财务数据关键指标变化（收入和利润） - 2022年三季度和九个月收入分别为1,745,278美元和6,148,187美元，较2021年同期的2,098,849美元和5,865,708美元，三季度下降但九个月增长，因产量增加354盎司[88] - 公司2022年三季度和九个月的毛亏损分别为228,760美元和毛利润84,839美元，而2021年同期毛利润为278,010美元和568,855美元，主要因金价下跌和消耗品成本上升[88] - 2022年三季度和九个月运营亏损分别为1,888,044美元和3,160,931美元，较2021年同期的187,310美元和1,894,656美元扩大，主因勘探费用增加及上市相关成本[88] - 2022年三季度和九个月净亏损分别为1,909,424美元和3,234,742美元，较2021年同期的237,671美元和2,040,843美元扩大，原因与运营亏损一致[88] 财务数据关键指标变化（成本和费用） - 2022年三季度现金成本每盎司1,298.97美元，AISC每盎司2,463.71美元，均高于2021年同期的1,256.75美元和1,592.34美元[93] - 2022年勘探成本增至1,530,122美元（九个月），较2021年同期的1,193,520美元，因内部钻探和稀土资产勘探投入增加[88][93] - 2022年三季度尾矿设施扩建及地下设备采购导致资本支出增加，AISC阶段性上升[88] 财务数据关键指标变化（现金流） - 2022年九个月经营活动净现金流出2,007,155美元，较2021年同期的758,113美元恶化，但通过融资活动获得4,073,739美元缓解[94] - 2022年九个月非现金支出包括717,939美元折旧摊销（2021年为595,227美元）和547,275美元股权激励（2021年为614,431美元）[94] - 截至2022年9月30日现金及等价物为2,255,688美元，较2021年同期的481,187美元显著改善[94] 业务线表现（采矿和开采） - 公司在2022年第三季度从Golden Chest地下采场开采了约7,500吨矿石，并从Klondike South横巷开采了600吨材料，开发吨位为3,200吨[84] - 2022年第三季度，公司在New Jersey选矿厂处理了10,024干吨矿石，浮选进料品位为4.59克/吨金，回收率为89.8%[87] 业务线表现（勘探和开发） - 公司在Murray Gold Belt完成了1,328米的钻探，其中Argus探区的AG 22-2钻孔发现新金矿带，最高品位为22.2克/吨金[85] - 公司开始在其Diamond Creek稀土项目进行钻探，但因Moose Fire而延迟[85] - 公司以150,000美元购买了二手双臂电动/液压钻机，预计将显著提高开发速度[87] 业务线表现（设施和资产） - 公司在Tailings Storage Facility (TSF)周围放置了超过40,000立方米的支撑结构，以增加尾矿存储容量[87] - Golden Chest物业的预计修复成本为103,320美元，New Jersey矿和选矿厂的预计修复成本为203,600美元[72] - 公司评估其矿产权利、厂房和设备是否存在减值，目前认为不存在减值[75][76] 风险管理和其他 - 2022年9月30日，公司未最终结算的黄金销售量为3,685盎司，暴露于未来价格波动风险[71] - 公司采用预期价值法对精矿销售进行定价，直到最终结算日期[71]

财务数据关键指标变化（收入和利润） - 公司在2022年第二季度收入为2,358,492美元，六个月内收入为4,402,909美元，同比增长主要由于产量增加[90] - 公司在2022年第二季度运营亏损为846,721美元，六个月内亏损为1,272,887美元，部分原因是勘探成本增加和NYSE上市申请费用[90] 财务数据关键指标变化（成本和费用） - 2022年第二季度销售成本和其他直接生产成本及折旧摊销为2,351,035美元，同比增长29.3%[95] - 2022年上半年现金成本为3,184,615美元，较2021年同期下降0.7%[95] - 2022年第二季度每盎司现金成本为1,302.01美元，同比增长9.4%[95] - 2022年上半年每盎司综合维持成本(AISC)为1,712.26美元，同比下降6.2%[95] - 2022年第二季度因纽交所上市申请产生管理费用604,571美元[97] - 2022年上半年非现金折旧摊销费用472,115美元，同比增长24.8%[97] 财务数据关键指标变化（现金流） - 2022年上半年经营活动净现金流出1,694,476美元，同比扩大122.2%[96] - 2022年上半年融资活动净现金流入3,740,585美元，同比增长141.0%[96] - 2022年6月30日现金及等价物余额为3,133,623美元，较年初增长58.6%[96] 业务线表现（采矿和加工） - 公司在2022年第二季度处理了11,624干吨矿石，平均浮选进料品位为4.58克/吨，黄金回收率为90.1%[90] - 公司在2022年第二季度从815、830和833采场开采了约8,540吨矿石，并增加了4,021立方米回填，比第一季度增长40%[90] - 公司在2022年第二季度钻探了1,700米，分布在Golden Chest矿的Skookum、Golden Chest和Paymaster矿脉[90] 业务线表现（新项目） - 公司在2022年第二季度增加了Lemhi Pass项目，该项目是美国已知最大的钍资源集中地，占地约425英亩[86][87] 风险管理 - 公司在2022年6月30日未结算的黄金销售量为2,568盎司，这些销售面临未来价格波动的风险[74] 资产和负债（修复成本） - 公司在2022年6月30日对Golden Chest物业的修复成本估计为103,906美元，New Jersey矿和选矿厂的修复成本为203,600美元[75] - 公司在2022年第二季度增加了107,000美元用于New Jersey矿和选矿厂的尾矿库扩建[75] 融资活动 - 公司通过ATM发行计划以每股7.29美元均价出售138,665股普通股，净融资980,107美元[99]

