财务数据和关键指标变化 - 2021年公司整体订单为2100万美元，较2020年增长75%；设备部门较2020年增长100%，2021年预订23套系统，2020年为9套 [8] - 2021年第四季度营收为470万美元，2020年同期为320万美元，增长150万美元，增幅48.8% [17] - 2021年第四季度运营亏损为120万美元，2020年同期为540万美元；2021年净亏损为120万美元，合每股摊薄亏损0.18美元，2020年同期净亏损为530万美元，合每股摊薄亏损0.80美元 [17][18] - 2021年全年营收为1650万美元，2020年为1690万美元，减少40万美元，降幅2.8% [19] - 2021年全年运营亏损为480万美元，2020年为780万美元；2021年全年净利润为470万美元，合每股摊薄收益0.71美元，2020年全年净亏损为610万美元，合每股摊薄亏损0.91美元 [20][21] - 2021年第四季度营收较第三季度增加40万美元；运营亏损从第三季度的90万美元增至第四季度的120万美元 [22] - 2021年12月31日，公司积压订单较2020年增加470万美元，增幅82%，达到1040万美元 [25] - 2021年12月31日，公司现金增至1670万美元，上年同期为770万美元；营运资金为1670万美元，上年同期为810万美元，增加860万美元，增幅106% [29] - 2021年资本支出从2020年的160万美元大幅降至23.6万美元 [30] 各条业务线数据和关键指标变化 - 设备部门2021年订单较2020年增长100%，预订系统从9套增至23套 [8] - Tantaline产品线业务整合至丹麦后，2021年业绩较2020年有所改善，实现首个盈利年且现金流为正 [11] - MesoScribe产品线于2021年第三季度投入运营，现金流为正；SDC部门现金流也为正 [11] 各个市场数据和关键指标变化 - 电动汽车相关的电池阳极材料和高功率电子用硅系统市场预计在未来季度和几年内增长 [8] - 航空航天市场在2022年第一季度收到耗材订单，显示市场持续复苏，但预计要到2023年才能完全恢复 [10] 公司战略和发展方向和行业竞争 - 2021年公司进行转型、重组，专注于为盈利和增长提供路径，优化市场重点和产品供应 [7] - 公司聚焦电池纳米材料、碳化硅生长系统和航空航天等先进复合材料等增长型终端市场 [10] - 为应对供应链问题，公司实施严格的供应商合作，拓展供应商网络，并在2022年启动扩大内部制造能力的计划 [15] 管理层对经营环境和未来前景的评论 - 2021年是转型、重组之年，公司对业绩改善和产品需求增加感到满意，预计2022年营收将持续增长，年底实现盈亏平衡和盈利 [7][13] - 新冠疫情和俄乌地缘政治不稳定导致全球供应链出现问题，给公司带来商品和产品材料成本上升、产品交付不确定等负面影响 [14] - 公司认为现金和现金等价物状况以及预计的运营现金流足以满足未来12 - 18个月的营运资金和资本支出需求，若当前环境持续或恶化，将评估运营并采取行动维持运营现金 [32] 其他重要信息 - 2021年7月完成555大楼出售，获得约1400万美元额外现金，改善了现金状况，为营运资金和未来增长机会提供支持 [12] - 2022年3月1日，公司还清355大楼剩余170万美元抵押贷款，目前无未偿还债务 [29] 总结问答环节所有的提问和回答 问题1: 是否有新产品能带来可观销售，让投资者爱上公司股票 - 公司在碳化硅生长系统和阳极电池材料领域有增长机会，去年收到相关订单，产品用于电动汽车电池、能源传输和充电；航空航天市场受疫情影响后预计会复苏 [38][39] 问题2: 对石墨烯在公司业务中的看法 - 公司认为碳纳米管（CNT）的需求大于石墨烯，石墨烯是一项不错的技术，但仍在寻找应用场景 [41] 问题3: 不同系统（纳米材料系统、原子层沉积系统等）的区别 - 一个工具用于生产应用，是高产量系统；另外两个用于研发应用，佐治亚理工学院的原子层沉积（ALD）工具与化学气相沉积（CVD）工艺类似 [45] 问题4: 电池客户对其工艺的接受度及是否会有重复订单 - 公司按计划将于年中交付产品，无法评论客户技术在市场的采用情况 [46] 问题5: 等离子增强化学气相沉积系统在5G领域的业务潜力 - 这是使用碳基产品的新兴技术，公司开发的平台与标准平台不同，可用于特定离散设备的多次订单，也计划推向其他应用 [48] 问题6: 等离子增强化学气相沉积是否是新业务 - 公司有提供等离子增强CVD系统的历史，该工具是为低温预处理CVD工艺设计的特定工具，是真正的晶圆级生产系统 [49] 问题7: 新集群生产平台是否有公司专有技术 - 有专有技术，具体不便透露 [50] 问题8: 航空航天市场耗材订单情况 - 因疫情和长途旅行影响，航空航天市场有过剩产能，收到耗材和备件订单表明设备开始使用，公司预计市场会恢复，且已用电动汽车等新兴业务抵消航空业务影响 [51][52] 问题9: 本季度运营现金消耗情况 - 第三季度到第四季度现金减少约80万美元 [58] 问题10: 当前所在大楼的市场价值 - 需进行独立评估，无法给出具体数字，但认为市场价值较高 [54] 问题11: 销售团队士气如何 - 销售团队业绩同比增长100%，这对整个组织都是一种激励 [56] 问题12: 碳化硅材料业务机会及设备在供应链中的作用 - 公司构建物理气相传输系统用于生长碳化硅材料，碳化硅晶圆比硅具有更高的电流和温度容量 [61] 问题13: 碳化硅晶体设备的其他供应商情况 - 有其他供应商，但碳化硅晶圆的供应商不多，很多被设备制造商收购 [62] 问题14: 对公司产品感兴趣的是哪些客户 - 主要是新兴的商家 [63]

整体财务数据关键指标变化 - 2021年各季度收入分别为340万美元、400万美元、430万美元和470万美元，实现连续四个季度收入增长[183] - 2021年公司收入1644.6813万美元，2020年为1692.0219万美元[193] - 2021年公司毛利润253.8839万美元，2020年为288.2406万美元[193] - 2021年公司运营亏损480.7253万美元，2020年为782.3957万美元[193] - 2021年公司净收入474.6485万美元，2020年净亏损607.4952万美元[193] - 2021年全年收入1640万美元，较2020年的1690万美元下降2.8%，主要因CVD设备业务收入减少180万美元，部分被CVD材料业务增加的100万美元和SDC业务增加的30万美元抵消[194] - 2021年毛利润250万美元，毛利率15.4%，较2020年的290万美元和17.0%有所下降，主要受新冠疫情、成本增加和供应链延迟影响[199] - 2021年研发费用48.1万美元，较2020年的37.3万美元增加，主要因研发投入增加和2020年员工休假影响[200] - 2021年销售费用80万美元，占收入4.9%，较2020年的60万美元和3.4%增加，主要因2020年受新冠疫情影响费用较低，2021年客户参与度提高[201] - 2021年经营亏损480万美元，较2020年的780万美元（含360万美元减值损失）有所收窄，主要因销售和毛利率下降[205] - 2021年其他收入958.2万美元，较2020年的22.1万美元增加，主要因出售555号楼获得689.4万美元收益和PPP贷款豁免获得244.3万美元债务清偿收益[206] - 截至2021年12月31日，公司营运资金1670万美元，较2020年的810万美元增加，现金及现金等价物为1670万美元，较2020年的770万美元增加[212] 各条业务线数据关键指标变化 - 2021年新订单预订超2100万美元，较2020年增长约75%，CVD设备业务增长100%，有23个系统订单[183] - 2021年公司收到美国碳化硅晶圆供应商约200万美元的多系统订单，系统计划2022年交付[185] - 2021年CVD设备业务收入860万美元，占总收入52.2%，较2020年的1040万美元下降17.3%，主要因航空航天备件销售减少350万美元，部分被工业/商业设备销售增加的170万美元抵消[195] - 2021年SDC业务收入450万美元，较2020年的420万美元增加7.5%，占总收入的比例从24.9%提升至27.5%[196] - 2021年CVD材料业务收入330万美元，较2020年的230万美元增加43.2%，主要因丹麦业务Tantaline®相关收入和MesoScribe收入各增加50万美元[197] 资产处置与债务豁免收益 - 2021年出售555大楼，售价2436万美元，偿还抵押贷款等费用后，确认收益689.4109万美元，获得净收益约1400万美元[188] - 2021年公司获得PPP贷款豁免，确认债务清偿收益244.3418万美元[190] - 2020年4月21日公司与美国汇丰银行签订贷款协议，获得241.597万美元PPP贷款[220] - PPP贷款年利率为1%，2022年4月21日到期，2021年6月10日该贷款本金及应计利息获全额豁免，公司在2021年确认债务豁免收入244.3418万美元[221] 税收优惠与应收款 - 因2020年3月27日《CARES法案》允许净营业亏损（NOL）向前结转五年，公司确认150万美元税收优惠，2020年已收回80万美元，2021年末剩余70万美元税收应收款[222] 新冠疫情影响 - 新冠疫情导致公司新订单水平在2020年12月31日及2021年大幅下降，自2020年第二季度起对收入产生重大不利影响，预计持续至2022年[218] 资金需求与保障 - 公司认为现金及现金等价物头寸和预计经营现金流足以满足提交10 - K表格后未来12至18个月的营运资金和资本支出需求[223] 收入确认与业务模式 - 公司设计、制造和销售定制化学气相沉积设备，通过基于已发生成本的投入法在一段时间内确认收入，设备交付通常在订单接受后3至18个月完成[226] 期权定价与薪酬记录 - 公司使用Black - Scholes期权定价模型计算期权奖励的估计公允价值，记录基于股票的薪酬[229] 长期资产与减值测试 - 2020年第四季度和全年，公司对Tantaline长期资产计提减值费用360万美元[181] - 长期资产主要包括财产、厂房和设备，无形资产包括专利、版权等，长期资产在出现减值迹象时进行减值测试[231] 重大估计与损失确认 - 公司重大估计包括长期合同收入、存货估值、应收账款坏账准备等[224] - 若估计的合同总成本高于净合同收入，公司在损失可知且能合理估计的期间确认全部估计损失[227]

