财务表现 - 2023年6月30日季度净收入为4242.1万美元，较2022年同期减少1392.9万美元，下降25%[249] - 2023年6月30日季度毛利为388.5万美元，较2022年同期减少165.1万美元，下降30%[249] - 2023年6月30日季度营业亏损为377.3万美元，较2022年同期减少391.7万美元[249] - 2023年6月30日季度净亏损为293.9万美元，较2022年同期净收入减少395.5万美元[249] - 2023年6月30日季度每股摊薄亏损为0.03美元，较2022年同期每股摊薄收入为0.00美元[249] - 2023年6月30日，公司净收入为4240万美元，较2022年同期的5640万美元下降了25%[260] - 2023年6月30日，公司净利润为-290万美元，较2022年同期的100万美元下降了[276] - 2023年6月30日，公司运营亏损为380万美元，较2022年同期的盈利100,000美元下降了2702%[272] 业务拓展 - 中国政府支持新能源设施和车辆发展，公司有望从新能源市场获得更多潜在订单[248] - 公司通过收购Hitrans，进入NCM前体和阴极材料的开发和制造业务，拓展产品线[243] - 公司在中国进行资本密集型建设，扩大锂电池制造能力，同时通过开发新产品、建立新合作伙伴关系和战略收购来拓展业务[247] 费用支出 - 公司的研发费用主要包括研发人员薪酬、股权报酬、设备折旧和维护费用，以及研发材料成本[255] - 公司的销售和市场费用主要包括销售和市场人员薪酬、广告费用、折旧、股权报酬和差旅娱乐费用[256] - 2023年6月30日，公司研发费用为300万美元，较2022年同期的230万美元增长了30%[267] - 2023年6月30日，公司销售和营销费用为900,000美元，较2022年同期的700,000美元增长了38%[268] - 2023年上半年，销售和营销费用增加至约170万美元，占收入的2.0%[285] - 2023年上半年，总部和行政费用增加至610万美元，占收入的7.1%[287] - 2023年6月30日，公司总体和行政费用为360万美元，占收入的8.4%，较2022年同期的250万美元增长了46%[269] 资金状况 - 截至2023年6月30日，公司净现金及现金等价物为4360万美元[294] - 公司累计亏损达1.36亿美元，存在无法持续作为营业实体的重大疑虑[295] - 公司于2023年6月30日拥有未使用的承诺银行融资额为290万美元[320] - 公司从各种来源融资，包括短期银行贷款、其他短期贷款和银行信用协议下的应付票据[293] - 公司计划通过银行借款和股权融资筹集额外资金，以满足未来的日常现金需求[326] - 公司通过私募、注册直接发行和其他股权和债务融资方式获得资金[321] - 公司于2020年12月8日与机构投资者签订证券购买协议，发行了9489800股公司普通股，募集资金约4916万美元[322] - 公司于2021年2月8日再次与同一投资者签订证券购买协议，募集资金约7000万美元[323] - 公司于2021年5月10日与公司现有的Series B认股权证持有人签订了Series B认股权证修正协议，将认股权证期限延长至2021年8月31日[324] - 公司于2021年8月31日未收到投资者行使Series B认股权证的通知，Series B认股权证和Series A-2认股权证均于2021年9月1日到期[325] - 公司于2023年6月30日的经营活动中，净现金流入1580万美元，主要归因于净利润190万美元和应付账款增加1180万美元等[328] - 公司于2023年6月30日的投资活动中，净现金流出1960万美元，主要用于购买固定资产和在建工程[330] - 公司于2023年6月30日的融资活动中，净现金流入1210万美元，主要归因于银行借款增加2680万美元[331] 内部控制 - 公司管理层在2023年6月30日进行了披露控制和程序的有效性评估[339] - 公司披露控制和程序在2023年6月30日被认为是无效的[340] - 公司在2022年12月31日的财务报告内部控制评估中发现了财务报告内部控制的重大缺陷[341] - 公司正在采取措施解决财务报告内部控制的重大缺陷[342] - 公司定期为财务人员提供内部控制和风险管理培训[343] - 公司打算尽快完成上述重大缺陷的整改，但不能保证能够做到[344] - 除上述事项外，截至2023年6月30日，公司的财务报告内部控制未发生重大影响的变化[345]

