公司股权结构 - 公司拥有多家子公司，对Vivaventures Energy Group, Inc.持股99.95%，对Vivakor Middle East Limited Liability Company持股约49%[80] 公司设施情况 - 公司一处设施每月最多可销售60,000桶原油，另一处设施拥有120,000桶原油储存罐[82] 公司融资与资金使用 - 2023年6月20日，公司向DIC发行最高195万美元、利率15%的有担保本票，用于在科威特安装RPC[88] - 2023年5月23日，子公司WCCC与Maxus补充协议，Maxus预计提供约220万美元融资建设休斯顿设施，公司月付约57,962美元[93] - 2023年7月25日，非关联投资者以10%利率借给公司50万美元，可按2.5美元/股转换股票[98] 公司业务合作协议 - 2023年6月26日，子公司VivaVentures Remediation Corp.与VWF签订RPC设备租赁协议，支付25%毛收入，最低年支付40万美元[92] 公司人员聘请 - 2023年7月1日，公司聘请Leslie D. Patterson为运营与建设副总裁，年薪15万美元，另有股权奖励[94] 公司营收情况 - 2023年Q2和H1营收分别为1359.0638万美元和2913.551万美元，较2022年增长100%[99] 公司成本情况 - 2023年Q2和H1成本分别为1237.5874万美元和2640.7588万美元，较2022年增长100%[101] 公司毛利情况 - 2023年Q2和H1毛利分别为121.4764万美元和272.7922万美元，较2022年增长100%[102] 公司运营费用情况 - 2023年和2022年截至6月30日的三个月，公司运营费用分别为205.27万美元和360.06万美元，减少154.79万美元，降幅42.99%；六个月运营费用分别为469.07万美元和547.99万美元，减少78.92万美元，降幅14.40%[103] 公司摊销和折旧费用情况 - 2023年和2022年截至6月30日的六个月，摊销和折旧费用分别为145.24万美元和93.38万美元，增加51.86万美元，增幅55.53%[103] 公司利息费用情况 - 2023年和2022年截至6月30日的三个月，利息费用分别为126.35万美元和2.30万美元，增加124.05万美元，增幅5397.97%；六个月利息费用分别为246.92万美元和11.49万美元，增加235.42万美元，增幅2048.10%[105] 公司有价证券未实现收益（损失）情况 - 2023年和2022年截至6月30日的三个月，有价证券未实现收益（损失）分别为16.53万美元和 - 165.28万美元，增加181.80万美元，增幅110.00%；六个月未实现损失分别为33.06万美元和41.32万美元，减少8.26万美元，降幅20.00%[106] 公司累计亏损与营运资金情况 - 截至2023年6月30日和2022年12月31日，公司累计亏损分别约为5950万美元和5520万美元，营运资金赤字分别约为830万美元和377万美元[107] 公司现金流量情况 - 2023年和2022年截至6月30日的六个月，公司经营活动净现金使用量分别为129.68万美元和280.88万美元，投资活动净现金使用量分别为202.53万美元和106.76万美元，融资活动净现金流入分别为277.73万美元和758.72万美元[107] 公司现金与债务情况 - 截至2023年6月30日，公司现金约为260万美元，未来一年内需以现金支付约1540万美元债务（其中约1320万美元可按债务条款以发行普通股方式偿还），CEO承诺必要时在2024年12月前提供最高800万美元信贷支持[108][113] 公司在建工程情况 - 2023年和2022年截至6月30日的六个月，在建工程资本化利息分别为58.98万美元和25.62万美元，预计洗煤厂设施建设还需约100万美元，每个纳米海绵建设成本约20万美元[114] 公司负债合同义务情况 - 截至2023年6月30日，公司融资租赁负债合同义务总计251.24万美元，经营租赁负债合同义务总计404.94万美元[116] 公司风险与会计政策情况 - 公司面临利率风险、市场风险和通胀风险，无表外安排，关键会计政策和估计使用较2022年年报无重大变化[117][119][120][121][122]

