股息与股票拆分 - 2019年12月公司宣布并支付每股1.00美元的特别股息，2023年12月宣布并支付每股0.35美元的特别股息[107] - 2023年12月15日公司进行反向和正向股票拆分，反向拆分比例为1比100，正向拆分比例为100比1[108] - 2024年1月12日公司完成1比100反向股票分割及100比1正向股票分割[269] - 股票分割时公司以9000美元回购约6000股零碎股份，减少了在册股东数量[269] 股票回购 - 2021年公司通过公开市场购买和要约收购回购450万股，总价4070万美元，平均每股8.95美元；2022年通过公开市场回购计划回购711,481股，花费290万美元，平均每股4.13美元[107] - 2021年公司按2021计划购买236,159股，花费160万美元，每股6.94美元；10月暂停计划并通过荷兰式拍卖回购430万股，花费3870万美元，每股9美元[230] - 2022年公司按2022计划购买711,481股，花费290万美元，每股4.13美元；2023年1月完成计划，额外购买25,096股，2022计划平均每股4.09美元[232] 所有权权益减值与核算 - 2023年和2022年公司所有权权益和预付款的总减值费用分别为117.3万美元和0美元，其中2023年权益法公司减值100万美元，其他所有权权益减值17.3万美元[124] - 公司对具有重大影响但不合并结果的所有权权益采用权益法核算，一般持股比例为20% - 50%[114] - 公司对不采用权益法且无公允价值的所有权权益采用公允价值计量替代法核算，对有公允价值的按报告期最后交易日收盘价的公允价值核算[117][118] - 2023年公司记录与Moxe所有权权益相关的100万美元减值损失，2022年无减值[135] - 公司对有重大影响但未合并报表的权益采用权益法核算，通常持股比例为20% - 50%[179] - 2023年公司对Moxe权益记录了1.0百万美元的减值损失[207] - 截至2023年12月31日，公司在4家非合并公司中持有采用权益法核算的权益[213] 公司所有权比例 - 截至2023年12月31日，公司对Clutch Holdings, Inc.的主要所有权为41.7%，对meQuilibrium为30.2%，对Moxe Health Corporation为19.3%，对Prognos Health Inc.为19.0%[128] 费用与收入变化 - 2023年与2022年相比，一般和行政费用增加90.8万美元，增幅19%，主要因70万美元的遣散费和60万美元的法律及其他专业费用增加，部分被30万美元的股票薪酬成本降低和其他较低成本抵消[128] - 2023年与2022年相比，其他收入（损失）净额增加533.4万美元，利息收入增加10.9万美元，权益收入（损失）净额减少10万美元，净损失减少443.5万美元[128] - 2023年其他收入（损失）净额增加530万美元，主要因InfoBionic资本重组事件价格变动170万美元[129] - 2023年利息收入增加10万美元，主要因2023年有价证券市场利率上升[130] - 2023年权益收入（损失）净额减少10万美元，销售所有权权益收益从2022年的562.7万美元降至2023年的61万美元[132] - 2023年未实现摊薄收益为58.4万美元，2022年为528.5万美元，分别与Prognos Health和Moxe有关[132][133] 现金流量情况 - 2023年经营活动净现金使用量为325.8万美元，2022年为330.8万美元，增加5万美元[143] - 2023年投资活动净现金流入为572.1万美元，2022年为流出466.2万美元，增加1038.3万美元[143] - 2023年融资活动净现金使用量较2022年增加280万美元，主要因580万美元特别股息及较低的股票回购[147] - 2023年经营活动净现金使用量为330.8万美元，2022年为325.8万美元[171] - 2023年投资活动净现金提供量为572.1万美元，2022年净现金使用量为466.2万美元[171] - 2023年融资活动净现金使用量为625.2万美元，2022年为348.8万美元[171] 现金及等价物与负债情况 - 截至2023年12月31日，公司拥有950万美元现金及现金等价物[138] - 截至2023年12月31日，公司现金及现金等价物为949.8万美元，较2022年的1333.1万美元有所下降[163] - 2023年公司总负债为285.6万美元，较2022年的311.6万美元有所减少[163] - 截至2023年12月31日，公司现金、现金等价物及受限现金为951.7万美元，较年初的1335.6万美元减少[171] - 公司认为2023年12月31日的现金及现金等价物足以在合并财务报表发布后一年以上为运营提供资金[175] - 截至2023年12月31日，现金及现金等价物为9498千美元，受限现金为19千美元，总计9517千美元；2022年分别为13331千美元、25千美元和13356千美元[190] - 截至2023年12月31日，公司现金及现金等价物公允价值为9,498千美元，受限现金公允价值为19千美元；2022年对应数据分别为13,331千美元和25千美元[228] 租赁相关情况 - 公司的经营租赁付款义务总计80万美元，2024年为60万美元，2026年为20万美元[148] - 公司计算租赁负债时使用的折现率约为12%，2023年和2022年每年的经营租赁费用和经营现金流出分别为0.5百万美元和0.6百万美元[193] - 2024 - 2026年预计经营租赁付款分别为613千美元、619千美元和207千美元，预计转租收入分别为573千美元、590千美元和199千美元，未来最低租赁付款总额为1439千美元，转租收入总额为1362千美元[195] 账面价值与预付款情况 - 截至2023年12月31日，权益法下公司和私募股权基金的账面价值为8497千美元，2022年为8846千美元；其他方法下为2805千美元，2022年为2177千美元；对公司的预付款为389千美元，2022年为4382千美元[207] 