财务数据关键指标变化（收入和利润） - 2022年第一季度收入为2,044,417美元，同比增长28.9%，主要由于黄金价格上涨和库存增加[77] - 公司2022年第一季度营业亏损426,166美元，相比2021年同期的1,626,655美元大幅改善[77] - 公司2022年第一季度毛利润为306,143美元，相比2021年同期的毛亏损71,403美元显著改善[77] - 公司2022年第一季度净亏损473,069美元，相比2021年同期的1,662,404美元大幅减少[77] 财务数据关键指标变化（成本和费用） - 2022年第一季度销售成本和其他直接生产成本及折旧摊销为1,738,274美元，2021年同期为1,658,030美元[81] - 2022年第一季度现金成本为1,115,715美元，较2021年同期的1,572,196美元下降29.1%[81] - 2022年第一季度每盎司现金成本为978.70美元，较2021年同期的1,476.24美元下降33.7%[81] - 2022年第一季度每盎司全部维持成本(AISC)为1,557.32美元，较2021年同期的2,097.34美元下降25.8%[81] - 公司2022年第一季度现金成本降至978.70美元/盎司，全维持成本(AISC)降至1,557.32美元/盎司，主要由于产量增加和库存估值改善[77] 生产数据 - 公司在2022年第一季度黄金产量为11,014干公吨，浮选进料品位为3.55克/吨，黄金回收率为89.5%[74] - 公司在2022年第一季度开采了约4,900吨矿石，开发废石量为3,200吨[74] 现金流和融资活动 - 2022年第一季度运营活动净现金流出848,086美元，较2021年同期的719,167美元增加17.9%[82] - 2022年第一季度融资活动净现金流入2,569,577美元，较2021年同期的1,481,472美元增长73.4%[82] - 2022年第一季度末现金及现金等价物为3,409,188美元，较2021年同期的3,112,376美元增长9.5%[82] - 公司目前从Golden Chest矿的露天和地下开采中生产，并通过股票销售、黄金远期合约和债务成功筹集所需资金[82] 风险与未来计划 - 公司持有1,205盎司已售但未最终结算的黄金，面临未来价格波动风险[63] - 公司估计Golden Chest矿区的修复成本为103,906美元，New Jersey矿和选厂的修复成本为96,600美元[64] - 公司计划投资约100万美元在其Diamond Creek稀土元素项目进行钻探[77]

收入和利润 - 2021年黄金销售收入为7,630,416美元，较2020年的5,674,947美元增长34.5%[229] - 2021年净亏损3,260,361美元，较2020年的739,939美元亏损扩大340.6%[230] - 2021年产品销售收入总额为7,630,416美元，其中黄金贡献8,156,948美元，银24,689美元，扣除冶炼和精炼费用551,221美元[312] - 2021年95%的黄金销售额来自向H&H Metal销售的浮选精矿（7,285,651美元），其余5%为向第三方销售的doré（344,765美元）[312] 成本和费用 - 2021年勘探费用大幅增至1,417,605美元，较2020年的303,291美元增长367.4%[229] - 2021年股票薪酬补偿相比2020年有所增加，因公司恢复了该计划[213] - 2021年向关联方Ophir Holdings, LLC支付的利息费用为7,627美元，应付票据余额116,611美元（2023年到期106,068美元）[305] - 2021年资本化利息支出为资本项目支出的10%[259] - 2021年资本化利息支出49,273美元用于Golden Chest斜坡通道项目，2020年无资本化利息[277] 现金流 - 2021年运营活动现金流出1,351,027美元，较2020年的482,418美元流出增加180.1%[233] - 2021年投资活动现金流出3,090,946美元，较2020年的1,593,541美元增加94.0%[233] - 2021年融资活动现金流入3,878,546美元，主要来自可转换债务发行1,750,000美元和股票发行2,580,000美元[233] - 2021年现金及现金等价物为1,976,518美元，较2020年的2,539,945美元有所下降[225] 资产和负债 - 公司总资产从2020年的14,669,061美元增长至2021年的17,919,201美元，同比增长22.2%[227] - 2021年物业、厂房及设备净值为8,255,961美元，高于2020年的7,227,144美元[225] - 2021年矿产权净值为5,843,186美元，高于2020年的3,455,233美元[225] - 2021年可转换债务从1,010,000美元增至1,950,000美元，增长93.1%[228] - 2021年应付票据总额从2020年的1,048,776美元增至2021年的1,625,901美元，其中2022年到期664,153美元[287][288] - 截至2021年12月31日，可转换票据的公允价值为2,922,923美元[252] 业务表现 - 2021年新增508英亩Alder Gulch矿产权，成本为1,699,965美元[213] - 