财务数据和关键指标变化 - 2021年第三季度营收430万美元，较2020年第三季度的400万美元增长30万美元，增幅8.4% [6] - 2021年第三季度运营亏损90万美元，2020年同期为140万美元，同比改善50万美元 [6] - 2021年第三季度净收入600万美元，摊薄后每股0.89美元，2020年同期净亏损130万美元，摊薄后每股亏损0.19美元 [7] - 2021年前9个月营收1170万美元，较2020年前9个月的1370万美元减少200万美元，降幅14.7% [7] - 2021年前9个月运营亏损360万美元，2020年同期为240万美元 [7] - 2021年前9个月净收入590万美元，摊薄后每股0.89美元，2020年同期净亏损80万美元，摊薄后每股亏损0.12美元 [9] - 2021年第三季度营收较第二季度的400万美元增加30万美元，运营亏损从第二季度的110万美元降至90万美元，改善20万美元 [9] - 2021年9月30日，公司积压订单较6月30日增加180万美元，达到990万美元 [11] - 2021年9月30日，公司现金及现金等价物从2020年12月31日的770万美元增至1740万美元，营运资金从810万美元增至1770万美元，增加960万美元，增幅118% [13] - 2021年前9个月资本支出从2020年前9个月的120万美元降至21.3万美元 [14] 各条业务线数据和关键指标变化 - 第三季度获得2笔电动汽车电池纳米材料系统订单，第三季度收到5笔CVD系统订单，年初至今共收到14笔 [19] - SDC部门订单持续增长 [19] - 航空航天市场备件业务近期有所增长 [20] 各个市场数据和关键指标变化 - 行业报告显示，航空航天市场预计在2022 - 2023年开始缓慢复苏 [11] 公司战略和发展方向和行业竞争 - 公司计划继续专注于纳米材料生产应用，包括电池阳极以及航空航天和国防应用 [19] - 公司实施积极的供应商参与策略，扩大供应商网络，利用垂直整合制造提高产品交付和成本效益 [20] 管理层对经营环境和未来前景的评论 - 公司盈利能力的恢复取决于新设备订单的获取、新冠疫情对航空航天市场业务影响的减轻、运营效率的提高以及资本支出和运营费用的管理 [16] - 公司认为目前的现金及现金等价物状况和预计的运营现金流足以满足未来12个月的营运资金和资本支出需求 [16] - 尽管有积极迹象，但公司预计仍将面临诸多挑战，将继续关注客户、员工和股东利益，追求增长和恢复盈利能力 [22] 其他重要信息 - 2021年7月26日，公司完成位于纽约中央伊斯利普555 North Research的设施出售，售价2440万美元，扣除抵押贷款和交易成本后，净收益约1400万美元，改善了公司现金状况 [12] - 2021年第三季度，公司受到某些制造材料成本上升和供应链交付延迟的影响，可能影响未来营收确认和毛利率，延长制造周期并降低制造效率 [10] 总结问答环节所有的提问和回答 问题1: 交付给OneD Battery的设备是否仍按计划在2022年第一季度交付？ - 公司计划在第一季度交付，目前按计划进行 [23] 问题2: OneD Battery在威斯康星州的试点工厂是否会使用公司制造的反应堆？ - 公司不确定设备是否会用于威斯康星州的工厂，可能会用于太平洋西北地区或华盛顿州 [24] 问题3: OneD Battery是否会为每个新工厂都采购公司的设备？ - OneD Battery每个新工厂和站点都需要CVD反应堆，公司有信心成为其供应商 [25] 问题4: 公司为OneD Battery提供了哪些独特价值，使其选择公司而非其他供应商？ - 公司的竞争优势在于按时按规格交付、协助安装并持续合作，公司将其视为重要长期客户 [26] 问题5: 设备安装使用后，公司是否有未来的经常性收入来源？ - 与航空航天安装基地类似，公司将为其提供售后支持，包括供应消耗品和备件，会有单独合同 [27] 问题6: 公司是否有类似其他公司监测潜在订单的指标，销售团队薪酬调整后该指标是否上升？ - 公司销售团队薪酬部分与订单率挂钩，公司有专人每日监测机会，每周更新内部预测，通过多层筛选评估机会，对相关比率表示满意 [29][30] 问题7: 公司几年前为通用电气制造的反应堆，是否有可能从通用电气或其他航空航天制造商获得更多类似大订单？ - 公司未明确表示收到过通用电气订单，但通用电气是行业主要参与者。随着发动机需求恢复，公司预计先看到备件和消耗品业务增长，预计2023年设备需求才会恢复，公司会与各组件制造商保持合作，但仍持保守态度 [31][32] 问题8: Storybook作为潜在盈利项目，是否有进展值得关注？ - 目前情况无明显变化，公司正在探索ECMO设备介质交换技术的其他应用，如有变化会发布通知 [34] 问题9: 公司产品材料成本占比相对技术含量较低，材料成本上升对公司影响如何？ - 公司正从硬件模式向价值导向模式转变，订单更注重性能。部分特种材料价格上涨300%，影响了毛利率，公司正在评估。目前更大的问题是关键组件交付的不确定性，公司将依靠自有机加工车间缓解问题 [36][37] 问题10: 公司是否是石墨烯领域专家，未来5年相关业务能否带来大规模生产和经常性收入？ - 公司在碳和硅纳米线领域知识丰富，被认为是专家。公司认为碳纳米管、碳纳米纤维、硅纳米线和硅沉积市场存在机会，如电动汽车电池领域，公司已获得相关订单，将努力成为该领域供应商 [38][39][40]

现金及现金等价物情况 - 截至2021年9月30日，公司现金及现金等价物为1744.6404万美元，较2020年12月31日的769.9335万美元增长126.6%[11] - 2021年底现金及现金等价物为1744.6404万美元，2020年底为818.7497万美元[19] - 2021年9月30日和2020年12月31日，公司现金及现金等价物分别为1740万美元和770万美元，现金等价物均为700万美元[39] - 截至2021年9月30日现金及现金等价物为17,446,404美元，截至2020年12月31日为7,699,335美元[11] - 2021年现金及现金等价物增加9747069美元，期末余额为17446404美元；2020年减少476756美元，期末余额为8187497美元[19] 营收情况 - 2021年第三季度，公司营收为432.9459万美元，2020年同期为399.3204万美元，同比增长8.4%[14] - 2021年前九个月，公司营收为1172.9727万美元，2020年同期为1374.8448万美元，同比下降14.7%[14] - 2021年全年公司合并收入为4,330,000美元，2020年为3,993,000美元[84] - 2021年前九个月公司合并收入为11,730,000美元，2020年为13,748,000美元[85] - 2021年第三季度营收4329459美元，2020年同期为3993204美元；2021年前九个月营收11729727美元，2020年同期为13748448美元[14] - 2021年9月30日止三个月，公司合并收入为4,330千美元；2020年同期收入3,993千美元[84] - 2021年9月30日止九个月，公司合并收入为11,730千美元；2020年同期收入为13,748千美元[85] - 2021年前九个月，航空航天、工业、研究领域收入分别为206.3万美元、732万美元、234.7万美元，总计1173万美元[46] - 2020年前九个月，航空航天、工业、研究领域收入分别为661.6万美元、353.8万美元、359.4万美元，总计1374.8万美元[47] 净利润情况 - 2021年第三季度，公司净利润为597.3404万美元，2020年同期净亏损129.1641万美元[14] - 2021年前九个月，公司净利润为593.8279万美元，2020年同期净亏损76.7591万美元[14] - 2021年第三季度净利润为597.3404万美元，2020年同期净亏损为129.1641万美元[16] - 2021年前九个月净利润为593.8279万美元，2020年同期净亏损为76.7591万美元[16] - 