公司股权结构 - 公司拥有多家子公司，对Vivaventures Energy Group, Inc.持股99.95%，对Vivakor Middle East Limited Liability Company持股约49%[90] 公司设施情况 - 公司一处设施每月最多可销售6万桶原油，另一处设施拥有12万桶原油储存罐[92] 公司融资与借贷 - 2023年6月20日，公司向DIC发行最高195万美元、利率15%的有担保本票[98] - 2023年5月23日，子公司WCCC与Maxus补充协议，Maxus预计提供约220万美元融资，公司月付约57,962美元[103] - 2023年7月25日，非关联投资者以10%利率贷款50万美元，可按2.5美元/股转股[108] 公司业务协议 - 2023年6月26日，子公司VivaVentures Remediation Corp.与VWF签订RPC设备租赁协议，支付25%毛收入且年最低支付40万美元[102] 公司人员变动 - 2023年7月1日，公司聘请Leslie D. Patterson为运营与建设副总裁，年薪15万美元等[104] 公司财务数据（营收、成本、利润等） - 2023年第一季度营收15,544,872美元，较2022年同期增长100%[109] - 2023年第一季度成本14,031,714美元，较2022年同期增长100%[111] - 2023年第一季度毛利润1,513,158美元，较2022年同期增长100%[112] 公司费用情况 - 2023年第一季度运营费用为263.803万美元，较2022年同期的187.9364万美元增加75.8666万美元，增幅40.37%[113] - 2023年第一季度CEO年薪从37.5万美元涨至100万美元，以公司普通股支付[114] - 2023年第一季度利息费用为120.5669万美元，较2022年同期的9.1965万美元增加111.3704万美元，增幅1211.01%[116] 公司证券收益情况 - 2023年第一季度有价证券未实现损失49.5826万美元，较2022年同期的未实现收益123.9566万美元减少173.5392万美元，降幅140%[117] 公司累计亏损与资金情况 - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，公司累计亏损分别约为5770万美元和5520万美元，营运资金赤字分别约为644万美元和377万美元[118] - 2023年第一季度经营活动净现金使用量为127.6123万美元，投资活动净现金使用量为88.3819万美元，融资活动净现金流入为167.7068万美元[118] - 截至2023年3月31日，公司有现金约270万美元，未来一年需现金偿还债务约1410万美元，其中约1320万美元可通过发行普通股偿还，41.02万美元PPP贷款预计将获豁免[124] 公司建设成本 - 公司预计洗煤厂设施建设成本约100万美元，每个纳米海绵建设成本约20万美元[125] 公司负债情况 - 截至2023年3月31日，公司融资租赁负债义务总计275.3373万美元，经营租赁负债义务总计413.4487万美元[127] 公司面临风险 - 公司面临利率风险、市场风险和通胀风险，可能影响净利息收入、投资价值和经营成本[128][130][131]

公司收购与股权交易 - 公司收购SFD和WCCC的会员权益，购买价格约3290万美元，支付方式含占发行前已发行普通股数量19.99%的普通股和三年期有担保本票[21] - 2014年公司收购Odyssey Group International少数股权，2021年底出售3,309,578股，售价86.05万美元，其中1万美元现金，85.05万美元票据，年利率3%，购买方支付首笔款项后未再付款，公司已对票据计提82.83万美元坏账准备[87] - 公司持有Scepter Holdings约17.5%的流通普通股，共826,376,882股，截至2023年4月18日市值约132.22万美元[86] 各业务线运营数据 - SFD每日收集和销售约1400 - 2000桶原油，日产能约4000桶，2022年运营收入2730.021万美元，与WC Crude的协议保证10年内每桶最低毛利润5美元[25][30] - WCCC运营一个12万桶的原油储存罐，2022年运营收入75.8164万美元，WC