资产出售与收益情况 - 2023年公司从2022年Lumesis交易的代管款收回0.9百万美元，出售BHG权益获得0.8百万美元，解决2021年Flashtalking交易的代管应急事项获得0.5百万美元，出售Aktana次级本票获得0.4百万美元及其他收入[208] - 2022年9月Lumesis被收购，公司获得5.5百万美元现金收益，该交易产生4.9百万美元收益[209] - 2022年公司因2021年WebLinc交易收款及应急事项解决确认0.5百万美元出售收益[210] 公司财务整体指标 - 截至2023年12月31日，公司流动资产为49,546千美元，较2022年的126,042千美元下降；非流动资产为9,892千美元，较2022年的55,073千美元下降；总资产为59,438千美元，较2022年的181,115千美元下降[216] - 2023年公司营收为101,021千美元，较2022年的144,771千美元下降；毛利润为71,529千美元，较2022年的88,666千美元下降；净亏损为73,913千美元，较2022年的152,936千美元有所收窄[216] 公司投资情况 - 2023年6月30日止三个月，公司向Prognos Health投入300万美元，此前已累计投入1460万美元[217] - 2023年3月31日止三个月，公司向Trice Medical提供30万美元可转换贷款，此前已累计投入1200万美元；9月30日Trice Medical完成资本重组，公司保留少量次级债务和极小所有权权益[218] - 2023年9月30日，InfoBionic完成资本重组，公司所有权降至约5%，产生170万美元可观察价格变动收益[219] - 2022年公司向Syapse, Inc.提供160万美元可转换贷款，此前已累计投入2500万美元；向Prognos Health Inc.提供200万美元可转换贷款，此前已累计投入1260万美元[220] 股票薪酬与相关费用 - 2023年和2022年公司的股票薪酬费用分别为110万美元和140万美元，其中管理层和董事薪酬分别为30万美元和70万美元[128] - 2023年和2022年公司分别确认110万美元和140万美元基于股票的薪酬费用[235] - 2023年末未行使的期权为8000股，加权平均行使价格为10.37美元；2022年末为18000股，加权平均行使价格为14.05美元[241] - 2023年末未归属的递延股票单位、基于绩效的股票单位和受限股票为182000股，加权平均授予日公允价值为1.89美元；2022年末为160000股，加权平均授予日公允价值为5.70美元[243] - 2023年和2022年公司401(k)退休计划匹配供款的薪酬费用均为10万美元[244] 所得税与递延税项情况 - 2023年和2022年联邦和州所得税拨备（收益）均为0美元，法定税率为21%[245] - 2023年末递延税项资产为10069.7万美元，估值备抵为10069.7万美元，净递延税项资产为0；2022年末递延税项资产为10872.6万美元，估值备抵为10872.6万美元，净递延税项资产为0[246] - 2023年末公司及其子公司联邦净运营和资本损失结转约为3.32亿美元，其中约5900万美元无期限[246] 每股净亏损情况 - 2023年公司基本和摊薄后每股净亏损均为0.61美元，2022年为0.87美元[166] - 2023年基本和摊薄后每股净亏损为0.61美元，加权平均流通普通股为1622.1万股；2022年基本和摊薄后每股净亏损为0.87美元，加权平均流通普通股为1633.7万股[252] 担保与遣散费情况 - 2023年末公司提供了380万美元的担保，与一项私募股权投资有关[257] - 2023年公司记录了70万美元的遣散费，预计2024年支付[258] 预付款转换情况 - 2023年和2022年公司分别将150万美元和0美元的预付款转换为所有权权益[261] 各季度财务指标情况 - 2023年第一至四季度一般及行政费用分别为118.5万美元、118.6万美元、131.3万美元、199.9万美元，2022年同期分别为123.4万美元、114.6万美元、136万美元、103.5万美元[268] - 2023年第一至四季度运营亏损分别为118.5万美元、118.6万美元、131.3万美元、199.9万美元，2022年同期分别为123.4万美元、114.6万美元、136万美元、103.5万美元[268] - 2023年第一至四季度其他收入（亏损）净额分别为 - 9000美元、 - 16.6万美元、166.1万美元、55.1万美元，2022年同期分别为 - 199.7万美元、3万美元、 - 101.2万美元、 - 31.8万美元[268] - 2023年第一至四季度利息收入分别为27.4万美元、24.9万美元、19.8万美元、18.2万美元，2022年同期分别为10.1万美元、14.5万美元、23万美元、31.8万美元[268] - 2023年第一至四季度股权收入（亏损）净额分别为 - 256.4万美元、 - 175.9万美元、38.6万美元、 - 314.8万美元，2022年同期分别为 - 357.9万美元、145.4万美元、 - 102.2万美元、 - 383.8万美元[268] - 2023年第一至四季度税前净收入（亏损）分别为 - 348.4万美元、 - 286.2万美元、93.2万美元、 - 441.4万美元，2022年同期分别为 - 670.9万美元、48.3万美元、 - 316.4万美元、 - 487.3万美元[268] - 2023年第一至四季度基本每股净收入（亏损）分别为 - 0.22美元、 - 0.18美元、0.06美元、 - 0.27美元，2022年同期分别为 - 0.4美元、0.03美元、 - 0.19美元、 - 0.3美元[268] - 2023年第一至四季度摊薄后每股净收入（亏损）分别为 - 0.22美元、 - 0.18美元、0.06美元、 - 0.27美元，2022年同期分别为 - 0.4美元、0.03美元、 - 0.19美元、 - 0.3美元[268]