财务表现 - 2023年3月31日季度净收入为4240万美元，较2022年同期的8020万美元减少了47%[232] - 2023年3月31日季度毛利为290万美元，较2022年同期的530万美元减少了2410万美元[232] - 2023年3月31日季度营业亏损为2881万美元，较2022年同期的133.5万美元增加了1546万美元[232] - 2023年第一季度，公司总净收入为42,397,000美元，同比下降47%[243] - 2023年第一季度，公司毛利为2,900,000美元，毛利率为6.9%[249] - 2023年第一季度，公司净亏损为2,200,000美元，同比下降116%[258] 销售表现 - 2023年第一季度，公司电动汽车电池销售收入为1,820,000美元，同比增长n/a[243] - 2023年第一季度，公司轻型电动车电池销售收入为1,968,000美元，同比增长2,111%[243] - 2023年第一季度，公司不间断电源电池销售收入为25,815,000美元，同比增长73%[245] - 2023年第一季度，公司高功率锂电池材料销售收入为10,621,000美元，同比下降63%[243] - 2023年第一季度，公司前体材料销售收入为2,173,000美元，同比下降94%[243] 现金流和资本支出 - 公司在2023年3月31日的经营活动中，现金流量净额为9521万美元，较2022年同期的5051万美元有所增加[291] - 公司在2023年3月31日的投资活动中，现金流量净额为-7217万美元，较2022年同期的-2718万美元有所增加[294] - 公司在2023年3月31日的融资活动中，现金流量净额为3192万美元，较2022年同期的1899万美元有所增加[295] - 截至2023年3月31日，公司长期信贷额度为16053千美元，短期信贷额度为5678千美元[297] - 2022年和2023年三个月的资本支出分别为270万美元和720万美元[297] - 预计2023财年总资本支出将达到约8000万美元，主要用于新工厂建设和新产品线[298] 内部控制和程序 - 公司管理评估了2023年3月31日的披露控制和程序，认为其无效[303] - 公司正在采取措施解决内部控制方面的重大缺陷，包括聘请具有重要财务报告经验的首席财务官[305] - 公司计划继续为财务团队提供关于美国通用会计准则的培训[306] - 公司致力于尽快解决披露控制和程序中的重大缺陷，并承诺根据需要采取适当措施[307] - 2023年3月31日之前，公司内部财务报告控制未发生重大变化[308] 其他信息 - 公司财务信息遵循美国通用会计准则（U.S. GAAP）[299] - 2022年12月31日之前披露的关键会计政策未发生重大变化[300] - 公司于2023年5月15日签署了报告，由CEO Yunfei Li和临时CFO Xiangyu Pei签署[317]

财务数据和关键指标变化 - 2023年第一季度总营收下降，降至4200万美元，较2022年同期减少47%，主要因材料业务受原材料价格波动影响收入下降 [15] - 第一季度营收成本为3925万美元，较去年同期减少47%，与营收下降趋势一致 [16] - 第一季度毛利润同比下降45%至290万美元，毛利率从去年同期的6.6%大幅提升至6.8%，主要得益于电池业务毛利率显著提高 [16] 各条业务线数据和关键指标变化 - 电池业务营收2960万美元，较去年同期增长97.1%，其中储能应用电池营收2582万美元，增长72.9%；轻型电动车用电池营收197万美元，增长2117.2%；电动车用电池营收182万美元，较去年同期增长5889.8倍 [5][6] - 电池业务第一季度毛利率达10.85%，较去年增加4.31个百分点 [6] 各个市场数据和关键指标变化 - 截至2023年4月30日，大连、南京和绍兴三个主要生产基地的未完成订单总值约达1.87亿美元，较上次财报电话会议有所上升 [7] - 截至2023年4月30日，锦鹏集团及其附属公司自2023年以来已下达价值2031万元人民币的订单，公司在1月和2月中国电动车和轻型电动车用磷酸铁锂电池供应商装机容量排名中位列前15 [8] - 截至2023年4月30日，公司与某模块合作方今年已获得约358万元人民币的订单 [8] - 公司与PowerOak合作至今已获得约535万美元的订单，PowerOak预计将按月下单 [10] 公司战略和发展方向和行业竞争 - 巩固储能领域基础后，公司将继续拓展轻型电动车和电动车市场 [8] - 公司与主要欧洲客户深入讨论合作，预计将很快公布合作细节，随着合作关系加深，有望获得更多订单 [9] - 公司4月宣布与全球便携式电源市场排名前三的PowerOak合作，通过该合作进入并拓展全球便携式电源市场，目前正积极接触该市场顶级客户 [10] - 公司计划近期举办钠离子电池产品发布会，钠离子电池大规模生产后有望取代轻型电动车广泛使用的铅酸电池，进入价值约数百亿美元的市场 [11] 管理层对经营环境和未来前景的评论 - 公司认为随着产能逐步释放和生产效率不断提高，电池业务毛利率未来将继续改善，对2023年市场营收前景持乐观态度，尤其看好锂电池销售业务 [7] - 公司与主要欧洲客户达成协议，在全球便携式电源市场开发客户取得进展，对今年电池产品销售充满信心 [14] - 公司预计电池业务的积极发展势头将持续，今年有望取得更好业绩 [15] 其他重要信息 - 南京二期项目部分工厂已完成屋顶封顶，预计最早今年年底投入运营，公司正积极筹备投资者日活动，届时将邀请投资者和股东参观项目 [12] 总结问答环节所有的提问和回答 问题1: 钠离子电池取代铅酸电池对环保有何益处 - 铅酸电池是液态电池，作为重金属易通过土壤和水造成污染，人体摄入铅会导致中毒甚至威胁生命；而自然界钠储量丰富，钠是食物常见元素，对人体不可或缺，钠离子电池对人类和自然友好，是铅酸电池的良好补充，不仅环保，在行业中也具有经济竞争力 [18] 问题2: 投资者日是否欢迎投资者参观公司，南京二期项目建设和设备安装进展如何，投资者日现场能看到什么 - 公司计划近期举办投资者日活动，诚挚欢迎股东和投资者参观生产设施，届时将邀请媒体进行宣传；南京二期项目中一座8千瓦电池生产设施将于今年6月完工，届时18吉瓦时配套工厂也将同时完成，公司已向供应商发送设备规格，即将发送招标文件，投资者日当天工厂将准备好进行设备安装 [19] 问题3: 如何看待公司电池业务未来的收入构成，轻型电动车和电动车业务收入占比能提升到什么程度 - 从第一季度销售收入看，储能业务占比较大，电动车和轻型电动车业务次之，储能业务收入占比超80%；基于现有订单和产能，预计今年收入构成与第一季度相似；但第一季度电动车和轻型电动车销售收入较去年有大幅增长，随着明年南京生产基地产能增加以及公司在这两个市场持续投入，预计明年电动车和轻型电动车业务收入将实现爆发式增长 [21]

公司业务 - 2022年，公司通过新生产线在大连制造中心和南京一期项目增加产能[289] - 2022年，公司高功率锂电池和锂电池原材料销售收入分别为2.487亿美元和0.527亿美元[290] - 锂电池用于电动车、轻型电动车和不间断电源的销售收入分别为4.695万美元、6.415万美元和8.3603万美元[303] - 公司通过新收购的子公司Hitrans，在2022年赚取了1.54亿美元的用于制造锂电池的材料销售收入[308] 财务表现 - 2022年度营收成本增加至2.306亿美元，较2021年的4760万美元增长了385%[309] - 2022年度毛利为1810万美元，占净收入的7.3%，较2021年的510万美元，占净收入的9.7%略有下降[310] - 研发费用增加至1060万美元，较2021年的530万美元增长了102%[311] - 销售和市场费用略有下降至200万美元，较2021年的230万美元减少了13%[312] - 2022年展览相关费用为200万美元，2022年因COVID-19疫情和隔离措施未参加展览[313] - 2022年产品保修准备金逆转为140万美元，抵消了部分费用增加[314] - 2022年度总体行政费用略微下降至970万美元，较2021年的1000万美元减少了3%[315] - 长期资产减值损失为2022年的480万美元，2021年为零[317] - 商誉减值损失为2022年的160万美元，主要归因于Hitrans报告单位的业绩不佳[318] - 2022年净亏损为940万美元，较2021年的6160万美元净收入有所下降[325] 资金筹集 - 公司从中国中信银行获得了一笔为期一年的融资，最高金额为人民币10百万元（约合1.4百万美元）[339] - 公司从中国中信银行获得了一笔为期一年的信用证，金额为人民币5百万元（约合0.7百万美元），截止日期为2024年10月30日[340] - 公司从中国邮政储蓄银行南京天河支行获得了一笔为期两年的融资，最高金额为人民币10百万元（约合1.4百万美元）[341] - 公司从中国农业银行获得了一系列承兑汇票，总额为人民币28.4百万元（约合4.1百万美元）[342] - 公司从江苏高淳农村商业银行获得了一系列承兑汇票，总额为人民币6.7百万元（约合0.9百万美元）[343] - 公司从绍兴交通银行分行获得了一系列承兑汇票，总额为人民币21.9百万元（约合3.2百万美元）[344] - 公司从招商银行大连分行获得了一系列承兑汇票，总额为人民币96.4百万元（约合14.0百万美元）[345] - 公司计划续签到期的贷款，并打算通过银行借款筹集额外资金以满足日常现金需求[346] - 公司通过私募、注册直接发行和其他股权和债务融资方式获得了资金[347] 股权交易 - 公司于2020年6月10日与债权人签订了第五次交换协议，将新的票据分割为150,000美元，换取公司407,609股普通股[364] - 公司于2020年7月6日与债权人签订了第六次交换协议，将新的票据分割为250,000美元，换取公司461,595股普通股[365] - 公司于2020年7月8日与债权人签订了交换协议，将新的票据分割为250,000美元，换取公司453,161股普通股[366] - 公司于2020年7月29日与债权人签订了第七次交换协议，将新的票据分割为365,000美元，换取公司576,802股普通股[367] - 公司于2020年10月13日根据修正案，以709,329股公司普通股换取部分票据余额[369] - 公司于2020年10月20日以778,252美元的余额换取公司329,768股普通股[370] - 公司于2020年11月5日与Tillicum