矿产资产规模从2020年的3,455,233美元增长69.1%至2021年的5,843,186美元，主要因Alder Gulch项目新增1,699,965美元收购[277][283] - 2021年新增Park Copper矿区收购支出78,000美元[284] - Golden Chest矿场2021年支付2%的冶炼净收益权使用费151,763美元，较2020年增长32.9%[279] - 公司为Golden Chest Mine持有103,320美元的复垦保证金[266] - 资产弃置义务因Golden Chest矿区修复时间推迟，2021年估计值减少10,606美元至172,348美元[290] 股权和投资 - 公司持有Buckskin Gold and Silver, Inc. 37%的普通股，采用权益法核算[240][241] - 公司持有NJMJV合资企业65%的所有权，具有重大影响力并采用合并报表法[241] - 公司持有Butte Highlands合资企业50%的所有权，无重大影响力并采用成本法核算[241] - 公司通过股票交换获得Buckskin Gold and Silver 37%股权，2021年确认股权投资收入3,782美元[293][294] - New Jersey Mill合资企业应收账款从2020年的4,177美元增至2021年的4,442美元[291] 股票和融资 - 2021年普通股加权平均流通股数增至10,192,465股，较2020年的9,198,015股增长10.8%[230] - 2021年累计赤字扩大至15,832,955美元，较2020年的12,672,786美元增加24.9%[232] - 2021年潜在稀释性普通股等价物总计1,569,508股，包括股票期权507,175股和认股权证669,467股[253] - 2021年股票期权公允价值为604,572美元（283,936份，行权价5.60美元），9,860美元（3,572份），473,143美元（182,143份），使用Black-Scholes模型计算，波动率介于96.6%-99.3%[302] - 截至2021年12月31日，未行权股票期权内在价值约为1,108,000美元，加权平均剩余期限2.2年[304] - 2021年12月6日公司完成1:14的反向股票分割，流通股从152,573,743股减少至10,898,408股[299] - 2020年2月公司发行可转换票据，本金总额为88.5万美元，年利率8.0%，可转换为公司普通股，每股2.52美元（共351,192股）[315] - 2020年7月一名持有人将5万美元债务转换为19,840股公司普通股，2021年其余八名持有人将83.5万美元债务转换为331,349股[315] - 2020年7月公司发行额外可转换票据，本金20万美元，年利率6.0%，可转换为公司普通股，每股5.60美元（共35,715股）[316] - 2021年3月公司发行可转换票据，本金175万美元，年利率8.0%，可转换为公司普通股，每股4.90美元（共357,143股）[317] - 2020年4月公司获得35.8346万美元PPP贷款，年利率1.0%，后根据CARES法案免除[318] - 2020年4月和5月公司分别获得1万美元和14.99万美元贷款，后者年利率3.75%，每月还款731美元[319] - 2022年2月公司完成私募，以每股7.50美元出售360,134股，净收益270.1万美元[320] - 2022年3月11日公司开始在NYSE American交易所交易，股票代码IDR[321] 会计政策 - 矿石储量评估涉及未来金属价格和运营成本等关键假设[219] - 矿石储量用于评估公司矿产权的可回收性[220] - 典型的NSR特许权使用费率在美国为1-5%[32] - 公司采用单位产量法对矿产资产进行摊销，基于估计可回收矿物盎司数[260] - 矿产资产减值评估使用三年平均金属价格估算未来现金流[263] - 收入确认时，精矿销售额按预估远期价格记录，并在最终结算前调整[244][251] 税务 - 公司在2021年和2020年未确认所得税费用或收益[296] - 2021年净递延税资产总额为5,562,100美元，其中净经营亏损结转占4,796,000美元，但由于管理层认为递延税资产实现可能性较低，计提了4,017,800美元的估值备抵，导致净递延税资产为0美元[297] - 截至2021年12月31日，公司拥有约18,118,000美元的净经营亏损结转，其中11,100,000美元将在2021年至2037年间到期，剩余7,018,000美元可无限期使用但每年使用上限为应税收入的80%[298]

财务数据关键指标变化 - 2021年第三和九个月，公司毛利润分别为278010美元和568855美元，而2020年同期分别为亏损107237美元和盈利24033美元[72] - 2021年9月30日结束的三个和九个月，每盎司现金成本降至1256.75美元和1296.27美元，2020年同期分别为1855.58美元和1372.68美元[72] - 2021年9月30日结束的三个月，每盎司AISC降至1592.34美元，2020年同期为2368.21美元；九个月每盎司AISC升至1741.66美元，2020年同期为1628.91美元[72] - 2021年第三和九个月，公司收入分别为2098849美元和5865708美元，2020年同期分别为1556070美元和4281401美元[72] - 2021年9月30日结束的三个月和九个月，公司运营亏损分别为219345美元和1975020美元，2020年同期分别为运营收入10707美元和运营亏损315774美元[72] - 2021年9月30日结束的三个和九个月，公司净亏损分别为237671美元和2040843美元，2020年同期分别为净亏损7327美元和382028美元[72] - 