公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，公司总资产分别为3.2427亿美元和3.7692亿美元[12] - 2023年第三季度和前九个月，公司净收入（亏损）分别为93.2万美元和 - 541.4万美元，2022年同期分别为 - 316.4万美元和 - 939万美元[15] - 2023年前九个月和2022年同期，公司经营活动净现金使用量分别为249万美元和266万美元[18] - 2023年前九个月和2022年同期，公司投资活动净现金（使用）提供量分别为517万美元和 - 446.3万美元[18] - 2023年前九个月和2022年同期，公司融资活动净现金使用量分别为35.1万美元和258.3万美元[18] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，公司现金及现金等价物分别为1566万美元和1333.1万美元[12] - 2023年第三季度和前九个月，公司一般及行政费用分别为131.3万美元和368.4万美元，2022年同期分别为136万美元和374万美元[15] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，公司总负债分别为250.1万美元和311.6万美元[12] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，公司总股本分别为2992.6万美元和3457.6万美元[12] - 2023年第三季度和前九个月，公司基本每股净收入（亏损）分别为0.06美元和 - 0.33美元，2022年同期分别为 - 0.19美元和 - 0.57美元[15] - 截至2023年9月30日，公司现金及现金等价物为1570万美元，预计可满足运营超一年[28][30] - 2022年12月31日至2022年9月30日，公司累计亏损从7.09635亿美元增至7.19025亿美元[24] - 2022年12月31日至2022年9月30日，公司库存股从4856.9万美元降至4771.2万美元，库存股数量从5068股增至5235股[24] - 截至2023年9月30日，现金及现金等价物为15660千美元，受限现金为25千美元；截至2022年12月31日，现金及现金等价物为13331千美元，受限现金为25千美元，持有至到期的有价证券（美国政府证券）为5956千美元，所有权权益为860千美元[55] - 2023年和2022年截至9月30日的九个月，公司分别授予非员工董事307千份和142千份限制性股票奖励；2023年截至9月30日的九个月，公司因员工服务发行240千股[56] - 2023年和2022年截至9月30日的三个月和九个月，公司均未记录合并所得税收益（费用）[57] - 2023年和2022年截至9月30日的三个月，基本和摊薄每股净收益分别为0.06美元和 - 0.19美元；九个月分别为 - 0.33美元和 - 0.57美元[59] - 2023年和2022年9月30日，分别有8千份和18千份购买普通股的期权，行权价格分别为10.37美元和10.37 - 17.11美元，未纳入摊薄每股收益计算；分别有0.3百万份和0.2百万份可转换为股票的未归属限制性股票和基于绩效的股票单位未纳入计算[61] - 2023年截至12月31日的三个月、2024年、2025年、2026年，公司经营租赁付款分别为152千美元、613千美元、619千美元、207千美元，预期转租收入分别为141千美元、573千美元、590千美元、199千美元，未来最低租赁付款总额为1591千美元，经营租赁负债总额为1361千美元[68] - 截至2023年9月30日，公司为一项私募股权基金权益提供380万美元的担保[69] - 截至2023年9月30日，公司与剩余员工的雇佣和离职协议下的最大总风险敞口约为90万美元和最多156250股普通股[71] - 2015年7月，公司董事会授权公司在市场条件允许时回购不超过2500万美元的流通普通股，2022年及2023年截至9月30日的九个月未进行回购[74] - 2022年3月，公司董事会授权300万美元的股票回购计划，1月完成该计划，购买25096股，平均价格为4.09美元[75] 权益法核算公司业务线数据关键指标变化 - 2023年9月30日，公司股权法核算的公司和私募股权基金账面价值为1.068亿美元，其他方法核算的为280.5万美元，对公司预付款为135.4万美元，总计1483.9万美元；2022年12月31日分别为884.6万、217.7万、438.2万美元，总计1540.5万美元[45] - 2023年前九个月，公司对其他所有权权益记录了20万美元减值，2022年前九个月无减值[45] - 截至2023年9月30日，公司对Clutch Holdings持股41.7%、InfoBionic持股5.5%、meQuilibrium持股30.2%、Moxe Health持股19.3%、Prognos Health持股19.4%、Syapse持股11.0%[46] - 2023年第三季度和前九个月，权益法核算公司收入分别为1871.3万和8911万美元，毛利润分别为1352.5万和6213万美元，净亏损分别为1464.3万和6397.1万美元；2022年同期收入分别为3417万和1.0946亿美元，毛利润分别为1974.1万和6731.4万美元，净亏损分别为4107.1万和1.06258亿美元[48] 公司投资业务线数据关键指标变化 - 2023年第二季度，公司向Prognos Health部署300万美元，此前已累计部署1460万美元[49] - 2023年第一季度，公司向Trice Medical提供30万美元可转换贷款，此前已累计部署1200万美元；9月Trice Medical重组，公司保留小额次级债务和极小所有权权益[50] - 2023年第三季度，InfoBionic重组，公司未参与，持股降至约5%，产生170万美元可观察价格变动收益[51]