Investment Company Limited签订协议，将Shenzhen ESTAR Industrial Company Limited的未付设备费权利转让给Tillicum Investment Company Limited[371] - 公司于2020年11月11日与Tillicum Investment Company Limited签订取消协议，以3,192,291股公司普通股以每股3.5美元的价格取消第七笔债务[372] - 公司于2020年12月8日与机构投资者签订证券购买协议，发行9,489,800股公司普通股，每股价格为5.18美元，募集约49.16百万美元[373] - 公司于2021年2月8日再次与同一投资者签订证券购买协议，发行8,939,976股公司普通股，每股价格为7.83美元，募集约70百万美元[374] 会计准则 - 公司采用ASU No. 2014-09规定的五步模型来确认收入[389] - 产品销售收入在客户获得产品控制权时确认，通常在交付给客户时发生[390] - 产品销售收入减去适用折扣和津贴的储备[391] - 产品收入储备主要包括折扣和退货[392] - 长期资产减值时，比较资产的账面价值与预计未折现未来现金流量[393] - 应收账款减去坏账准备，根据历史核销经验和经济状况确定[395] - 库存按成本或净可变现价值较低的金额计量[397] - 公司为所有产品提供制造商保修，根据实际索赔和未来索赔的估计计提保修准备[399] - 公司根据ASC Topic 718测量和确认股权奖励的补偿费用[403] - 公司使用Black-Scholes期权定价模型估计

财务数据和关键指标变化 - 2022年全年收入达到2.487亿美元,较2021年增长372% [11][33] - 2022年毛利为1.81亿美元,较2021年增长254.1% [39] - 2022年毛利率为7.3%,较2021年下降2.4个百分点,主要受原材料价格上涨影响 [39] - 2022年研发投入1.06亿美元,较2021年增长101.6% [41] - 2022年营业亏损1,150万美元,较2021年减少1.8% [42] 各条业务线数据和关键指标变化 - 2022年电池业务收入达9,472万美元,较2021年增长1.76倍 [12] - 电动车和轻型电动车市场销售增长,得益于产品性能提升和市场需求增加 [35][36] - 能源储能市场销售增长,得益于可再生能源需求增加和公司开发的可靠产品 [37] 各个市场数据和关键指标变化 - 欧洲大型客户订单额已达7,841万欧元,约合7,885万美元 [15][17] - 与中国最大轻型电动车制造商锦鹏集团及其子公司Jemmell合作,截至2022年12月31日订单约700万美元 [18] - 与丰田子公司大发汽车合作,2022年供货约270万人民币 [19] 公司战略和发展方向及行业竞争 - 公司正积极扩大产能,计划到2023-2024年在南京实现6GWh产能,未来再增加6GWh,总产能达20GWh [21][22][23] - 公司正在研发钠离子电池,预计将成为继锂电池之后新的市场增长点 [24][25] - 钠离子电池有望在轻型电动车、储能等领域得到广泛应用,市场空间巨大 [25] 管理层对经营环境和未来前景的评论 - 原材料价格下降将有助于提升公司利润 [27] - 公司对2023年财务表现持乐观态度 [27] - 公司有充足的订单支持未来高速增长 [14] 问答环节重要的提问和回答 问题1 **Tian Xiao 提问** 公司2022年收入快速增长,但利润有所下降,未来如何控制成本提高盈利能力? [48] **Xiangyu Pei 回答** 2022年原材料价格波动导致毛利率下降,同时加大了研发投入,未来将通过优化生产流程和管理结构来降低成本,预计2023年盈利能力将得到改善 [49][50][51] 问题2 **Tian Xiao 提问** 公司正在研发钠离子电池,请介绍其应用场景和市场前景,公司在钠电池领域的地位如何? [52] **Yunfei Li 回答** 钠电池价格稳定、性能优异,有望在电动车、储能等领域得到广泛应用,市场空间巨大。公司已完成3代钠电池研发,32140型号已实现130瓦时/公斤的性能,正在推进量产 [53][54][55][56] 问题3 **Tian Xiao 提问** 公司电动车和轻型电动车业务增长迅速,未来特别是钠电池量产后会否进一步加快? [59] **Yunfei Li 回答** 公司Nanjing工厂主要生产32140电池,去年销售额已达5,000万美元。随着客户认证通过和产能扩张,电动车和轻型电动车业务有望在下半年进一步增长。钠电池量产后也将带动这些领域的销售 [61][62][63]