Crude已同意租赁该储存罐10年[26][32] - 子公司Vivaventures Energy Group与HOT签订产品承购协议，计划每周生产1000吨符合规格的沥青，协议初始期限10年，可自动续约两个10年[27] - 子公司Vivaventures Remediation Corp租赁约3.5英亩土地，租期126个月，可延长120个月，首三月租金0美元，第4个月约7000美元，第7个月约13000美元，初始租期结束前增至约16000美元/月[28] - 科威特项目成功修复前100吨污染土壤可得5万美元（每吨500美元），之后每吨20美元，与DIC平分副产物净利润（扣除30%销售和营销费用），有至少444311吨至少含5%油污的土壤待修复[34] - 犹他州Vernal的RPC工厂日处理能力500吨以上油砂矿，若提取材料含油至少10%，每日可回收约250桶碳氢化合物[35] - 公司RPC每小时至少可清洁20吨污染材料，每天可处理500吨以上，预计每天处理480吨含至少10%油污的污染材料，可回收约250桶碳氢化合物[53] - 公司一座设施每月最多可按协议向一家大型能源公司销售60,000桶原油[188] - 公司另一座设施在得克萨斯州科罗拉多城附近拥有一个120,000桶的原油储存罐[188] 公司项目计划与发展 - 公司计划将WCCC在二叠纪盆地运营的12万桶原油储存罐连接到主要管道系统[75] - 公司计划增加SFD的运营，其目前每天收集和销售1400 - 2000桶原油，设施产能为每天4000桶[76] - 公司一台试点RPC工厂已就位并进行测试，若成功，满足合同里程碑后一年内将提供每小时处理40吨土壤的大型RPC工厂，RPC工厂修复服务须将TPH污染降至1%以下[47] - 公司技术能处理罐底污泥、钻屑和碳氢化合物泄漏土壤，使沙子污染降至0.5%以下并回收石油用于废能源利用，正与多方讨论在多地部署RPC进行修复项目[80] - 公司在科威特的修复项目中，将含烃量超7%的土壤处理后降至低于0.5%，当地仍有约2600万立方米受污染土壤[82] 公司财务数据关键指标变化 - 2022年和2021年公司营收分别为2810.72万美元和108.84万美元，增长2701.88万美元，增幅2482.37%[194] - 2022年和2021年公司营收成本分别为2523.99万美元和105.06万美元，增长2418.92万美元，增幅2302.26%[196] - 2022年和2021年公司毛利润分别为286.72万美元和3.77万美元，增长282.95万美元，增幅7494.99%[197] - 2022年和2021年公司运营费用分别为2561.12万美元和696.36万美元，增长1864.75万美元，增幅267.78%[200] - 2022年和2021年公司运营亏损分别为2274.39万美元和692.59万美元，增长1581.80万美元，增幅228.39%[205] - 2022年和2021年公司利息费用分别为151.92万美元和50.15万美元，增长101.76万美元，增幅202.89%[206] - 2022年和2021年公司可交易证券未实现损失分别为57.84万美元和109.40万美元，减少51.55万美元，减幅47.13%[207] - 2022年和2021年公司资产处置收益分别为0.24万美元和8.70万美元，减少8.45万美元，减幅97.18%[208] - 截至2022年和2021年12月31日，公司累计亏损分别约为5520万美元和3570万美元[211] - 2022年和2021年合并净亏损分别为2024.7621万美元和725.5706万美元[214] - 2022年和2021年所得税和递延所得税负债减少分别为443.7492万美元和105.1007万美元[214] - 2022年和2021年折旧和摊销分别为295.3629万美元和146.2492万美元[214] - 2022年和2021年投资活动中设备购买分别为249.1174万美元和423.6276万美元[215] - 2022年和2021年融资活动中发行可转换过渡票据和其他贷款所得款项分别为364.0046万美元和913.5984万美元[216] - 截至2022年12月31日和2021年12月31日，营运资金赤字分别约为377万美元和209万美元[218] 公司股权相关情况 - 