公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2023年6月30日，公司总资产3.1082亿美元，较2022年12月31日的3.7692亿美元下降17.53%[4] - 2023年第二季度，公司净亏损286.2万美元，而2022年同期净利润为48.3万美元[5] - 2023年上半年，公司净亏损634.6万美元，2022年同期净亏损622.6万美元[5] - 2023年上半年，经营活动净现金使用量为206.1万美元，2022年同期为209.9万美元[6] - 2023年上半年，投资活动提供净现金330.7万美元，2022年同期使用净现金291.5万美元[6] - 2023年上半年，融资活动净现金使用量为33.1万美元，2022年同期为221.5万美元[6] - 截至2023年6月30日，公司现金及现金等价物为1424.6万美元，较2022年12月31日的1333.1万美元增长6.86%[4] - 截至2023年6月30日，公司可交易证券为84.1万美元，较2022年12月31日的595.6万美元下降85.88%[4] - 截至2023年6月30日，公司总负债为231.9万美元，较2022年12月31日的311.6万美元下降25.58%[4] - 2023年6月30日公司现金及现金等价物为1.4246亿美元，较2022年12月31日的1.3331亿美元有所增加[4] - 2023年上半年经营活动净现金使用量为206.1万美元，2022年同期为209.9万美元[6] - 2023年上半年投资活动净现金为330.7万美元，2022年同期为 - 291.5万美元[6] - 2023年上半年融资活动净现金使用量为33.1万美元，2022年同期为221.5万美元[6] - 2023年6月30日公司总负债为231.9万美元，较2022年12月31日的311.6万美元有所减少[4] - 2023年6月30日公司总权益为2876.3万美元，较2022年12月31日的3457.6万美元有所减少[4] - 2023年第二季度公司净亏损为286.2万美元，2022年同期净利润为48.3万美元[5] - 2023年上半年公司净亏损为634.6万美元，2022年同期净亏损为622.6万美元[5] - 2023年和2022年截至6月30日的三个月和六个月，基本和摊薄每股净亏损分别为0.18美元和0.03美元、0.39美元和0.38美元[21] - 2023年和2022年截至6月30日的三个月，基本每股净亏损分别为0.18美元和0.03美元；六个月基本每股净亏损分别为0.39美元和0.38美元[21] - 2023年和2022年截至6月30日，稀释每股净亏损与基本每股净亏损相同[21] - 2023年6月30日和2022年6月30日，分别有8000股和18000股购买普通股的期权未纳入稀释每股净亏损计算[21] - 2023年6月30日和2022年6月30日，分别有40万股和10万股未归属限制性股票和基于绩效的股票单位未纳入稀释每股净亏损计算[21] 公司现金及相关资产公允价值情况 - 2023年6月30日和2022年12月31日，现金及现金等价物公允价值分别为1424.6万美元和1333.1万美元，受限现金均为2.5万美元，美国政府证券分别为84.1万美元和595.6万美元[18] 公司股票薪酬及股权授予情况 - 2023年和2022年截至6月30日的三个月和六个月，股票薪酬费用计入一般及行政费用分别为27.8万美元和26.2万美元、57万美元和57.6万美元[18] - 2023年和2022年上半年，公司分别向非员工董事授予25.6万股和2.5万股限制性股票奖励；2023年上半年向员工发行24万股[18] - 2023年6月30日止六个月和2022年同期，公司分别授予非员工董事25.6万股和2.5万股限制性股票奖励[18] - 2023年6月30日止六个月，公司根据服务协议向员工发行了24万股股票[18] - 2023年6月30日止三个月和六个月，基于股票的薪酬费用分别为27.8万美元和57万美元，2022年同期分别为26.2万美元和57.6万美元[18] 公司所得税情况 - 2023年和2022年截至6月30日的三个月和六个月，公司无合并所得税收益（费用）[20] 公司权益法核算公司相关业务数据关键指标变化 - 截至2023年6月30日，公司权益法核算的公司账面价值为1.0428亿美元，其他方法核算的为114.4万美元，对公司预付款为140万美元；2022年12月31日对应数据分别为884.6万美元、217.7万美元和438.2万美元[14] - 2023年上半年公司对其他所有权权益记录了20万美元减值，2022年上半年无减值记录[14] - 截至2023年6月30日，公司在7家非合并公司拥有权益法核算的所有权权益，如Clutch Holdings持股41.7%、InfoBionic持股25.2%等[14] - 2023年和2022年截至6月30日的三个月和六个月，权益法核算公司的营收分别为2941.9万美元和3647.9万美元、7039.7万美元和7529万美元；毛利润分别为2144.2万美元和2265.3万美元、4860.5万美元和4757.3万美元；净亏损分别为2383.4万美元和3432.5万美元、4932.8万美元和6518.7万美元[16] - 2023年上半年，公司对其他所有权权益记录了20万美元的减值，2022年同期无减值记录[14] - 截至2023年6月30日，公司在7家非合并公司中拥有按权益法核算的所有权权益，如对Clutch Holdings, Inc.