收入和利润（同比环比） - 公司2020年第三季度营收1060万美元，同比增长31%（从2019年同期的810万美元增长）[281] - 公司2020年第三季度净利润为41,715美元，相比2019年同期净亏损180万美元实现扭亏为盈[283] - 公司2020年前九个月营收同比增长460万美元（26%），毛利增长150万美元（694%）[274] - 2020年第三季度净收入为1060万美元，较2019年同期的809万美元增长251万美元，增幅31%[294][295] - 2020年前九个月净收入为2215万美元，较2019年同期的1753万美元增长462万美元，增幅26%[310][312] - 2020年前九个月净亏损为350万美元，较2019年同期的690万美元有所改善[324] 成本和费用（同比环比） - 公司2020年第三季度毛利率为13.2%（140万美元毛利/1060万美元营收）[282] - 2020年第三季度毛利润为137万美元，占净收入的13%，较2019年同期的66万美元（占比8%）增长71万美元，增幅108%[294][300] - 研发费用从2019年第三季度的48万美元降至2020年同期的45万美元，减少3万美元，降幅7%[294][301] - 销售与营销费用从2019年第三季度的28万美元降至2020年同期的16万美元，减少12万美元，降幅43%[294][303] - 2020年前九个月营收成本增至2050万美元，较2019年同期的1730万美元增加320万美元，增幅18%[315] - 2020年前九个月毛利润为170万美元，占净营收的7.5%，较2019年同期的20万美元（占净营收1.2%）增加150万美元[316] - 2020年前九个月研发费用降至110万美元，较2019年同期的140万美元减少30万美元，降幅21%[317] - 2020年前九个月销售与营销费用为40万美元，较2019年同期的90万美元减少50万美元，降幅61%[318] - 2020年前九个月财务费用增至120万美元，较2019年同期的100万美元增加20万美元，增幅20%[323] 各条业务线表现 - 电动汽车电池销售收入从2019年第三季度的289万美元骤降至2020年同期的41万美元，降幅达86%[295] - 不间断电源电池销售收入从2019年第三季度的520万美元增至2020年同期的592万美元，增长72万美元，增幅14%[295][297] - 锂电池原材料销售收入从2019年第三季度的0美元增至2020年同期的427万美元[295][298] - 2020年前九个月不间断电源电池收入从2019年同期的1311万美元增至1711万美元，增长400万美元，增幅31%[312][313] 营业利润和运营表现 - 公司2020年第三季度营业利润为40万美元，相比2019年同期营业亏损150万美元改善190万美元[282] - 2020年第三季度营业利润为39万美元，较2019年同期的亏损150万美元改善189万美元，增幅126%[294][306] - 2020年前九个月运营亏损为250万美元，较2019年同期的610万美元减少360万美元，降幅59%[322] 现金流 - 公司2020年前9个月经营活动现金流为490万美元，2019年同期为净流出1,390万美元[368][369] - 公司2020年前9个月投资活动现金流净流出203万美元，主要用于购置固定资产[368][371] - 公司2020年前9个月筹资活动现金流净流出233万美元，主要用于偿还借款[368][372] 债务和融资 - 公司通过发行229,750股和479,579股普通股分别抵偿371,275美元和775,000美元债务[278] - 公司与债权人达成债务取消协议，将约90万美元（672万人民币）债务转换为普通股，每股转换价格为0.6美元[347] - 公司发行本金167万美元的票据II，年利率10%，期限12个月，实际收到150万美元（扣除折扣和费用）[348] - 公司与债权人取消第六笔债务430万美元，以每股0.48美元的价格转换为普通股[353] - 公司通过多次票据交换协议，将总计1,395,000美元票据分拆并转换为普通股，涉及多笔交易[349][350][354][355][356][357][359] - 公司修改票据条款，允许债权人将未偿余额转换为普通股，转换价格为市价的80%且不低于1美元[361] - 公司从中国光大银行大连分行获得最高2亿元人民币（约2950万美元）的银行授信，年利率为6.175%[327] - 截至2020年9月30日，公司未使用的银行授信额度为710万美元[336] - 截至2020年9月30日，公司长期信贷额度最大可用金额为25,464千美元，已借款金额为20,722千美元[375] - 其他信贷额度总额为12,359千美元，其中中国光大银行9,994千美元，招商银行2,365千美元[375] - 短期贷款总额为5,891千美元，已使用3,564千美元[375] - 总信贷和贷款金额为43,714千美元，已使用36,645千美元[375] 资本支出和投资 - 公司获得江苏高淳经济开发区提供的2000万元人民币（约290万美元）补贴用于8GWh锂电池项目[275] - 2020年前九个月资本支出为200万美元，用于大连和南京的制造设施建设[376] - 