2021年第三季度净利润5973404美元，2020年同期净亏损1291641美元；2021年前九个月净利润5938279美元，2020年同期净亏损767591美元[14] 资产情况 - 截至2021年9月30日，公司总资产为3595.7676万美元，较2020年12月31日的4093.5925万美元下降12.2%[11] - 截至2021年9月30日应收账款净额为1,891,913美元，截至2020年12月31日为1,047,728美元[11] - 截至2021年9月30日总流动资产为23,355,669美元，截至2020年12月31日为11,789,957美元[11] - 2021年9月30日和2020年12月31日，存货分别为146.5744万美元和112.3839万美元[55] - 2021年9月30日和2020年12月31日，公司现金投资风险金额分别为929.4万美元和582.2万美元[40] - 2021年9月30日止三个月，公司合并资产为35,958千美元；2020年同期资产为46,166千美元[84] 负债情况 - 截至2021年9月30日，公司总负债为567.5883万美元，较2020年12月31日的1681.0353万美元下降66.2%[11] - 截至2021年9月30日总负债为5,675,883美元，截至2020年12月31日为16,810,353美元[11] - 2021年9月30日和2020年12月31日，长期债务余额分别约为180万美元和210万美元，利率分别为1.85%和1.89%[57] 股东权益情况 - 截至2021年9月30日，公司股东权益为3028.1793万美元，较2020年12月31日的2412.5572万美元增长25.5%[11] - 截至2021年9月30日股东权益为30,281,793美元，截至2020年12月31日为24,125,572美元[11] 每股收益情况 - 2021年第三季度，公司基本和摊薄后每股收益均为0.89美元，2020年同期均为 - 0.19美元[14] - 2021年前九个月，公司基本和摊薄后每股收益均为0.89美元，2020年同期均为 - 0.12美元[14] - 2021年第三季度基本和摊薄后每股收益均为0.89美元，2020年同期分别为 - 0.19美元和 - 0.19美元；2021年前九个月基本和摊薄后每股收益均为0.89美元，2020年同期分别为 - 0.12美元和 - 0.12美元[14] 经营、投资、融资活动现金流量情况 - 2021年经营活动净现金使用量为357.5242万美元，2020年为118.8504万美元[19] - 2021年投资活动提供的净现金为2286.2557万美元，2020年使用的净现金为120.2899万美元[19] - 2021年融资活动使用的净现金为954.0246万美元，2020年提供的净现金为191.4647万美元[19] - 2021年第三季度经营活动净现金使用量为3575242美元，2020年同期为1188504美元[19] - 2021年投资活动提供净现金22862557美元，主要来自建筑物出售所得23075477美元；2020年投资活动使用净现金1202899美元[19] - 2021年融资活动使用净现金9540246美元；2020年融资活动提供净现金1914647美元[19] - 2021年支付所得税28391美元，支付利息250194美元；2020年未支付所得税，支付利息336107美元[19] 资产减值情况 - 2020年第四季度和全年，公司对钽产品线相关的长期资产计提了360万美元的减值准备[26] - 2020年第四季度和全年，公司对钽线产品线相关的长期资产计提360万美元减值费用[26] 收入确认方式 - 公司通过基于成本的投入法在一段时间内确认收入，合同资产和负债按合同运营周期分类[30][33][34] 客户收入及应收账款占比情况 - 2021年第三季度，有两个客户收入占比超10%，分别为15.6%和11.8%；前九个月也有两个客户超10%，分别为12.0%和11.7%；2020年第三季度两个客户超10%，分别为13.5%和12.5%；前九个月三个客户超10%，分别为21.0%、12.8%和12.0%[41] - 2021年9月30日，一个客户应收账款余额占比超10%，为28.7%；2020年12月31日，两个客户应收账款余额占比超10%，共占35.0%[42] - 2021年第三季度，有两个客户收入占比超10%，分别为15.6%和11.8%；前九个月有两个客户收入占比超10%，分别为12.0%和11.7%[41] - 2020年第三季度，有两个客户收入占比超10%，分别为13.5%和12.5%；前九个月有三个客户收入占比超10%，分别为21.0%、12.8%和12.0%[41] 未确认合同收入情况 - 2021年9月30日，公司未确认合同收入约为570万美元，预计未来十二个月确认为收入[49] - 2021年9月30日，公司有未确认合同收入约570万美元，预计未来十二个月确认为收入[49] 合同资产情况 - 2021年和2020年前九个月，合同资产分别增加约110万美元和50万美元[52] 应收账款坏账准备情况 - 2021年9月30日和2020年12月31日，应收账款坏账准备分别约为5.9万美元和16.4万美元[56] - 2021年9月30日和2020年12月31日应收账款坏账准备分别约为59000美元和164000美元[56] 债务清偿收益情况 - 2021年前九个月，公司确认债务清偿收益244.3418万美元[61] - 公司于2020年4月21日获得2415970美元PPP贷款，2021年6月10日该贷款及应计利息全额获豁免，公司确认债务清偿收益2443418美元[60][61] 股票期权及限制性股票情况 - 2021年1月1日至9月30日，公司授予328,500份股票期权，每年归属25%，有效期十年[64] - 截至2021年9月30日，公司共有738,500份流通在外的股票期权，其中390,000份可行使[67] - 截至2021年9月30日，与股票期权相关的未确认补偿成本为772,000美元，预计在3.6年的加权平均期间内确认[69] - 2021年前九个月，公司授予42,800股限制性股票，公允价值为4.65美元，未归属的限制性股票为35,154股，未确认补偿成本为37,000美元，预计在0.25年的加权平均期间内确认[70] - 2021年前九个月，归属的限制性股票单位总公允价值为29,700美元，未归属的限制性股票单位为5,500份，未确认补偿成本为10,000美元，预计在0.4年的加权平均期间内确认[72][73] - 2021年1月1日至9月30日，公司授予328500份股票期权，分四年每年归属25%，有效期十年[64] - 截至2021年9月30日，公司共有738500份未行使股票期权，其中390000份可行使[67] - 截至2021年9月30日，受限股票奖励未确认补偿成本为37000美元，预计在0.25年加权平均期内确认[70] - 截至2021年9月30日，受限股票单位未确认补偿成本为10000美元，预计在0.4年加权平均期内确认[73] 税收优惠情况 - 由于《CARES法案》的颁布，公司确认了约150万美元的税收优惠，其中70万美元在2021年9月30日和2020年12月31日为应收款项[74] - 因《CARES法案》，公司确认约150万美元税收优惠，其中70万美元为2021年9月30日和2020年12月31日的应收款项[74] 加权平均普通股股数情况 - 2021年第三季度基本加权平均普通股股数为6,685,599股，稀释加权平均股数为6,707,883股；2021年前九个月基本加权平均普通股股数为6,683,407股，稀释加权平均股数为6,691,813股[77] - 2021年9月30日止三个月，基本加权平均流通普通股为6,685,599股，稀释加权平均流通股为6,707,883股；2020年同期基本为6,640,228股，稀释后仍为6,640,228股[77] - 2021年9月30日止九个月，基本加权平均流通普通股为6,683,407股，稀释加权平均流通股为6,691,813股；2020年同期基本为6,633,694股，稀释后仍为6,633,694股[77] 被排除在稀释每股收益计算之外的股票期权情况 - 2021年第三季度和前九个月，因具有反稀释作用而被排除在稀释每股收益计算之外的股票期权分别为716,216份和730,094份[78] - 2021年9月30日止三个月和九个月，被排除在摊薄每股收益计算之外的股票期权分别为716,216股和730,094股；2020年同期分别为417,000股和417,000股[78] 业务部门运营情况 - 公司通过化学气相沉积设备制造（CVD）、超高纯度制造（SDC）和材料涂层（Materials）三个业务部门运营[81] 企业管理活动报告情况 - 公司的企业管理活动在“消除和未分配”一栏中报告，包括公司间利润、高管和支持人员费用等