的主要所有权为41.7% [14] - 2023年3 - 6月，公司向Prognos Health部署了300万美元，此前已累计部署1460万美元[16] - 2023年1 - 3月，公司向Trice Medical提供了30万美元的可转换贷款，此前已累计部署1200万美元[16][17] - 2023年6月30日止三个月和六个月，按权益法核算的公司收入分别为2941.9万美元和7039.7万美元，2022年同期分别为3647.9万美元和7529万美元[16] 公司担保及风险敞口情况 - 2023年6月30日公司为一项私募股权基金权益提供了380万美元的担保[23] - 截至2023年6月30日，公司剩余员工的雇佣和遣散协议下的最大总风险敞口约为100万美元和最多18.75万股普通股[24] - 截至2023年6月30日，公司为一项私募股权基金权益提供了380万美元的担保[23] - 截至2023年6月30日，公司与剩余员工的雇佣和遣散协议下的最大总风险约为100万美元和最多187500股普通股[24] 公司租赁情况 - 截至2023年6月30日，公司未来最低租赁付款总额为174.3万美元，预计转租收入为164.3万美元[23] 公司股票回购情况 - 2015年7月，公司董事会授权回购不超过2500万美元的流通普通股，2022年和截至2023年6月30日的六个月未进行回购[26] - 2022年3月，公司董事会授权300万美元的股票回购计划，1月完成该计划，共购买25096股，平均价格为4.09美元[26] 公司现金及有价证券情况 - 截至2023年6月30日，公司现金及现金等价物为1420万美元，有价证券为80万美元[10] 公司综合收益情况 - 2023年和2022年6月30日止三个月和六个月，综合收益（损失）无项目[12] 公司现金支持运营情况 - 公司认为2023年6月30日的现金及现金等价物足以支持运营至合并财务报表发布后一年以上[11]

现金及现金等价物与有价证券情况 - 截至2023年3月31日，公司现金及现金等价物为1.1008亿美元，较2022年12月31日的1.3331亿美元有所下降；有价证券为7760万美元，高于2022年12月31日的5956万美元[4] - 截至2023年3月31日，公司拥有1100万美元现金及现金等价物和780万美元有价证券，公司认为这些资金足以支持运营超过一年[10] - 2023年3月31日和2022年12月31日，现金及现金等价物分别为1100.8万美元和1333.1万美元，受限现金均为2.5万美元[17] - 截至2023年3月31日，现金及现金等价物为1100.8万美元，较2022年12月31日的1333.1万美元减少[4] - 截至2023年3月31日，可交易证券为776万美元，较2022年12月31日的595.6万美元增加[4] - 公司认为2023年3月31日的现金及现金等价物足以支持运营超过财务报表发布后的一年[10] 经营与净亏损情况 - 2023年第一季度，公司经营亏损1185万美元，2022年同期为1234万美元；净亏损3484万美元，2022年同期为6709万美元[5] - 2023年第一季度，公司基本和摊薄后每股净亏损均为0.22美元，2022年同期均为0.40美元[5] - 2023年第一季度运营亏损118.5万美元，较2022年同期的123.4万美元有所收窄[5] - 2023年第一季度净亏损348.4万美元，较2022年同期的670.9万美元有所收窄[5] - 2023年和2022年第一季度，基本和摊薄每股净亏损分别为0.22美元和0.40美元[20] 现金使用量情况 - 2023年第一季度，公司经营活动净现金使用量为928万美元，2022年同期为1001万美元；投资活动净现金使用量为1090万美元，2022年同期为3102万美元；融资活动净现金使用量为305万美元，2022年同期为1229万美元[6] - 2023年第一季度经营活动净现金使用量为92.8万美元，较2022年同期的100.1万美元减少[6] - 2023年第一季度投资活动净现金使用量为109万美元，较2022年同期的310.2万美元减少[6] 资产、负债与权益情况 - 截至2023年3月31日，公司总资产为3.3727亿美元，较2022年12月31日的3.7692亿美元有所下降；总负债为2335万美元，较2022年12月31日的3116万美元有所下降；总权益为3.1392亿美元，较2022年12月31日的3.4576亿美元有所下降[4] 股份相关情况 - 2023年第一季度，公司加权平均用于计算每股收益（亏损）的股份数，基本和摊薄后均为1.6072亿股，2022年同期分别为1.6587亿股[5] - 2023年和2022年第一季度，股份支付费用分别为29.2万美元和31.4万美元，分别授予非员工董事2.8万股和1万股限制性股票奖励[17] - 2023年和2022年第一季度，公司分别授予非员工董事2.8万股和1万股限制性股票奖励，2023年第一季度向员工发行24万股[17] 所有权权益核算与减值情况 - 公司对所有权权益采用权益法或其他方法核算，权益法适用于对公司有重大影响的所有权权益，其他方法适用于无重大影响且无公允价值的所有权权益[11] - 公司定期评估所有权权益和预付款项的账面价值是否存在减值，减值费用根据核算方法分别计入权益收入（损失）净额或其他收入（损失）净额[12][13] 综合收益与所得税情况 - 2023年和2022年第一季度，公司均无综合收益（损失）项目[11] - 2023年和2022年第一季度，公司均无合并所得税收益（费用）[19] - 2023年和2022年第一季度，公司均未记录合并所得税收益（费用）[19] 所有权权益和预付款项账面价值情况 - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，公司所有权权益和预付款项账面价值分别为1.1991亿美元和1.5405亿美元[14] - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，公司所有权权益和预付款项账面价值分别为1.1991亿美元和1.5405亿美元[14] 非合并公司权益情况 - 截至2023年3月31日，公司在8家非合并公司拥有权益法核算的所有权权益，如Aktana持股13.6%、Clutch Holdings持股41.7%等[15] - 截至2023年3月31日，公司在8家非合并公司中拥有权益法核算的所有权权益，如Aktana持股13.6%、Clutch Holdings持股41.7%等[15] 权益法核算公司营收、利润与亏损情况 - 