截至2023年3月27日，公司有18,064,838股普通股流通在外，由约559名登记持有人持有[176] - 截至2023年3月27日，有一份可购买80,000股普通股的认股权证已发行且流通在外[177] - 2022年2月14日生效的2021年股权和激励计划授权股份数为2,000,000股，截至2023年3月27日，已授予购买1,721,760股普通股的股票期权，加权行权价为每股1.76美元[179] - 2022年7月19日，公司授予16,667股普通股作为股票奖励[181] - 2022年8月1日，公司根据会员权益购买协议向Jorgan Development, LLC和JBAH Holdings, LLC发行总计3,009,552股普通股[182] - 公司将66,667股A类优先股转换为833,333股普通股[183] - 约1,144,992美元的可转换应付票据转换为272,156股普通股[184] 公司资金与成本情况 - 2022年2月14日，公司完成160万股普通股的包销公开发行，每股发行价5美元，扣除承销折扣、佣金和其他发行费用后，净收益620万美元[213] - 2022年2月14日公开发行160万股普通股，净收益为624万美元[216][218] - 公司预计RPC系列A&B在建工程还需约170万美元建设成本，每个纳米海绵建设成本约为20万美元[217] - 公司CEO承诺必要时在2024年6月前提供最高800万美元的信贷支持[218] 公司资产与减值情况 - 2022年与TBT Group的许可协议减值损失44.7124万美元，贵金属浓缩物减值损失116.6709万美元，提取机器减值损失626.9998万美元[36][37] - 公司投资证券占总资产约7%，未超40%的投资公司认定阈值[167] 公司人员与资质情况 - 公司董事会成员经验丰富，首席财务官曾服务资产超1000亿美元、年收入超150亿美元的客户[72] - 截至年报日期，公司有10名全职员工，无工会代表或集体谈判协议[95] - 公司拥有四家全资子公司，对Vivaventures Energy Group持股99.95%，对Vivakor Middle East持股约49%[90] - 公司拥有四项美国专利和两项国际PCT专利申请[94] 公司土地相关情况 - 公司在路易斯安那州德里附近拥有约9英亩土地，用于原油收集、储存和运输设施[96] - 犹他州韦纳尔项目有140亿桶已探明石油，230 - 280亿桶污染油砂含油，公司2022年签订五年土地租赁协议，可选择延长五年，每天最多处理2000吨油砂材料，土地所有者保证材料含至少10%碳氢化合物[48] - 韦纳尔项目地有1亿立方码油砂材料可处理，占地约600英亩，若能扩大运营并获得更多土地租赁，有望回收4000万桶石油[49] 公司业务风险情况 - 新冠疫情对公司业务和运营产生负面影响，科威特和犹他州的运营曾暂停，未来仍可能因疫情再次暂停[110] - 公司业务计划包括国际运营，面临管理资源紧张、与第三方合作困难、法律法规复杂、经济政治不稳定等多种风险[112] - 公司需实现RPC及相关产品的商业接受度以产生收入和维持盈利，但可能无法及时成功商业化，市场接受情况难以预测[113] - 公司财务报告内部控制存在重大缺陷，涉及职责分离和财务报告流程，可能导致投资者失去信心，影响股价，未来虽可能解决但无法保证不再出现问题[114][115] - 公司业务主要依赖石油行业，该行业受全球众多变量影响，竞争激烈，油价下跌、需求减少等情况会对公司业务、财务状况和现金流产生重大不利影响[117][118][119] - 公司运营面临石油行业固有风险，如设备故障、自然灾害等，可能导致损失、客户流失和收入减少，保险可能不足以覆盖所有损失和责任[120][121][122][123] - 公司运营需要各类许可证和批准，无法获得或维持这些许可、支付相关费用，以及无法遵守政府法规，都可能对业务和财务状况产生不利影响[124][126][127] - 公司主要业务受石油和制造业影响，全球经济波动及近期事件使业务难以实现预期现金流水平[130] - 公司业务面临竞争，竞争对手可能在产品开发、适应客户需求、把握机会和营销定价方面更具优势[132][133][137] - 公司虽有保险，但不能保证足以覆盖所有索赔，未保险或部分未保险损失可能导致重大负债[135] - 