公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2021年6月30日和2020年12月31日，公司总资产分别为3891.9604万美元和4093.5925万美元[11] - 截至2021年6月30日和2020年12月31日，公司总负债分别为1471.6706万美元和1681.0353万美元[11] - 截至2021年6月30日和2020年12月31日，公司股东权益分别为2420.2898万美元和2412.5572万美元[11] - 2021年和2020年截至6月30日的三个月，公司营收分别为403.4408万美元和371.8884万美元[14] - 2021年和2020年截至6月30日的六个月，公司营收分别为740.0268万美元和975.5244万美元[14] - 2021年和2020年截至6月30日的三个月，公司净利润分别为147.0425万美元和 - 113.4429万美元[14] - 2021年和2020年截至6月30日的六个月，公司净利润分别为 - 3.5125万美元和52.4049万美元[14] - 2021年截至6月30日的三个月，公司基本和摊薄后每股收益均为0.22美元；2020年同期为 - 0.17美元[14] - 2021年截至6月30日的六个月，公司基本和摊薄后每股收益均为 - 0.01美元；2020年同期为0.08美元[14] - 2021年上半年净亏损35,125美元，2020年上半年净收入524,049美元[17][20] - 2021年上半年基于股份的薪酬为112,451美元，2020年为141,352美元[17][20] - 2021年6月30日现金及现金等价物为538.7896万美元，2020年12月31日为769.9335万美元[20] - 2021年上半年经营活动使用的净现金为185.0873万美元，2020年为51.0043万美元[20] - 2021年上半年投资活动使用的净现金为11.8471万美元，2020年为86.1352万美元[20] - 2021年上半年融资活动使用的净现金为34.2095万美元，2020年提供的净现金为208.233万美元[20] - 2021年全年公司资产为3.892亿美元，收入为4034万美元，运营亏损1083万美元，税前收入1471万美元；2020年全年公司资产为4.8325亿美元，收入为3719万美元，运营亏损1132万美元，税前亏损1133万美元[87] - 2021年上半年公司收入为7400万美元，运营亏损2702万美元，税前亏损34万美元；2020年上半年公司收入为9755万美元，运营亏损1024万美元，税前亏损1006万美元[88] - 2021年第二季度，公司实现营收403.4408万美元，较去年同期的371.8884万美元增长8.5%[14] - 2021年上半年，公司实现营收740.0268万美元，较去年同期的975.5244万美元下降24.1%[14] - 2021年第二季度，公司毛利润为84.5662万美元，较去年同期的60.1515万美元增长40.6%[14] - 2021年上半年，公司毛利润为116.4242万美元，较去年同期的253.7039万美元下降54.1%[14] - 2021年第二季度，公司净收入为147.0425万美元，去年同期净亏损113.4429万美元[14] - 2021年上半年，公司净亏损3.5125万美元，去年同期净收入52.4049万美元[14] - 截至2021年6月30日，公司普通股数量为668.4281万股，较2020年12月31日的667.8698万股略有增加[11] - 2021年第二季度，公司基本每股收益为0.22美元，去年同期为 - 0.17美元[14] - 2021年上半年，公司基本每股收益为 - 0.01美元，去年同期为0.08美元[14] - 2021年6月30日普通股数量为6,684,281股，2020年6月30日为6,639,685股；2021年6月30日留存收益（累计亏损）为(2,938,023)美元，2020年6月30日为3,696,103美元[17] - 2021年经营活动使用的净现金为(1,850,873)美元，2020年为(510,043)美元；投资活动使用的净现金2021年为(118,471)美元，2020年为(861,352)美元；融资活动使用的净现金2021年为(342,095)美元，2020年为2,082,330美元[20] - 2021年6月30日现金及现金等价物期末余额为5,387,896美元，2020年为9,375,188美元[20] - 2021年6月30日和2020年12月31日，公司现金及现金等价物分别为540万美元和770万美元，现金等价物均为100万美元[37] - 2021年6月30日和2020年12月31日，公司现金投资风险金额分别为320.3万美元和582.2万美元[38] - 2021年全年公司合并资产为3.892亿美元，收入4034万美元，运营亏损1083万美元，税前收入1471万美元；2020年全年合并资产为4.8325亿美元，收入3719万美元，运营亏损1132万美元，税前亏损1133万美元[87] - 2021年上半年公司合并收入7400万美元，运营亏损2702万美元，税前亏损34万美元；2020年上半年合并收入9755万美元，运营亏损1024万美元，税前亏损1006万美元[88] - 2021年6月30日，经调整后公司总资产为3.6604468亿美元，总负债为545.13万美元，股东权益为3115.3168万美元[94] - 2021年6月30日现金及现金等价物经调整后为1936.4662万美元，较调整前增加1397.6766万美元[94] - 2021年6月30日其他流动资产经调整后为34.9726万美元，较调整前减少11.0534万美元[94] - 2021年6月30日应计费用经调整后为162.399万美元，较调整前减少14.2255万美元[94] 公司业务线相关数据关键指标变化 - 公司通过化学气相沉积设备（CVD）、不锈钢设计概念（SDC）和CVD材料（Materials）三个业务部门运营，公司主要根据税前收入或亏损评估业绩[84] - 公司的企业管理活动在消除和未分配栏中报告，包括公司间利润、与某些高管和支持人员相关的费用等多项内容[85] - 2021年第二季度新订单约为600万美元，2020年第二季度起收入受到新冠疫情不利影响，公司无法预测2021年剩余时间疫情对财务状况和经营业绩的影响程度[89] 公司资产减值与处置相关 - 2020年第四季度和全年，公司对钽产品线相关的长期资产计提了360万美元的减值准备[26] - 2021年7月26日，公司出售555号楼，售价2436万美元，净收益约1400万美元[28] - 2021年3月29日公司签订出售555大楼协议，7月26日完成交易，售价2436万美元，净收益约1400万美元[91] - 截至2021年6月30日，555大楼账面价值1620万美元被列为待售资产，相关票据910万美元列为待售负债[91][92] - 出售大楼净收益（扣除抵押贷款和相关费用）为1397.6766万美元，使现金及现金等价物增加至1936.4662万美元[94][96] - 收到555大楼预付试点税分摊和租赁空间经纪费，使其他流动资产减少至34.9726万美元[94][96] - 支付555大楼租户代管押金，使应计费用减少至162.399万美元[94][96] - 出售大楼净收入（扣除相关成本）约为695.027万美元，使留存收益增加至401.2247万美元[94][96] - 2021年7月26日，公司以2436万美元出售555大楼，用部分收益偿还940万美元抵押贷款[63][64] 公司客户相关数据 - 2021年第二季度，三位客户收入占比超10%，分别为17.3%、12.9%和11.2%；上半年一位客户收入占比18.0%[39] - 2021年6月30日，两名客户应收账款余额超10%，总计占比20.2%；2020年12月31日，两名客户占应收账款余额的35.0%[40] - 2021年第二季度有三个客户收入占比超10%，分别为17.3%、12.9%和11.2%；上半年有一个客户收入占比超10%，为18.0%；2020年第二季度有两个客户收入占比超10%，分别为42.2%和10.0%；上半年有一个客户收入占比为37.0%[39] - 截至2021年6月30日和2020年12月31日，两名客户分别占应收账款余额的20.2%和35.0%[40] 公司合同相关数据 - 2021年和2020年截至6月30日的六个月，合同资产分别增加约60万美元和40万美元[51] - 2021年6月30日，公司未确认合同收入约320万美元，预计未来十二个月确认为收入[48] 公司存货与坏账准备相关数据 - 2021年6月30日和2020年12月31日，存货分别为129.7202万美元和112.3839万美元[54] - 2021年6月30日和2020年12月31日，应收账款坏账准备分别约为5.9万美元和16.4万美元[55] 公司贷款相关数据 - 2021年6月30日和2020年12月31日，与汇丰的一笔贷款余额分别约为190万美元和210万美元，利率分别为1.82%和1.89%[56] - 2021年6月30日和2020年12月31日，555大楼贷款余额分别约为910万美元和930万美元，利率为3.9148%[58] - 2021年6月10日，公司PPP贷款241.597万美元获全额豁免，确认债务清偿收益244.3418万美元[61] 公司股份支付与股权激励相关数据 - 2021年4 - 6月，公司因股份支付增加额外实收资本6.2078万美元；2020年同期增加6.8704万美元[16] - 2021年截至6月30日的三个月和六个月，公司股票薪酬费用分别为6.2万美元和11.3万美元；2020年同期分别为6.9万美元和14.1万美元[66] - 