2021年前九个月，公司经营活动净现金使用758113美元，投资活动净现金使用2684936美元，融资活动净现金流入1384291美元，现金及现金等价物净减少2058758美元[77] 各条业务线表现 - 2021年第三季度，黄金宝箱矿地下采场开采矿石约6310吨，开发废石3160吨，露天开采从1017台阶推进到1011台阶，日产量平均1180吨[71] - 截至2021年9月30日的季度，公司新泽西工厂共处理12554干公吨矿石，浮选进料品位3.22克/吨，黄金回收率87.8%[71] - 2021年第三季度，公司钻探1416米，并公布了黄金宝箱矿多个区域的岩芯钻探结果，如GC 21 - 197在上脉截获2.56米、品位10.98克/吨黄金等[71][72] 股权交易情况 - 2020年4月私募配售中，公司以每股0.135美元价格出售1481481个单位，净收益200000美元[86] - 2021年第一季度，公司以每股0.23美元价格发行10000股普通股用于支付服务费用，价值2300美元；625000份期权以非现金认股权证方式行权，换取394737股，每股0.38美元[87] - 2021年第二季度，公司以每股0.28美元价格发行15000股普通股用于支付服务费用，价值4200美元；277778份认股权证以每股0.18美元行权，获得50000美元；4083333份期权以每股0.18美元行权，换取735000美元可转换债务；100000份期权以非现金认股权证方式行权，换取50000股，每股0.28美元[87] - 2021年第三季度，555556份期权以每股0.18美元行权，换取100000美元可转换债务；8月，公司以每股0.30美元价格发行643153股普通股，获得布克斯金金银公司22.23%股权[87] 其他重要内容 - 截至2021年9月30日，公司披露控制有效，能确保及时向美国证券交易委员会报告[81] - 2021年第三季度，公司有4项违反强制性健康或安全标准的违规行为被引用[90] - 公司依赖《1933年证券法》第4(a)(2)条和D条例规则506(b)的交易豁免[88] - 公司无未偿还的优先证券[89]

各条业务线表现 - 2021年第二季度，金宝箱矿地下采场开采矿石约4600吨，露天开采平均日产1190吨，新泽西选矿厂处理10623干公吨矿石，浮选进料品位4.08克/吨，黄金回收率90.2%[70] - 2021年第二季度，公司金刚石岩芯钻机钻探1097.2米，钻探速度从每月约250米提高到超600米[70] - 2021年，公司以1699965美元收购508英亩私人专利采矿权，使公司在默里金带的私人土地持有量超1500英亩[70][71] - 2021年第二季度，公司发现獾和阿格斯两条石英脉，獾脉样品金含量最高达18克/吨，阿格斯脉34个样品中25个有异常金含量[72] 收入和利润（同比环比） - 2021年三、六个月期毛利润分别为362249美元和290359美元，2020年同期为33359美元和131269美元[72] - 2021年三、六个月期收入分别为2180232美元和3766859美元，2020年同期为1324498美元和2725331美元[72] - 2021年6月30日止三个月运营亏损80689美元，2020年同期为194751美元；六个月期运营亏损1707346美元，2020年同期为344286美元[72] 成本和费用（同比环比） - 2021年6月30日止三个月现金成本降至每盎司1190.49美元，2020年为1221.03美元；六个月期现金成本为1320.19美元，2020年为1149.02美元[72] 其他财务数据 - 2021年6月30日止六个月，经营活动净现金使用762582美元，投资活动使用2334899美元，融资活动提供1552217美元[77] - 2021年第二季度，公司发行15000股普通股用于服务，价值4200美元；277778份认股权证行权，获50000美元；4083333份期权行权，抵735000美元可转换债务；100000份期权无现金行权获50000股[84] 其他没有覆盖的重要内容 - 公司依靠1933年《证券法》修订案第4(a)(2)条和D条例规则506(b)的交易豁免[85] - 公司没有未偿还的优先证券[86] - 截至2021年6月30日的季度，公司没有因违反强制性健康或安全标准而收到可能显著导致矿山安全或健康危害的引用[86] - 没有与公司美国业务相关的法律行动、与采矿相关的死亡或类似事件需要根据《多德 - 弗兰克法案》第1503(a)条披露[86] - 1996年7月18日提交新泽西矿业公司的公司章程[88] - 2003年9月29日提交公司章程修正案[88] - 2011年1月7日与联合矿山服务公司达成风险协议[88] - 2013年5月3日签订鲁普采矿租约[88] - 2021年8月16日，公司总裁兼首席执行官John Swallow和副总裁兼首席财务官Grant Brackebusch签署报告[91]

财务数据关键指标变化 - 2021年第一季度，公司毛亏损71403美元，2020年同期毛利润97911美元；现金成本从2020年的每盎司1073美元增至2021年的1476美元，全部维持成本从2020年的每盎司1198美元增至2021年的2098美元[70] - 2021年第一季度，公司收入1586627美元，2020年同期为1400834美元；运营亏损1626655美元，2020年同期为149532美元；净亏损1662404美元，2020年同期为162189美元[70] - 2021年第一季度，公司勘探成本因岩芯钻探增加，管理、专业服务和一般行政费用因期权授予增加604572美元[70] - 2021年第一季度，公司净现金使用情况：经营活动为719167美元，2020年为提供24183美元；投资活动为189874美元，2020年为737650美元；融资活动为1481472美元，2020年为795599美元[74] - 