预计2020年全年资本支出将达到400万美元，用于扩展新的自动化生产线[376] - 资本注入承诺总额为285,658千美元，包括对CBAK Trading、CBAK Power、CBAK Energy、CBAK南京和南京CBAK的注资[377] - 建筑和设备采购的资本承诺分别为1,798千美元和348千美元[377] 财务状况 - 截至2020年9月30日，公司累计亏损达1.797亿美元，净资产为1700万美元[271] - 截至2020年9月30日，公司现金及等价物为790万美元，流动资产3470万美元，流动负债7150万美元，净营运资本缺口3680万美元[326] - 截至2020年9月30日，公司合同义务和商业承诺总额为330,799千美元，其中一年内到期支付金额为330,799千美元[377] - 未合并实体的表外交易为零，公司未涉及任何担保、衍生工具或可变利息安排[379] 管理层讨论和指引 - 公司计划通过银行贷款和股权融资筹集资金，以支持大连和南京工厂的产能扩张[364] - 公司预计新能源市场需求增长，尤其是电动汽车市场，将带来更多潜在订单[365] 子公司和运营状态 - 公司子公司CBAK南京和南京大鑫尚未开始运营[279]

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 Nevada 88-0442833 (State or other jurisdiction of (I.R.S. Employer incorporation or organization) Identification No.) Title of each class Trading Symbol(s) Name of each exchange on which registered Common Stock, $0.001 par value CBAT Nasdaq Capital Market FORM 10−Q (Mark One) ☒ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended: June 30, 2020 ☐ TRANSITION REPORT PURSUAN ...

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10−Q (Mark One) ☒ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended: March 31, 2020 ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from _____________ to _____________ Commission File Number: 001-32898 CBAK ENERGY TECHNOLOGY, INC. (Exact Name of Registrant as Specified in Its Charter) | --- | --- ...

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-K (Mark One) ☒ ANNUAL REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the fiscal year ended: December 31, 2019 ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from ____________to _____________ Commission File No. 001-32898 CBAK ENERGY TECHNOLOGY, INC. (Exact Name of Registrant as Specified in Its Charter) Nevada CBAK Industrial ...

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 Nevada 88-0442833 (State or other jurisdiction of incorporation or organization) (I.R.S. Employer Identification No.) Title of each class Trading Symbol(s) Name of each exchange on which registered Common Stock, $0.001 par value CBAT Nasdaq Capital Market FORM 10−Q (Mark One) ☒ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended: September 30, 2019 ☐ TRANSITION REPORT PU ...