2023年和2022年第一季度，权益法核算公司营收分别为3339.3万美元和3881.1万美元，毛利润分别为2184.2万美元和2492万美元，净亏损分别为2282.9万美元和3086.2万美元[16] - 2023年和2022年第一季度，权益法核算公司收入分别为3339.3万美元和3881.1万美元，净亏损分别为2282.9万美元和3086.2万美元[16] 对外投资与贷款情况 - 2023年第一季度，公司向Trice Medical提供0.3百万美元可转换贷款，此前已累计投入1200万美元[16] - 2023年4月公司向Prognos Health额外注资300万美元，此前已累计投入1460万美元[26] - 2023年第一季度，公司向Trice Medical提供0.3百万美元可转换贷款，此前已累计投入1200万美元[16] - 2023年4月公司向Prognos Health额外注资300万美元，此前已累计投入1460万美元[26] 租赁与担保情况 - 2023年3月31日，公司未来最低租赁付款总额为189.5万美元，预计转租收入为178.2万美元，经营租赁负债为157.6万美元[22] - 截至2023年3月31日，公司为一项私募股权基金权益提供380万美元担保，剩余员工就业和遣散协议最高总风险约为100万美元和21.875万股普通股[22][23] - 截至2023年3月31日，公司未来最低租赁付款总额为189.5万美元，经营租赁负债为157.6万美元[22] - 截至2023年3月31日，公司为一项私募股权基金权益提供380万美元担保，员工雇佣和遣散协议最大风险敞口约为100万美元和21.875万股普通股[22][23] 股票回购情况 - 2015年7月董事会授权公司回购不超过2500万美元流通普通股，2022年及截至2023年3月31日的三个月未回购[25] - 2022年3月董事会以新授权的300万美元股票回购计划取代2021年5月的计划，1月完成该计划，购买25096股，均价4.09美元[25] - 2015年7月公司董事会授权公司根据市场情况回购不超过2500万美元的流通普通股，2022年及截至2023年3月31日的三个月未进行回购[25] - 2022年3月公司董事会用新授权的300万美元股票回购计划取代2021年5月授权的原计划，1月完成该计划，额外购买25096股，平均价格4.09美元[25]

股息与回购 - 2019年12月公司宣布并支付每股1美元的特别股息[87] - 2021年公司回购450万股，总价4070万美元，均价8.95美元/股[87] - 2022年公司回购711481股，总价290万美元，均价4.13美元/股[87] - 2021年公司按2021计划以160万美元回购236159股，每股6.94美元，10月暂停该计划并以3870万美元回购430万股，每股9美元；2022年按2022计划以290万美元回购711481股，每股4.13美元，2023年1月完成该计划，平均每股4.09美元[95] - 2022年公司根据2022年计划以290万美元购买71.1481万股，平均价格4.13美元/股；2023年1月完成计划，额外购买2.5096万股，2022年计划平均价格4.09美元/股[134] - 2021年公司根据2021年计划以160万美元购买23.6159万股，平均价格6.94美元/股；10月暂停计划并通过荷兰式拍卖回购430万股，总价3870万美元，平均价格9美元/股[133] 股权持有情况 - 截至2022年12月31日，公司持有约130万股Bright Health普通股，价值90万美元[90] - 截至2022年12月31日，公司持有的Bright Health约130万股普通股价值90万美元[119] - 截至2022年12月31日，公司对8家非合并公司采用权益法核算所有权权益，如Aktana持股13.6%、Clutch Holdings持股41.7%等[127] 减值费用与收益变化 - 2021年其他方法核算的所有权权益和预付款减值费用为252.1万美元，2022年为0 [92] - 2022年与2021年相比，其他收入（损失）净额减少2533.2万美元[93] - 2022年与2021年相比，利息收入增加51.8万美元[93] - 2022年与2021年相比，权益收入（损失）净额减少1883.1万美元[93] - 2022年与2021年相比，净收入（损失）减少4126.7万美元[93] - 2022年其他收入（损失）净额较上一年减少2530万美元，主要因BHG普通股公允价值下降产生370万美元未实现损失，而2021年有出售Flashtalking等的收益[94] - 2022年利息收入较上一年增加50万美元，主要因2022年有价证券市场利率上升[94] - 2022年权益收入（损失）净额较上一年减少1880万美元，其中2022年出售所有权权益收益主要来自Lumesis 490万美元，2021年主要来自Zipnosis 1730万美元和AHS 200万美元[94] 现金及等价物与证券持有 - 截至2022年12月31日，公司有现金及现金等价物1330万美元和有价证券600万美元[95] - 截至2022年12月31日，公司现金及现金等价物为1.33亿美元，可交易证券为600万美元[113][117] - 2022年12月31日，公司现金及现金等价物为1333.1万美元，受限现金为2.5万美元，总计1335.6万美元；2021年12月31日，现金及现金等价物为2473.9万美元，受限现金为2.5万美元，总计2476.4万美元[120] 经营、投资、融资活动现金流量变化 - 2022年经营活动净现金使用量较上一年减少489.4万美元，主要因非现金调整，如700万美元权益损失和370万美元Bright Health普通股公允价值下降未实现损失[96][97] - 2022年投资活动净现金（使用）提供量较上一年减少6280万美元，2022年向多家公司注资570万美元，收到Lumesis等交易现金收益550万美元；2021年向两家公司注资270万美元，收到多笔交易现金收益6080万美元[96][97] - 2022年融资活动净现金使用量较上一年减少3730万美元，主要因2022年普通股回购290万美元，2021年为4070万美元[96][97] - 