2021年第一季度，公司发行10000股普通股，每股0.23美元，总值2300美元；625000份期权行权，换得394737股，每股0.38美元[81] 各条业务线表现 - 2021年第一季度，金宝箱矿地下采场矿石吨位显著增加，开采5700吨矿石，主通道掘进速度因新设备使出渣时间减少60%[67] - 2021年第一季度，公司在金宝箱完成3500米岩芯钻探，GC 21 - 193钻孔截获6.3米石英脉，含金量11.5克/吨[67] - 截至2021年3月31日的季度，公司新泽西磨坊处理10118干公吨矿石，浮选进料品位3.38克/吨，黄金回收率89.8%[67] - 2021年第一季度，露天开采从1032台阶推进到1036台阶，平均日产量1080吨[70] 管理层讨论和指引 - 截至2021年3月31日，公司披露控制有效，本季度财务报告内部控制无重大变化[78][79] 其他没有覆盖的重要内容 - 2021年第一季度公司无违反强制性健康或安全标准的重大违规引用[84] - 公司在美国的业务无法律诉讼、采矿相关死亡事故或类似需披露事件[84] - 新泽西矿业公司1996年7月18日提交公司章程[86] - 2003年9月29日提交公司章程修正案[86] - 2011年11月10日提交公司章程修正案[86] - 2011年1月7日与联合矿业服务公司达成合资协议[86] - 2013年5月3日签订鲁普矿业租赁协议[86] - 2014年2月14日新月公司对合资协议进行同意、弃权和承担[86] - 2018年3月2日签订购买“四方地产集团”采矿权协议[86] - 2021年5月17日公司总裁和首席财务官签署报告[91]

财务数据关键指标变化 - 公司2020年现金及现金等价物为253.99万美元，较2019年的21.78万美元大幅增长1066%[206] - 2020年总资产为1466.91万美元，同比增长35%，主要受固定资产（722.71万美元）和矿产资产（345.52万美元）增长驱动[206] - 2020年黄金销售收入为567.49万美元，较2019年的611.95万美元下降7%，但毛利率从12%降至1%[209] - 公司2020年净亏损73.99万美元，较2019年72.65万美元亏损扩大2%，主要因运营费用增加[209] - 2020年经营活动现金流为-48.24万美元，与2019年20.64万美元正向现金流形成反差[213] - 2020年应付账款及 accrued expenses 增长30%至68.73万美元，反映运营资金压力[206][207] - 2020年浓缩物库存总额为321,061美元，较2019年的197,862美元增长62.3%[258] - 2020年供应品库存总额为81,476美元，较2019年的27,284美元增长198.6%[258] - 2020年物业、厂房及设备总额为7,227,144美元，较2019年的7,015,734美元增长3%[261] - 2020年Golden Chest矿资产总额为2,007,670美元，较2019年的1,677,972美元增长19.7%[263] - 2020年Alder Gulch矿资产新增773,101美元[263] - 2020年应付票据总额为1,048,776美元，较2019年的1,205,524美元下降13%[271] - 2020年资产报废义务为173,001美元，较2019年的163,369美元增长5.9%[273] - 2020年净递延税资产总额为4,427,900美元，2019年为3,960,900美元，其中净经营亏损结转分别为3,984,500美元和3,420,600美元[278] 业务线表现 - 2020年公司向关联方H&H Metals的浓缩物销售额为5,384,597美元，占当年黄金销售额的95%[288][297] - 2020年公司黄金销售额为6,102,115美元，银销售额为10,699美元，扣除冶炼和精炼费用后总额为5,674,947美元[297] - 公司持有65%股权的NJMJV合资企业采用合并报表法，50%股权的BHJV采用成本法核算[220] - 公司与United Mine Services, Inc.的合资协议中，UMS提供320万美元资金以扩大加工厂产能[274] 融资与资本活动 - 公司通过发行普通股及认股权证融资290.69万美元，并发行可转换债券108.5万美元以补充资金[211][213] - 非控制性权益在2020年贡献4.41万美元资金，但分摊亏损9.71万美元[211][209] - 2020年公司发行了5,600,027份认股权证，行使价格为0.18-0.40美元，同时有10,816,789份认股权证到期[282] - 2020年公司通过私募发行出售9,718,572个单位，每股0.28美元，净收益为2,706,896美元[281] - 公司于2020年2月发行可转换票据，本金总额为88.5万美元，年利率8.0%，利息按月支付，本金于2023年2月到期[298] - 2020年7月，一名参与者将5万美元债务转换为277,778股公司普通股[298] - 2020年7月公司发行额外可转换票据，本金20万美元，年利率6.0%，本金于2023年6月到期，可按每股0.40美元转换为500,000股[299] - 公司于2020年4月获得35.8346万美元PPP贷款，年利率1%，2022年4月到期，后因符合条件被免除[302] - 2020年4月公司获得1万美元CARES法案拨款，5月获得14.99万美元贷款，年利率3.75%，2050年5月到期[303] 风险管理与假设 - 公司矿石储量估算基于未来金属价格和运营成本等财务、工程和地质假设，影响矿产资产账面价值的可回收性评估[200] - 储量估算的关键假设包括可提取金属量、未来运营成本和预计资本支出，审计这些要素涉及高度主观判断[202] - 