2021年上半年公司授予150,000份股票期权，分四年每年归属25%，有效期十年，授予日公允价值基于特定假设确定[68] - 截至2021年6月30日，公司共有560,000份流通在外的股票期权，其中390,000份可行权[70] - 截至2021年6月30日，与股票期权相关的未确认补偿成本为385,960美元，预计在3.9年的加权平均期间内确认[72] - 2021年上半年，受限股票奖励方面，授予42,800份，取消4,746份，未归属的期末余额为38,054份，未确认补偿成本89,000美元，预计在0.5年的加权平均期间内确认[73] - 2021年上半年，受限股票单位方面，授予2,333份，归属5,583份，未归属的期末余额为5,500份，归属的受限股票单位总公允价值为29,700美元，未确认补偿成本14,000美元，预计在0.7年的加权平均期间内确认[75][76] - 2021年上半年无股票期权行权[72] 公司税收优惠相关数据 - 由于《CARES法案》，公司确认约150万美元的税收优惠，其中70万美元在2021年6月30日和2020年12月31日为应收款项[77] 公司普通股股数相关数据 - 2021年6月30日普通股数量为6,684,281股，2020年6月30日为6,639,685股[17] - 2021年第二季度基本加权平均普通股流通股数为6,684,281股，稀释加权平均股数为6,687,229股；2021年上半年基本加权平均普通股流通股数为6,682,347股，稀释加权平均股数为6,682,347股[80] - 2021年第二季度和上半年，因具有反稀释作用而被排除在稀释每股收益计算之外的股票期权分别为557,052份和560,000份[81] - 2021年第二季度和上半年，560,000份购买普通股的股票期权流通在外，390,000份可行权，因具有反稀释性被排除在稀释每股收益计算之外[81]

财务数据和关键指标变化 - 2021年第一季度营收340万美元，较2020年第一季度的600万美元减少260万美元，降幅44.3% [8] - 2021年第一季度净亏损150万美元，摊薄后每股亏损0.23美元，而2020年第一季度净利润170万美元，摊薄后每股收益0.25美元 [9] - 与2020年第四季度相比，2021年第一季度营收增加20万美元至340万美元，净亏损减少20万美元 [10] - 2021年3月31日公司积压订单为600万美元，较2020年12月31日的570万美元增加30万美元 [11] - 2021年3月31日现金及现金等价物为590万美元，较2020年12月31日的770万美元减少 [22] - 2021年3月31日营运资金为1230万美元，较2020年12月31日的810万美元增加420万美元，增幅52% [22] - 本季度资本支出从2020年第一季度的42.2万美元大幅降至2.6万美元 [23] 各条业务线数据和关键指标变化 - 设备部门2021年3月第一季度收到FirstNano System传统产品订单，备件和服务订单也有一定恢复，订单领先指标旋转水平上升 [31] - MesoScribe集团2021年第一季度获得75万美元的SBIR二期拨款，用于进一步开发燃气轮机发动机部件增材制造应用技术，该集团盈利且现金流为正，预计2021年第二季度末完成运营整合 [33][34] - Tantaline产品线2021年第一季度将销售和营销活动整合至丹麦工厂，美国业务停止，目标是实现现金流中性，减少进一步投资需求 [35] - SDC产品线和部门是气体和液体输送系统的供应商，报价和订单率因美国及海外新增晶圆厂建设而增加，该部门现金流为正 [37] - ECMO产品应用实验室开发了许多新型应用组件，但目前暂无显著进展 [38] 各个市场数据和关键指标变化 - 航空航天市场受疫情影响严重，全球航空旅行对其产生连锁反应，恢复时间不确定，但预计2022年订单率将开始回升 [28] - 碳基产品市场以及服务于学术界和研究市场的传统产品市场，随着资金到位和大学实验室重新开放，显示出复苏迹象 [29] 公司战略和发展方向和行业竞争 - 公司新CEO上任后对业务进行全面分析，认为应聚焦核心设备业务，调整材料业务战略，减少或停止部分业务 [19] - 停止对Tantaline产品线的进一步投资，避免约150 - 200万美元的额外成本 [20] - 通过更有效的客户管理，在疫情后重新定位与现有和未来客户的关系 [32] - 医疗行业涂层市场存在竞争，有钛等其他技术和材料，目前不是公司战略重点 [48][49] 管理层对经营环境和未来前景的评论 - 公司对市场复苏持谨慎乐观态度，认为疫情影响将逐渐减弱，但恢复盈利能力取决于新设备订单、疫情影响减轻、运营效率提高等因素 [24][27] - 预计公司现金及现金等价物和运营现金流足以满足未来12个月的营运资金和资本支出需求，若环境恶化将评估运营并采取行动 [25] 其他重要信息 - 2021年3月29日公司签订协议出售位于纽约的555 North Research Place大楼，售价2436万美元，部分收益用于偿还约920万美元抵押贷款及支付交易成本，剩余用于营运资金 [14] - 2021年4月公司完成Tantaline USA产品线迁至355大楼，Tantaline产品线所有功能整合至丹麦办公室，美国相关费用停止 [17] - 2021年5月7日公司董事会成员Martin J. Teitelbaum辞职，公司年度股东大会将于7月15日举行 [41] 总结问答环节所有的提问和回答 问题: 公司是否让销售人员和工程人员集思广益开发新产品 - 这是公司新理念的一部分，公司已完成战略规划流程，部分规划内容将在7月股东大会公布 [43] 问题: 去年年底和本季度末的员工人数 - 目前员工人数约120人，较去年年底净减少约3人 [45] 问题: 若业务反弹，现有员工能否应对 - 公司有技术和工程人才，供应链方面将重点关注可变成本和外部制造合作 [46] 问题: 订单活动改善的具体情况 - 2021年第一季度订单比第四季度高约50%，航空航天备件需求、报价和订单率增加，设备开始恢复运行 [47] 问题: 医疗产品涂层市场未取得进展的原因及是否是机会 - 医疗行业该领域竞争激烈，有其他成熟技术，目前不是公司战略重点，但会继续销售相关系统 [48][49] 问题: 大楼买家是否会在5月23日完成交易或申请60天延期 - 公司有信心交易将在未来几个月完成，买家是信誉良好的长岛公司 [50][51] 问题: 健康产品Stony Brook Labs暂无进展的原因及是否有评估产品可行性的计划 - 公司在该领域有持续活动，目前处于技术评估阶段，可能需要一两个季度，但不保证未来会成为业务重要组成部分 [54][55]

公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，公司总资产分别为3920.5534万美元和4093.5925万美元[13] - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，公司总负债分别为1653.5139万美元和1681.0353万美元[13] - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，公司股东权益分别为2267.0395万美元和2412.5572万美元[13] - 2021年和2020年第一季度，公司营收分别为336.586万美元和603.636万美元，同比下降44.24%[17] - 2021年和2020年第一季度，公司毛利润分别为31.858万美元和193.5524万美元，同比下降83.54%[17] - 2021年和2020年第一季度，公司运营亏损分别为161.8787万美元和运营收入10.8161万美元[17] - 2021年和2020年第一季度，公司净亏损分别为150.555万美元和净收入165.8478万美元[17] - 2021年第一季度，公司基本和摊薄后每股亏损均为0.23美元；2020年第一季度，基本和摊薄后每股收益均为0.25美元[17] - 截至2021年3月31日，公司发行并流通的普通股为668.4281万股；截至2020年12月31日，为667.8698万股[13] - 2021年第一季度，公司因股份支付增加了5.0373万美元股东权益；2020年第一季度增加了7.2648万美元[21] - 2021年3月31日净亏损150.555万美元，2020年净利润165.8478万美元[23] - 2021年1 - 3月经营活动净现金使用量为157.1666万美元，2020年为67.5238万美元[23] - 2021年1 - 3月投资活动净现金使用量为2.6744万美元，2020年为42.2435万美元[23] - 2021年1 - 3月融资活动净现金使用量为17.1562万美元，2020年为16.6878万美元[23] - 2021年3月31日现金及现金等价物为592.9363万美元，2020年12月31日为769.9335万美元[23] - 2021年第一季度总营收3366万美元，2020年第一季度为6036万美元[48][49] - 2021年3月31日，公司有未确认合同收入约170万美元，预计未来12个月确认为收入[49] - 2021年和2020年第一季度合同资产分别增加约50万美元和120万美元[54] - 