2022年和2021年经营活动净现金使用量分别为325.8万美元和815.2万美元，同比减少59.91%[116] - 2022年和2021年投资活动净现金（使用）提供量分别为 - 466.2万美元和5811.4万美元，由正转负[116] - 2022年和2021年融资活动净现金使用量分别为348.8万美元和4079.9万美元，同比减少91.45%[116] 租赁相关情况 - 公司运营租赁付款总额200万美元，2023 - 2027年分别为60万、120万、20万美元，预计转租收入190万美元[98] - 公司计算租赁负债时使用的折现率约为12%，2022年和2021年每年的经营租赁费用和经营现金流出均为50万美元和60万美元[121] - 2023 - 2026年公司经营租赁预计付款分别为60.7万、61.3万、61.9万和20.7万美元，预计转租收入分别为55.6万、57.3万、59万和19.9万美元，未来最低租赁付款总额为204.6万美元，扣除利息后经营租赁负债为167.8万美元[121] 员工相关风险与协议 - 截至2022年12月31日，剩余员工的雇佣和遣散协议最高总风险约110万美元和最多25万股普通股[98] - 2022年末公司为一项私募股权投资提供380万美元担保，离职协议下剩余员工最大总风险敞口约110万美元和25万股普通股[150] 财务关键指标对比 - 2022年和2021年总资产分别为3769.2万美元和5402.8万美元，同比下降30.24%[113] - 2022年和2021年净收入（亏损）分别为 - 1426.3万美元和2700.4万美元，由盈转亏[114] - 2022年公司资产总计1.81115亿美元，负债和股东权益总计1.81115亿美元；收入1.44771亿美元，毛利8866.6万美元，净亏损1.52936亿美元[127] - 2022年和2021年公司股票薪酬费用分别为144.5万美元和177.9万美元，分别向董事发行16.5万股和8.3万股受限股[137] - 2022年和2021年分别有9.2万股和0.6万股基于业绩的股票单位被取消或没收，公司分别记录0和10万美元的薪酬费用减少[137] - 2022年和2021年联邦和州所得税拨备（收益）均为0美元，法定税率21%，实际税率因不可扣除费用和估值备抵调整后为0%[142][143] - 2022年末递延所得税资产为1.08726亿美元，估值备抵为1.08726亿美元，净递延所得税资产为0美元；联邦净运营和资本损失结转约3.26亿美元，其中约6000万美元无期限[144] - 2022年基本和摊薄每股净亏损0.87美元，2021年基本和摊薄每股净收益1.36美元[146] - 2022年和2021年公司分别将0美元和100万美元预付款转为所有权权益[152] 审计相关情况 - 公司自2021年起由GRANT THORNTON LLP担任审计师[111] - 公司对所有权权益和预付款项进行减值评估，该评估需管理层重大判断，识别非暂时性减值是关键审计事项[106][107] 所有权权益核算方法 - 公司对所有权权益采用权益法或其他方法核算，权益法一般适用于拥有20% - 50%投票权证券的公司[118] 公司收购与收益情况 - 2022年9月，Lumesis公司被收购，公司获得550万美元现金收益，交易产生490万美元收益[124] - 2021年3月，Zipnosis公司被收购，公司获得350万美元现金收益和1530万美元优先股权益，确认1730万美元收益；2021年Bright Health上市后公司确认1080万美元未实现损失，2022年确认370万美元未实现损失[124][125] - 2021年8月，Flashtalking被收购，公司获得4500万美元现金收益，确认3250万美元收益，未来12个月可能获得最多约50万美元额外款项[125] - 2021年1月，WebLinc公司被收购，公司已获得360万美元现金收益，2021年确认10万美元损失，2022年确认50万美元收益[125] - 2021年3月，公司对T - REX Group的所有权权益被收购，获得300万美元现金，确认90万美元收益[126] - 2021年4月，Velano Vascular被收购，公司获得400万美元现金收益，确认190万美元收益；2021年12月，公司收到200万美元或有收益；2021年公司记录250万美元所有权权益减值[126] 公司贷款与权益变动 - 2022年公司对Syapse、Prognos Health等多家公司提供可转换贷款，如对Syapse提供160万美元，此前已累计投入2500万美元[128][129] - 2021年Syapse筹集6800万美元优先股，公司所有权权益降至约11.1%，记录730万美元摊薄收益；Trice Medical筹集优先股，公司所有权权益降至12.6%，记录200万美元摊薄收益[130][131] 股权薪酬计划情况 - 2014年股权薪酬计划授权发行410万股，截至2022年12月31日，公司为该计划及其他过期计划预留220万股用于未来发行[135][136] - 2022年末期权待执行数量为1.8万股，行权价14.05美元，剩余合约期限1.5年，可用于未来授予的股份为213.4万股[140] - 2022年末未归属的递延股票单位、基于绩效的股票单位和受限股票数量为16万股，授予日公允价值为5.70美元[141] 退休计划与薪酬费用 - 公司401(k)退休计划匹配公式为参与者合格薪酬前5%的100%，2022年和2021年匹配供款的薪酬费用均为10万美元[141] LTIP奖金池情况 - LTIP奖金池对应特定归属门槛或特定事件，第一门槛奖金比例从1.0%降至0.2%，最高为1.3%；2022年和2021年分别记录薪酬费用0美元和70万美元，2021年支付250万美元，2022年末无应计金额[151] 公司运营部门与资产分布 - 公司作为一个运营部门运营，2022年末和2021年末所有资产均位于美国[153] 季度财务数据 - 