公司矿产属性处于勘探或开发阶段，存在运营历史有限和持续亏损的风险[16] - 贵金属（如金银）价格波动构成重大经营风险[16] - COVID-19应对措施导致运营调整，可能因生产延迟或额外成本对经营成果产生不利影响[250] - 金矿资产减值测试使用三年平均金属价格、运营资本及成本估算未来现金流，若现金流现值低于账面价值则确认减值损失[246] 会计政策与确认 - 黄金收入确认：直接销售给客户的黄金在完成履约义务并转移控制权时确认为收入和应收账款，精矿销售收入通常在发货时按预估结算月的远期价格确认[225] - 精矿库存按生产成本或当前金属价格下的可变现净值孰低计量，成本包括采矿、运输、特许权使用费及选矿成本[228] - 2020年12月31日可转换票据的公允价值为1,336,111美元，基于可转换利率和公司股票交易价格[232] - 2020年稀释每股收益计算中排除的潜在稀释性证券包括：股票期权2,100,000份、认股权证5,975,027份、可转换债务5,138,889份，总计13,213,916份[235] - 2020年1月1日采用ASU 2018-13公允价值计量更新，未对合并财务报表产生重大影响[254] 其他重要内容 - 2020年和2019年Golden Chest矿山的复垦保证金为103,320美元[248] - 管理层认为现有现金及运营现金流足以支持未来12个月的运营计划和合同义务[251] - 2020年公司向West Materials, Inc.发放的贷款中仍有150,000美元未偿还，该贷款年利率为8%[260] - 2021年应付票据到期金额为339,704美元[271] - 2020年公司拥有净经营亏损结转约14,450,000美元，其中11,100,000美元将在2021年至2037年间到期，剩余3,350,000美元无到期限制但使用受限[280] - 2020年所得税准备金（收益）与法定税率21%的差异包括：非应税项目-CARES法案贷款免除96,200美元，估值备抵增加300,700美元[280] - 2020年公司认股权证余额为5,975,027份，行使价格范围为0.18-0.40美元，其中4,859,286份将于2022年8月28日到期[282] - 2020年公司股票期权的内在价值约为258,300美元，加权平均剩余期限为1.43年[284] - 2020年公司向关联方Ophir Holdings LLC和H&H Metals的应付票据总额为154,312美元，其中37,078美元将在2021年支付[287] - 2020年可转换票据利息支付总额为60,136美元，其中包含支付给公司秘书Monique Hayes的1,742美元[298] - 2020年额外可转换票据利息支付总额为5,000美元[299] - 2020年12月31日，剩余小企业管理局贷款应计利息为3,092美元[303]

收入和利润（同比环比） - 2020年前九个月黄金销售收入为4,281,401美元，较2019年同期的4,544,964美元下降5.8%[14] - 2020年前九个月净亏损为382,028美元，较2019年同期的357,240美元扩大6.9%[14] - 2020年9月30日净亏损为382,028美元，2019年同期为357,240美元[19] - 2020年三季度和九个月期间公司毛亏损分别为107,237美元和毛利润24,033美元，而2019年同期毛利润分别为447,185美元和584,649美元[83] - 2020年三季度和九个月期间收入分别为1,556,070美元和4,281,401美元，低于2019年同期的1,852,636美元和4,544,964美元[83] - 2020年第三季度黄金销售额为1,654,334美元，同比下降16.4%（2019年同期为1,979,595美元）[42] - 2020年前九个月总销售额（扣除冶炼费）为4,281,401美元，同比下降5.8%（2019年同期为4,544,964美元）[42] - 2020年第三季度银销售额为2,593美元，同比下降62.4%（2019年同期为6,899美元）[42] 成本和费用（同比环比） - 2020年前九个月总成本为4,257,368美元，较2019年同期的3,960,315美元增长7.5%[14] - 2020年三季度和九个月期间每盎司现金成本增至1,856美元和1,373美元，而2019年同期分别为927美元和984美元[83][86] - 2020年三季度和九个月期间每盎司全部维持成本增至2,368美元和1,629美元，而2019年同期分别为1,071美元和1,146美元[83][86] 现金及融资活动 - 现金及现金等价物从2019年12月的217,796美元大幅增长至2020年9月的3,150,812美元，增长幅度达1,346%[12] - 2020年第三季度发行普通股及认股权证获得现金2,706,896美元[17] - 2020年第三季度可转换债务转换为普通股50,000美元[17] - 2020年9月30日经营活动产生的净现金流入为121,737美元，较2019年同期的140,755美元下降13.5%[19] - 2020年9月30日投资活动产生的净现金流出为1,149,669美元，主要由于购买矿产和设备支出798,088美元及286,889美元[19] - 2020年9月30日融资活动产生的净现金流入为3,960,948美元，主要来自普通股和权证销售2,906,896美元及可转换债券发行1,085,000美元[19] - 2020年9月30日现金及现金等价物期末余额为3,150,812美元，较期初217,796美元增长1,346%[19] - 公司通过薪资保护计划(PPP)获得358,346美元贷款，利率1%，已根据CARES法案免除，包括本金和1,708美元应计利息[58] - 