2021年3月和2020年12月的存货分别为134万美元和112.3839万美元[56] - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，应收账款坏账准备约为16.4万美元[57] - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，与汇丰的一笔贷款余额分别约为200万美元和210万美元，利率分别为1.86%和1.89%[58] - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，另一笔贷款余额分别约为920万美元和930万美元，固定利率为3.9148%[61] - 2021年和2020年第一季度，公司基于股权工具授予日公允价值记录的员工和董事服务成本分别为4.4万美元和7.3万美元[69] - 截至2021年3月31日，公司三种计划下共有41万份未行使股票期权，其中37万份可行使[71] - 截至2021年3月31日，归属受限股票单位的总公允价值为29,700美元，未确认的补偿成本为20,000美元，预计在1.0年的加权平均期间内确认[78] - 《CARES法案》使公司确认约150万美元的税收优惠，其中70万美元在2021年3月31日和2020年12月31日为应收款项[79] - 2021年3月31日，有410,000份购买普通股的股票期权未行使，其中370,000份可行使；2020年3月31日，有417,000份未行使，其中292,000份可行使[81] - 2021年3月31日，公司现金及现金等价物为5,929,363美元，较2020年12月31日的7,699,335美元有所减少[13] - 2021年3月31日，公司应收账款净额为819,030美元，较2020年12月31日的1,047,728美元减少[13] - 2021年3月31日，公司存货净额为1,340,000美元，较2020年12月31日的1,123,839美元增加[13] - 2021年3月31日，公司总资产为39,205,534美元，较2020年12月31日的40,935,925美元减少[13] - 2021年3月31日，公司总负债为16,535,139美元，较2020年12月31日的16,810,353美元减少[13] - 2021年3月31日，公司股东权益为22,670,395美元，较2020年12月31日的24,125,572美元减少[13] - 2021年第一季度营收336.59万美元，较2020年同期的603.64万美元下降44.24%[17] - 2021年第一季度净亏损150.56万美元，而2020年同期净利润为165.85万美元[17] - 2021年第一季度基本和摊薄后每股亏损均为0.23美元，2020年同期每股收益为0.25美元[17] - 2021年第一季度经营活动净现金使用量为157.17万美元，2020年同期为67.52万美元[23] - 2021年第一季度投资活动净现金使用量为2.67万美元，2020年同期为42.24万美元[23] - 2021年第一季度融资活动净现金使用量为17.16万美元，2020年同期为16.69万美元[23] - 2021年3月31日和2020年12月31日，公司现金及现金等价物分别为590万美元和770万美元，现金等价物均为100万美元[42] - 2021年3月31日和2020年12月31日，公司临时现金投资风险金额分别为367.7万美元和582.2万美元[43] - 2021年第一季度，一位客户收入占比超10%，为30.7%；2020年第一季度，三位客户收入占比超10%，分别为27.1%、21.5%和19.3%[44] - 2021年3月31日，两位客户应收账款余额占比超10%，总计25.1%；2020年12月31日，两位客户占比为35.0%[45] - 2021年和2020年第一季度，合同资产分别增加约50万美元和120万美元[54] - 2021年3月31日，公司存货中原材料为105.9663万美元，在产品为28.0337万美元，总计134万美元；2020年12月31日分别为92.8221万美元、19.5618万美元和112.3839万美元[56] - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，应收账款坏账准备约为16.4万美元[57] - 2021年3月31日和2020年12月31日，公司与汇丰银行的一笔贷款余额分别约为200万美元和210万美元，利率分别为1.86%和1.89%[58] - 2021年3月31日和2020年12月31日，公司另一笔贷款余额分别约为920万美元和930万美元，利率为3.9148%[61] - 2021年第一季度无股票期权行权，截至2021年3月31日，与股票期权相关的未确认补偿成本为7,900美元，预计在1.00年加权平均期内确认[74] - 2021年第一季度授予42,800股限制性股票，授予日加权平均公允价值为4.65美元，截至3月31日未归属数量为42,800股[75] - 2021年第一季度授予2,333份限制性股票单位，归属5,583份，截至3月31日未归属数量为5,500份，加权平均授予公允价值为4.83美元[76] - 2021年第一季度归属的限制性股票单位总公允价值为29,700美元，截至3月31日，相关未确认补偿成本为20,000美元，预计在1.0年加权平均期内确认[78] - 《CARES法案》使公司确认约150万美元税收利益，其中70万美元在2021年3月31日和2020年12月31日为应收款项[79] - 2021年3月31日，410,000份股票期权因具有反摊薄效应未纳入稀释每股收益计算；2020年3月31日，417,000份股票期权未纳入计算[81] - 公司运营2021年第一季度合并资产为39,206,000美元，收入为3,366,000美元，经营亏损为1,619,000美元，税前亏损为1,506,000美元[87] - 公司运营2020年第一季度合并资产为48,794,000美元，收入为6,036,000美元，经营收入为108,000美元，税前收入为128,000美元[87] 公司业务线相关决策与情况 - 2021年2月董事会决定出售555号楼，售价2436万美元，预计用部分收益偿还约920万美元抵押贷款[31][32] - 2021年1月公司任命Emmanuel Lakios为总裁兼首席执行官，决定聚焦核心设备业务[29] - 公司主要通过基于成本投入法在一段时间内确认定制化学气相沉积设备销售的收入[33] - 2021年3月公司以2436万美元出售555大楼，截至3月31日相关抵押贷款债务约920万美元[67] 各业务线数据关键指标变化 - 2021年第一季度，公司三个业务板块CVD、SDC和Materials的资产分别为29,659千美元、6,116千美元和3,407千美元，收入分别为2,006千美元、827千美元和629千美元，税前亏损分别为590千美元、5千美元和盈利18千美元；2020年对应资产分别为36,699千美元、6,451千美元和5,653千美元，收入分别为4,097千美元、1,819千美元和284千美元，税前盈利分别为589千美元、610千美元和亏损341千美元[87] 其他事项 - 2020年第四季度和全年公司对钽产品线计提360万美元减值损失[29] - 2020年4月公司获得241.597万美元PPP贷款，利率1%，预计全部或大部分将被豁免[63][64] - 新冠疫情自2020年第一季度起对公司新订单和收入产生重大不利影响，公司无法预测2021年剩余时间疫情对财务状况和经营成果的影响程度[89]

财务数据和关键指标变化 - 2020年第四季度营收320万美元，较2019年第四季度的560万美元减少240万美元，降幅42.9% [6] - 2020年第四季度净亏损530万美元，摊薄后每股亏损0.80美元，2019年第四季度净亏损260万美元，摊薄后每股亏损0.40美元 [6] - 2020年全年营收1690万美元，较2019年的1960万美元减少270万美元，降幅13.9% [6] - 2020年全年净亏损610万美元，摊薄后每股亏损0.91美元，2019年全年净亏损630万美元，摊薄后每股亏损0.96美元 [7] - 2020年末积压订单为570万美元，较2019年12月31日的890万美元减少320万美元，降幅36% [8] - 2020年12月31日，现金及现金等价物为770万美元，较2019年12月31日的870万美元减少100万美元 [11] - 2020年12月31日，营运资金为810万美元，较2019年12月31日的880万美元减少70万美元 [11] 各条业务线数据和关键指标变化 - 材料业务自2018年以来营收在160 - 230万美元之间，2020年运营亏损（不包括360万美元减值费用），总亏损250万美元 [9] - MesoScribe集团专注高温仪器仪表，已获得美国空军多项开发合同，现金流为正，技术处于应用阶段 [18] - Tantaline产品线预计持续亏损和负现金流，公司计划停止对其进一步投资，避免150 - 200万美元额外成本 [9] - SDC部门是气体和液体输送系统供应商，产品是市场标准，为设备部门供货，现金流为正 [19] - 应用实验室开发出如反应堆核心元件等创新产品，其中一种可能应用于体外膜肺氧合（ECMO） [19] 