2022年第一季度至第四季度一般及行政费用分别为123.4万美元、114.6万美元、136万美元、103.5万美元[154] - 2022年第一季度至第四季度运营亏损分别为123.4万美元、114.6万美元、136万美元、103.5万美元[154] - 2022年第一季度至第四季度净亏损分别为670.9万美元、盈利48.3万美元、316.4万美元、487.3万美元[154] - 2022年第一季度至第四季度基本每股净亏损分别为0.40美元、盈利0.03美元、0.19美元、0.30美元[154] - 2021年第一季度至第四季度一般及行政费用分别为246.3万美元、199.1万美元、156.4万美元、113.5万美元[154] - 2021年第一季度至第四季度运营亏损分别为246.3万美元、199.1万美元、156.4万美元、113.5万美元[154] - 2021年第一季度至第四季度净收入（亏损）分别为1762.5万美元、亏损32万美元、1833.3万美元、亏损863.4万美元[154] - 2021年第一季度至第四季度基本每股净收入（亏损）分别为0.84美元、亏损0.02美元、0.88美元、亏损0.51美元[154]

Table of Contents UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, DC 20549 (Mark One) FORM 10-Q ☑ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the Quarterly Period Ended September 30, 2022 or ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the Transition Period From ____________ to ___________ Commission File Number 1-5620 Safeguard Scientifics, Inc. (Exact name of registrant as specified in its charte ...

Table of Contents UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, DC 20549 (Mark One) FORM 10-Q ☑ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the Quarterly Period Ended June 30, 2022 or ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the Transition Period From ____________ to ___________ Commission File Number 1-5620 Safeguard Scientifics, Inc. (Exact name of registrant as specified in its charter) Pe ...

Table of Contents UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, DC 20549 (Mark One) FORM 10-Q ☑ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the Quarterly Period Ended March 31, 2022 or ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the Transition Period From ____________ to ___________ Commission File Number 1-5620 Safeguard Scientifics, Inc. (Exact name of registrant as specified in its charter) P ...

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 Form 10-K (Mark One) ☑ ANNUAL REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the fiscal year ended December 31, 2021 or ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from ____________ to ___________ Commission File Number 1-5620 Safeguard Scientifics, Inc. (Exact name of registrant as specified in its charter) Indicate by check mark ...

Table of Contents UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, DC 20549 (Mark One) FORM 10-Q ☑ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the Quarterly Period Ended September 30, 2021 or ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the Transition Period From ____________ to ___________ 150 N. Radnor Chester Road Suite F-200 Radnor, PA 19087 (Address of principal executive offices) (Zip Code) (6 ...