or 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 Commission File No. 000-54355 AmpliTech Group, Inc. (Exact name of registrant as specified in its charter) | --- | --- | --- | |------------------------------------------------------------------ ...

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, DC 20549 FORM 10-Q x QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended September 30, 2019 or ¨ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 | --- | --- | --- | |------------------------------------|------------------------------------------------------------------------------|----------------------------------| | For the | transition pe ...

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, DC 20549 FORM 10-Q x QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended June 30, 2019 or o TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from to Commission File Number 000-54355 AmpliTech Group, Inc. (Exact name of registrant as specified in its charter) | --- | --- | --- | |-------------------------------------- ...