各个市场数据和关键指标变化 - 受COVID - 19影响，全球航空旅行尤其是长途旅行减少，导致飞机发动机需求下降，影响公司设备业务 [15] - 大学项目因大学关闭和远程教学受到影响 [15] - 行业新闻和客户反馈显示，核心市场航空航天业可能在2022年复苏 [15] 公司战略和发展方向和行业竞争 - 公司主要聚焦核心设备业务，重新评估材料业务战略，可能减少或停止部分业务 [9] - 出售555大楼，所得款项用于偿还债务和补充营运资金，预计每年节省30万美元成本 [12][13] - 利用38年技术积累，专注设备系统和生产备件，聚焦航空航天和纳米线市场，增加知识产权开发和保护 [17] - 目标是使Tantaline产品线实现现金中性，减少进一步投资需求 [19] 管理层对经营环境和未来前景的评论 - COVID - 19对公司业务产生重大影响，恢复盈利取决于新设备订单、疫情影响减轻、运营效率提高等因素 [8][12] - 公司认为现金及现金等价物和运营现金流足以满足未来12个月营运资金和资本支出需求，若环境恶化将评估运营并采取行动 [14] - 公司预计2021年航空航天和旅游业有望开始复苏 [30] 其他重要信息 - 公司于2021年1月任命Emmanuel Lakios为首席执行官兼总裁 [4] - 公司宣布于3月29日签订出售555大楼合同，售价2436万美元，交易完成需满足一定条件 [12][13] - 公司计划在2021年执行运营计划，并承诺及时与股东沟通重要进展 [20] 总结问答环节所有的提问和回答 问题: 555大楼购买价格、是否盈利及净收益情况 - 公司购买555大楼花费约1380万美元，有各种交易成本和佣金，具体净收益待第一季度报告更新，出售大楼可带来多方面好处，包括节省成本、改善现金流和减少债务 [21] 问题: 355大楼价值、是否可变现回租及相关计算 - 公司目前专注设备业务，无主动利用355大楼价值的计划，暂无法回答该问题 [22] 问题: 355大楼剩余抵押贷款金额 - 约210万美元 [23] 问题: 医疗产品业务机会 - 公司持续探索医疗设备、固态电子和工业应用等领域机会，但目前暂无突出新兴机会 [25] 问题: 销售团队人数及如何让销售团队聚焦创收 - 公司销售团队按产品线分布，各产品线有独立销售和营销团队，通过全球代表和分销商拓展业务，公司注重增长营收以带动利润增长 [26][27] 问题: 与某大型航空航天客户关系恢复情况 - 公司与包括最大航空航天客户在内的客户保持良好关系，持续沟通需求，预计2021年航空航天和旅游业有望开始复苏 [30] 问题: 555大楼出售交易完成可能性 - 公司期望交易完成，但无法给出具体可能性数值，交易经过多方面评估，认为对股东有利 [31] 问题: 与石溪大学合作的医疗产品是否有前景 - 公司在石溪大学的ECMO设备开发项目有技术里程碑待实现，预计未来两个月出结果，公司积极寻找投资机会，但不过度夸大前景 [33] 问题: 过去一年多公司是否留住顶级工程人才 - 公司留住了顶级财务人才，人员流动率正常，员工忠诚度高，公司还培养实习生，团队对生产设备业务机会感到兴奋 [35] 问题: 将Tantaline业务迁至旧设施是否可行 - 目前分析认为多地点运营成本过高，丹麦产能足以满足全球需求，目标是实现收支平衡并减少投资，355设施有足够空间且可隔离特定业务 [37][38] 问题: Tantaline业务未达预期原因及经验教训 - 原因包括运营成本、基础设施、应用开发和潜在运营亏损等，未来公司开发新产品、进行收购或进入新市场时将进行全面投资回报率模型和市场分析 [40]

公司整体财务数据关键指标变化 - 公司2020年总营收1692.0219万美元，较2019年的1964.6652万美元下降13.9%，主要因CVD设备业务备件和设备销售减少370万美元，部分被SDC业务增加30万美元和CVD材料业务增加70万美元抵消[206][207] - 公司整体营收从2017年的4110万美元降至2020年的1690万美元，2018 - 2020年累计运营亏损1450万美元（不含360万美元减值费用）[199] - 公司现金余额从2016年12月31日的2170万美元降至2020年12月31日的770万美元，355号楼和555号楼抵押贷款分别为210万和930万美元，分别于2022年3月和12月到期[199][200] - 2020年毛利润为290万美元，毛利率17.0%，2019年毛利润280万美元，毛利率14.2%[211] - 2020年研发成本为37.3万美元，2019年为59.8万美元，因员工休假成本降低[213] - 2020年销售费用为60万美元，占营收3.4%，2019年为90万美元，占4.6%，因员工相关成本和展会费用降低[214] - 2020年第四季度和全年对钽产品业务计提360万美元减值损失，2019年无减值损失[215] - 2020年经营亏损780万美元，2019年为500万美元，因360万美元减值损失[217] - 2020年净亏损610万美元，摊薄后每股亏损0.91美元，2019年净亏损630万美元，摊薄后每股亏损0.96美元[220] - 截至2020年12月31日，营运资金为810万美元，2019年为880万美元；现金及现金等价物为770万美元，2019年为870万美元[223] - 截至2020年12月31日，员工人数降至约130人，较2019年减少24%[233] - 2020年全年及2021年初，公司新订单大幅减少，自2020年第二季度开始出现经营亏损[242] - 公司获得了240万美元的PPP贷款，并确认了150万美元的NOL 5年结转税收应收款[242] 各业务线数据关键指标变化 - 2020年CVD设备业务营收1038.5107万美元，占总营收61.4%，较2019年的1406.5112万美元下降26.2%，其中备件和设备销售分别减少90万美元和280万美元[207][208] - 2020年SDC业务营收420.7182万美元，较2019年的394.1946万美元增长6.7%[207] - 2020年CVD材料业务营收232.7930万美元，较2019年的163.9594万美元增长42.0%[207] - SDC 部门 2020 年营收增至 420 万美元，较 2019 年的 390 万美元增长 30 万美元，增幅 6.7%，占总营收比例从 2019 年的 20.0% 升至 2020 年的 24.9%[209] - CVD 材料部门 2020 年营收为 230 万美元，较 2019 年的 160 万美元增加 70 万美元[210] 新材料业务相关情况 - 公司2016年12月收购Tantaline，2017年10月收购MesoScribe，并花费1385万美元购买555号楼用于新材料业务[196] - 2018 - 2020年公司分别在新材料业务相关的建筑改进、机器和其他费用上投资约160万、270万和250万美元[197] - 新材料业务2018 - 2020年营收分别为170万、160万和230万美元，扣除360万美元减值费用后，三年累计运营亏损250万美元[198] 公司资产处置与成本预计 - 2021年2月公司决定出售555号楼，3月29日与Steel K, LLC达成出售协议，售价2436万美元，部分收益将用于偿还约930万美元抵押贷款[203][204] - 公司预计停止对钽制品产品线的进一步投资，可避免约150 - 200万美元的额外成本[238] - 基于当前正在审查的某些决策和行动，预计将产生约40万美元的额外成本，包括员工相关和租赁终止成本[238] - 2021年3月29日，公司与Steel K, LLC达成协议，以2436万美元出售555大楼，交易完成需满足或豁免某些条件[240] - 截至2020年12月31日，555大楼的现有抵押贷款债务约为930万美元，出售所得部分将用于偿还该债务[240] 财务报表编制相关 - 公司按美国公认会计原则编制财务报表时，需对长期合同收入、存货估值等项目进行估计[243] - 公司按FASB ASC 718规定记录基于股份的薪酬，按授予日公允价值确认员工服务成本[248] 减值费用相关 - 2020年第四季度及全年，公司记录了360万美元的减值费用[238] - 基于持续经营亏损和更新后的预测，公司在2020年第四季度及全年对钽制品产品线记录了360万美元的减值费用，2019年无减值费用记录[249]