公司根据小企业法案7(b)条款获得149,900美元贷款，利率3.75%，期限至2050年，每月支付731美元，截至2020年9月30日应计利息2,078美元[59] - 公司根据CARES法案获得10,000美元政府补助，无需偿还[60] - 公司2020年4月私募融资200,000美元，发行1,481,481单位，每股0.135美元；8月私募融资2,706,896美元，发行9,718,573单位，每股0.28美元[61][62] - 2020年第三季度行使认股权证发行1,041,667股普通股，净收益208,334美元[63] - 公司2020年2月发行可转换票据885,000美元，利率8%，可转换为4,916,667股普通股（每股0.18美元），2020年7月已转换50,000美元为277,778股[71] - 2020年7月发行200,000美元可转换票据购买地下钻机，利率6%，可转换为500,000股普通股（每股0.40美元）[73] - 公司通过CARES法案获得小企业管理局补助收入，2020年三季度和九个月期间分别为360,054美元和370,054美元[83] - 公司通过PPP计划获得358,346美元贷款，利率1%，后因符合条件被免除[88] - 2020年4月和8月私募发行共筹集约290万美元，发行单位包含普通股和认股权证[99] 业务表现 - 2020年第三季度处理11,440干吨矿石，平均金品位2.18克/吨，回收率84.3%，销售黄金836盎司[80][81] - 露天采矿日均产量达1,785吨，作业从1056台阶推进至1044台阶[83] - Roberts稀土元素项目采样显示稀土元素总品位超过12%，金品位高达8.8克/吨，铌品位达0.50%[83] - 2020年前九个月向H&H Metals的精矿销售额为4,144,583美元，同比下降5.6%（2019年同期为4,390,686美元）[42] 资产和负债 - 总资产从2019年12月的10,852,181美元增长至2020年9月的14,678,864美元，增幅35%[12] - 2020年9月30日普通股流通股为136,331,642股，较2019年12月31日的123,812,144股增长10.1%[12] - 2020年9月30日黄金精矿库存价值为164,455美元，较2019年末197,862美元下降16.9%[37] - 2020年9月30日材料及供应品库存价值为55,612美元，较2019年末27,284美元增长103.8%[37] - 2020年确认32,098美元库存减值调整至可变现净值[19] - 截至2020年9月30日，公司应收H&H Metals的黄金销售账款为292,162美元，较2019年末下降4.5%（305,924美元）[42] - 截至2020年9月30日，公司应付关联方Ophir Holdings LLC的长期债务为126,712美元，较2019年末下降30.3%（181,750美元）[45] - 2020年9月30日固定资产净值为7,092,418美元，较2019年末增长1.1%（7,015,734美元）[53] - 2020年2月公司以368英亩土地收购Alder Gulch矿权，新增资产773,101美元[54][55] - 截至2020年9月30日应付票据总额为1,061,884美元，较2019年末下降11.9%（1,205,524美元）[56] - 公司未来五年应付票据本金支付总额为1,061,884美元，其中2021年支付319,294美元，2022年支付332,496美元，2023年支付296,891美元，2024年支付108,063美元，2025年支付5,140美元[57] 风险和管理 - 截至2020年9月30日，公司有1,415盎司已售未结算黄金面临价格波动风险[40] - 2020年矿产和设备采购包括通过应付票据融资的217,000美元[19] - 2020年前九个月关联方利息支出为8,588美元，同比下降25.3%（2019年同期为11,497美元）[45][46] - 公司总裁兼首席执行官John Swallow签署文件日期为2020年11月16日[109] - 公司副总裁兼首席财务官Grant Brackebusch签署文件日期为2020年11月16日[109] 合同和协议 - 公司与United Mine Services, Inc.签订风险协议日期为2011年1月7日[106] - 公司与Cox签订Idaho Champion Resources租赁协议日期为2013年9月4日[106] - 公司与Hecla Silver Valley, Inc.签订Little Baldy矿区采矿租赁协议日期为2012年9月12日[106] - 公司与Ophir Holdings LLC签订远期黄金购买协议日期为2016年7月13日[106] - 公司与投资者签订远期黄金购买协议日期为2016年7月29日[106] - 公司授予董事和期权日期为2016年12月30日[106] - 公司签订购买"Four Square Property Group"采矿权协议日期为2018年3月2日[106] - 公司与Hecla Silver Valley, Inc.签订资产购买协议出售采矿权日期为2018年5月18日[106]