公司保护知识产权的努力可能无效，专利申请可能不被授予或被挑战，知识产权诉讼成本高且可能泄露机密信息[136][138][139][140] - 运输成本、可用性和可靠性的影响，以及土地分区违规可能对公司业务产生不利影响[141][142] - 数据安全漏洞可能导致公司承担法律责任、声誉受损并影响业务和财务表现[143] - 公司可能为董事和高管提供赔偿，这可能增加运营成本[144] - 设备未达预期表现、制造能力中断、设施事故等可能使公司承担责任并影响业务[145][146][147] - 关键组件供应不足、熟练劳动力短缺、第三方承包商服务不佳等可能对公司业务产生负面影响[148][150][152] - 若未按时提交报告、未满足纳斯达克上市要求，公司股票可能被摘牌，影响股票流动性、价格和公司融资能力[155][156][157] 公司技术相关情况 - 公司2017年以241.6572万美元C系列优先股收购CSS Nanotech纳米海绵技术使用权，该技术可将碳氢化合物产品转化为更有用产品[58]

股权与交易 - 公司拟出售最多3009552股普通股，发行前流通股为18064838股，发行后假设全部出售仍为18064838股[98] - 2022年8月1日，公司以约3290万美元收购SFD和WCCC全部股权，支付含普通股和三年期有担保本票[45][46][70][189] - 2022年9月1日，公司取消向Matthew Nicosia和LBL Professional Consulting的股票期权[79][80] - 2022年10月28日，公司与James Ballengee签订雇佣协议，年薪100万美元以普通股支付[82] - 2022年10月28日，公司发行7042254股受限普通股支付票据本金1000万美元[84] 业务运营 - 公司重点清理科威特污染土壤和犹他州天然油砂沉积物[25] - 公司一个设施每月最多可售60000桶原油，另一设施有120000桶原油储存罐[26] - 犹他州的RPC每天可处理500吨以上天然油砂沉积物，若提取材料含至少10%石油，每天可回收约250桶提取的碳氢化合物[31] - 公司预计韦纳尔项目一台RPC设备满负荷运行每天产约50吨沥青水泥，售价约575美元/吨[42] - SFD每日收集和销售约1400 - 1700桶原油，计划提高至每日最多4000桶[67][75] 市场与协议 - 预计到2025年，石油泄漏环境清理市场将达1770亿美元[27] - 今年美国对沥青水泥的需求估计为930亿美元[28] - 公司与TBT集团签订全球独家许可协议，许可压电和能量收集技术用于制造智能道路的自供电传感器[63] - 子公司Vivaventures与HOT签订产品承购协议，每周销售最多1000吨沥青，协议初始期限10年，可自动续约两个10年[68] 财务状况 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司累计亏损分别为42817572美元和35731359美元[104] - 截至2023年1月31日，公司有18064838股流通普通股，由约566名登记持有人持有[176] - 2022年1月31日，公司普通股在纳斯达克的最后报告售价为1.33美元[10] 未来展望 - 公司预计在2022年通过RPCs的融资租赁结构或其他相关融资结构获得额外资金[108] - 公司将保持新兴成长公司身份，直至满足特定条件[91] - 目前Vernal工厂的运营因供应和人员限制受限，预计2023年第一季度解决[188]

子公司业务表现 - 公司子公司Silver Fuels Delhi每月向一家大型能源公司销售高达60,000桶原油[142] - 公司子公司Silver Fuels Delhi每日收集并销售约1,400至1,700桶原油[142] - 公司子公司Silver Fuels Delhi根据现有协议享有每桶原油最低5.00美元的保证毛利[142] - 公司子公司White Claw Colorado City运营一个120,000桶容量的原油储罐[143] 收购活动 - 公司以约3,290万美元收购Silver Fuels Delhi和White Claw Colorado City的全部股权[138] - 收购对价包括相当于公司已发行普通股19.99%的股份及有担保的本票[138] 高管薪酬与融资活动 - 公司向新任首席执行官支付年度薪酬100万美元，以普通股形式按季度等额支付[145] - 