公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司总资产分别为4616.6104万美元和4672.3052万美元[10] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司总负债分别为1677.5736万美元和1676.5207万美元[10] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司股东权益分别为2939.0368万美元和2995.7845万美元[10] - 2020年第三季度和2019年第三季度，公司营收分别为399.3204万美元和570.4882万美元[14] - 2020年前三季度和2019年前三季度，公司营收分别为1374.8448万美元和1410.0261万美元[14] - 2020年第三季度和2019年第三季度，公司净亏损分别为129.1641万美元和13.8009万美元[14] - 2020年前三季度和2019年前三季度，公司净亏损分别为76.7591万美元和370.7685万美元[14] - 2020年第三季度和2019年第三季度，公司基本每股亏损分别为0.19美元和0.02美元[14] - 2020年前三季度和2019年前三季度，公司基本每股亏损分别为0.12美元和0.57美元[14] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司发行并流通的普通股分别为664.0935万股和662.3793万股[10] - 2020年9月，经营活动净现金使用量为1,188,504美元，投资活动净现金使用量为1,202,899美元，融资活动净现金提供量为1,914,647美元[18] - 2019年9月，经营活动净现金使用量为2,092,962美元，投资活动净现金使用量为2,115,733美元，融资活动净现金使用量为491,601美元[18] - 2020年9月，现金及现金等价物期初余额为8,664,253美元，期末余额为8,187,497美元，净减少476,756美元[18] - 2019年9月，现金及现金等价物期初余额为11,439,361美元，期末余额为6,739,065美元，净减少4,700,296美元[18] - 公司在2020年9月支付利息336,107美元，2019年9月支付利息365,255美元[18] - 公司在2019年有103,937美元的使用权资产资本化[18] - 2020年9月30日和2019年12月31日，公司现金及现金等价物分别为820万美元和870万美元，现金等价物分别为100万美元和210万美元[35] - 2020年9月30日和2019年12月31日，公司面临风险的金额分别为657万美元和519.8万美元[36] - 2020年9月30日，公司未确认合同收入约270万美元，预计未来十二个月确认为收入[45] - 2020年和2019年前九个月，合同资产分别增加约50万美元和120万美元，合同负债分别减少80万美元和40万美元[48] - 2020年9月30日和2019年12月31日，公司存货分别为144.4735万美元和170.9713万美元[49] - 2020年9月30日和2019年12月31日，公司长期债务余额分别约为210万美元和240万美元，利率分别为1.90%和3.49%[51] - 2020年第三季度和前九个月，公司基于股权工具授予日公允价值记录的员工和董事服务成本分别为6.5万美元和20.6万美元；2019年同期分别为9.9万美元和47.6万美元[59] - 因《CARES法案》，公司确认约150万美元税收利益，其中80万美元为2020年9月30日的应收款项[60] - 2020年9月30日，公司合并资产为46,166,000美元，2019年为49,534,000美元[68] - 2020年前三季度公司合并收入为13,748,000美元，2019年为14,100,000美元[68] - 2020年前三季度公司合并经营亏损为2,417,000美元，2019年为4,357,000美元[68] - 2020年前三季度公司合并税前亏损为2,297,000美元，2019年为4,399,000美元[68] - 2020年9月30日现金及现金等价物为8,187,497美元，2019年12月31日为8,664,253美元[10] - 2020年9月30日应收账款净额为1,672,914美元，2019年12月31日为2,545,537美元[10] - 2020年9月30日应付账款为440,400美元，2019年12月31日为535,394美元[10] - 2020年9月30日累计费用为1,505,312美元，2019年12月31日为1,902,858美元[10] - 2020年9月30日长期债务净额为13,285,144美元，2019年12月31日为11,377,126美元[10] - 2020年9月30日止三个月，公司收入为3,993,204美元，2019年同期为5,704,882美元；九个月收入为13,748,448美元，2019年同期为14,100,261美元[14] - 2020年9月30日止三个月，公司净亏损为1,291,641美元，2019年同期为138,009美元；九个月净亏损为767,591美元，2019年同期为3,707,685美元[14] - 2020年9月30日止三个月，基本和摊薄后每股亏损均为0.19美元，2019年同期均为0.02美元；九个月基本和摊薄后每股亏损均为0.12美元，2019年同期均为0.57美元[14] - 截至2020年9月30日，加权平均流通普通股基本和摊薄后数量均为6,640,228股，2019年同期基本和摊薄后数量均为6,556,767股[14] - 2020年9月30日止九个月，公司经营活动使用的净现金为1,188,504美元，2019年同期为2,092,962美元[18] - 2020年9月30日止九个月，公司投资活动使用的净现金为1,202,899美元，2019年同期为2,115,733美元[18] - 2020年9月30日止九个月，公司融资活动提供的净现金为1,914,647美元，2019年同期使用的净现金为491,601美元[18] - 2020年9月30日，公司现金及现金等价物期末余额为8,187,497美元，2019年同期为6,739,065美元[18] - 2020年9月30日止九个月，公司支付利息336,107美元，2019年同期为365,255美元[18] - 2020年9月30日和2019年12月31日，公司临时现金投资风险金额分别为657万美元和519.8万美元[36] - 2020年9月30日和2019年12月31日，公司应收账款坏账准备分别约为14.4万美元和2.4万美元[50] - 2020年9月30日和2019年12月31日，公司与汇丰银行的一笔贷款余额分别约为210万美元和240万美元，利率分别为1.90%和3.49%[51] - 2020年9月30日和2019年12月31日，公司另一笔贷款余额分别约为940万美元和970万美元，固定利率为3.9148%[53] - 2020年第三和前九个月，公司分别确认租金收入17.5万美元和39.5万美元，租金收入始于2019年6月[54] - 2020年前三季度和2019年前三季度，公司分别记录基于股权工具的员工和董事服务成本6.5万美元、20.6万美元和9.9万美元、47.6万美元[59] - 因《CARES法案》，公司确认约150万美元税收优惠，其中80万美元为2020年9月30日的应收款项[60] - 2020年前三季度，41.7万份股票期权未计入摊薄每股收益计算；2019年前三季度，44.793万份股票期权未计入[63] - 2020年第三季度，公司营收399.3万美元，运营亏损139.3万美元，税前亏损129.2万美元[68] - 2020年前九个月，公司营收1374.8万美元，运营亏损241.7万美元，税前亏损229.7万美元[68] 普通股及留存收益变化 - 截至2020年9月30日的三个月，普通股数量从7月1日的6,639,685股增至6,640,935股，留存收益从3,696,104美元降至2,404,463美元，净亏损1,291,641美元[16] - 截至2019年9月30日的三个月，普通股数量从7月1日的6,555,150股增至6,564,566股，留存收益从5,930,036美元降至5,792,027美元，净亏损138,009美元[16] - 截至2020年9月30日的九个月，普通股数量从1月1日的6,623,793股增至6,640,935股，留存收益从3,172,054美元降至2,404,463美元，净亏损767,591美元[16] - 截至2019年9月30日的九个月，普通股数量从1月1日的6,535,888股增至6,564,566股，留存收益从9,499,712美元降至5,792,027美元，净亏损3,707,685美元[16] - 2020年7月1日至9月30日，公司普通股数量从6,639,685股增至6,640,935股，2019年同期从6,555,150股增至6,564,566股[16] 客户收入及应收账款占比情况 - 2020年第三季度，两位客户收入占比超10%，分别为13.5%和12.5%；前九个月，三位客户收入占比分别为21.0%、12.8%和12.0%；2019年同期，两位客户收入占比分别为42.8%和28.1%[38] - 2020年9月30日，两位客户应收账款余额占比超10%，总计25.7%；2019年12月31日，三位客户应收账款余额占比约61%[39] 新冠疫情对公司的影响 - 2020年新冠疫情严重影响公司新订单水平，自第二季度起对收入产生重大不利影响，且预计影响将持续到年底[70] - 2020年第一季度财务结果反映了新冠疫情的初步影响，前九个月受到重大不利影响，新订单水平大幅下降[70] 公司贷款情况 - 2020年4月21日，公司获得美国汇丰银行241.597万美元贷款，年利率1%，2022年4月21日到期[57][58] 各业务线资产情况 - 2020年第三季度，CVD、SDC、Materials资产分别为3488.8万美元、620.2万美元、507.6万美元，合并资产为4616.6万美元[68] 公司对政府福利的态度 - 公司将继续评估政府应对新冠疫情的计划和项目，并利用合理可得的政府福利[70]