收入和利润（同比环比） - 2020年上半年黄金销售收入为2,725,331美元，较2019年同期的2,692,328美元增长1.2%[14] - 2020年上半年净亏损374,701美元，较2019年同期的522,482美元亏损收窄28.3%[14] - 2020年第二季度黄金销售收入为1,461,249美元，白银销售收入为2,905美元，扣除冶炼和精炼费用后总收入为1,324,498美元[41] - 2020年上半年黄金销售收入为2,980,560美元，白银销售收入为5,946美元，扣除冶炼和精炼费用后总收入为2,725,331美元[41] - 2020年第二季度公司收入为1,324,498美元，较2019年同期的1,547,654美元下降，主要由于地下生产减少和露天矿过渡[81] - 2020年第二季度，公司运营亏损为194,751美元，较2019年同期的310,935美元有所改善[81] 成本和费用（同比环比） - 2020年上半年折旧和摊销费用为269,317美元，较2019年同期的270,858美元基本持平[19] - 2020年第二季度，公司黄金生产的现金成本为每盎司1,221美元，全维持成本为每盎司1,387美元，较2019年同期有所上升[81][82] 现金流表现 - 2020年上半年经营活动现金流为-345,870美元，较2019年同期的49,340美元由正转负[19] - 2020年上半年融资活动现金流为1,284,114美元，主要来自885,000美元可转换债务和509,717美元小企业管理局贷款[19] - 2020年上半年投资活动现金流为-759,882美元，主要用于747,193美元的矿产资产收购[19] 业务线表现 - 2020年第二季度金精矿销售给H&H Metals的收入为1,267,355美元，占该季度总收入的95.7%[41] - 2020年第二季度，公司在新泽西工厂处理了9,700干公吨矿石，平均品位为2.96克/吨黄金，回收率为85.5%，黄金销售量为844盎司[77] - 2020年第二季度，露天矿平均日产量为1,490吨（矿化材料和废料），并开始为爱达荷矿坑的新回采和Klondike矿坑的启动进行准备工作[77] - 2020年第二季度，地下矿开采了约2,900吨矿石，并填充了1,200立方米水泥回填，845 North和836 North采场的金矿化向北延伸超过40米[77] 资产和负债变化 - 公司现金及现金等价物从2019年12月31日的217,796美元增长至2020年6月30日的396,158美元，增幅达81.9%[12] - 总资产从2019年12月31日的10,852,181美元增长至2020年6月30日的11,579,249美元，增幅6.7%[12] - 累计赤字从2019年12月31日的12,029,910美元扩大至2020年6月30日的12,356,391美元[12] - 2020年6月30日固定资产净值6,754,500美元，较2019年末7,015,734美元下降3.7%，主要因累计折旧增加[52] - 矿产资产总额从2019年末2,363,018美元增至2020年6月30日3,130,280美元，增幅32.5%，主要新增Alder Gulch资产751,101美元[53][54] - 应付票据总额从2019年末1,205,524美元降至2020年6月30日917,498美元，降幅23.9%，其中1年内到期263,125美元[55] - 资产报废义务从2019年末163,369美元增至2020年6月30日168,114美元，主要因应计费用增加[66] 融资活动 - 2020年上半年发行1,481,481股普通股，融资200,000美元[17] - 公司2020年4月获得PPP贷款358,346美元（利率1%），5月获得SBA贷款149,900美元（利率3.75%）[56][57] - 2020年4月私募融资200,000美元，发行1,481,481单位（每股0.135美元附带认股权证）[62] - 2020年2月发行可转换票据885,000美元（利率8%），可转换为4,916,667股（每股0.18美元）[68] - 2020年第二季度，公司通过私募发行1,481,481股普通股，每股价格为0.135美元，净筹资200,000美元[95] 关联方交易 - 截至2020年6月30日，公司应收账款余额为374,881美元，全部来自H&H Metals[41] - 截至2020年6月30日，公司应付关联方票据总额为172,035美元，其中Ophir Holdings LLC的应付票据为172,035美元[44] - 2020年上半年关联方利息支出为6,051美元[44] - 2020年第二季度公司支付给关联方的办公室租赁费用为6,210美元[47] 矿产和项目发展 - 2020年5月27日，公司收购了位于爱达荷州Lemhi县的Diamond Creek稀土元素矿床，面积约421公顷（1,040英亩），包含52个未专利采矿权[77] - 2020年7月新增Roberts稀土项目，包含12个未专利采矿权，占地89公顷[70] 其他财务数据 - 截至2020年6月30日，公司库存总额为274,840美元，其中金精矿库存为228,981美元，材料和用品库存为45,859美元[36] - 公司拥有新泽西磨坊合资企业65%的股权，截至2020年6月30日应收另一合资方Crescent Silver, LLC的款项为5,127美元[48] - 截至2020年6月30日，公司有1,572盎司已售出但尚未最终结算的黄金，其价格受未来市场价格波动影响[39] - 公司2020年6月30日潜在稀释股份总数为12,353,242股，较2019年同期的2,130,623股大幅增加[51] - 2020年二季度确认政府补助收入10,000美元[61] 法律和合规 - 公司在截至2020年6月30日的季度中，因违反强制性健康或安全标准而收到1次S&S引用（显著且实质性违规）[98] - 公司在美国业务中未发生需要根据Dodd-Frank法案第1503(a)条披露的法律诉讼、采矿相关死亡或类似事件[98] - 公司提交了多份文件，包括公司章程修正案（2003年9月29日和2011年11月10日）以及多项采矿租赁协议（如2013年5月3日的Rupp采矿租赁）[100] - 公司与Hecla Silver Valley, Inc.签订了资产购买协议，出售专利和非专利采矿权（2018年5月18日）[101] - 公司提交了XBRL实例文档和分类扩展文档，以满足SEC的电子报告要求[101]