公司计划发行7,042,254股限制性普通股以支付1,000万美元的本票本金[147] - 股票支付转换价格为每股1.42美元[147] 运营状况 - 公司位于Vernal的工厂因供应和人员限制暂时停产，目标在2023年1月31日前解决[136] - 公司预计当前RPC工厂的进一步建设成本约为250万美元[166] 收入表现（同比） - 第三季度收入为1175.7万美元，较去年同期的96.6万美元增长1018.0万美元，增幅1118.32%[152] - 九个月收入为1176.6万美元，较去年同期的108.3万美元增长1068.3万美元，增幅986.67%[152] 毛利润表现（同比） - 第三季度毛利润为122.9万美元，较去年同期的2.8万美元增长120.2万美元，增幅4365.32%[155] - 九个月毛利润为122.9万美元，较去年同期的3.2万美元增长119.7万美元，增幅3732.01%[155] 成本与费用表现（同比） - 九个月运营费用为902.3万美元，较去年同期的529.9万美元增长372.4万美元，增幅70.28%[156] - 九个月员工现金薪酬为59.9万美元，较去年同期的10.2万美元增长49.7万美元，增幅489.82%[156] - 九个月员工股票期权费用为218.6万美元，较去年同期的33.5万美元增长185.1万美元，增幅553.23%[156] 财务状况 - 截至2022年9月30日，公司累计赤字约为4280万美元[160] - 截至2022年9月30日，公司现金及现金等价物为452.2万美元[160] 市场风险披露 - 公司作为小型报告公司未提供市场风险定量和定性披露信息[177]

收入和利润（同比环比） - 公司2022年第二季度收入为0美元，较2021年同期的2.2万美元下降100%[115] - 公司2022年上半年收入为0美元，较2021年同期的11.7万美元下降100%[115] - 截至2022年6月30日的三个月，公司其他收入（费用）为（473,134）美元，较去年同期的3,435,175美元减少3,908,309美元，降幅113.77%[121] 成本和费用（同比环比） - 截至2022年6月30日的三个月，公司营收成本为0美元，较去年同期的20,530美元下降100%[117] - 截至2022年6月30日的六个月，公司营收成本为0美元，较去年同期的112,450美元下降100%[117] - 截至2022年6月30日的三个月，公司运营费用为3,600,600美元，较去年同期的1,726,096美元增加1,618,766美元，增幅108.60%[120] - 截至2022年6月30日的六个月，公司运营费用为5,479,964美元，较去年同期的3,865,748美元增加1,618,766美元，增幅41.92%[120] - 截至2022年6月30日的三个月，公司员工股票期权费用为1,229,175美元，较去年同期的111,528美元增加1,121,466美元，增幅1,002.1%[120] 历史业务表现 - 2021年第二季度及上半年，约99%的收入来自疫情期间在公开市场买卖贵金属[115] 新业务线进展（沥青） - 子公司签订产品承购协议，计划每周销售最多1000吨PG 64-22级沥青[98][99] - 沥青单价基于Argus Rockies Rail Low价格，周采购价需扣除1500美元测试与存储费[100] 新业务线进展（原油） - 公司以约3740万美元收购SFD和WCCC全部股权，对价包括普通股和三年期本票[103] - SFD根据现有协议，每月有义务向某大型能源公司出售最多6万桶混合原油[109] - SFD在10年内根据供应协议，保证每桶混合原油最低毛利为5美元[109] - SFD目前每日混合销售约1400至1700桶原油[109] - WCCC拥有一个位于二叠纪盆地、容量为12万桶的原油储罐[110] 其他财务数据 - 截至2022年6月30日，公司累计赤字约为4120万美元，而2021年同期为3010万美元[124] - 截至2022年6月30日，公司现金及现金等价物为5,204,591美元，而2021年12月31日为1,493,719美元[124] - 2022年2月14日，公司完成承销公开发行，以每股5.00美元的价格发行1,600,000股普通股，总收益为800万美元[125] 管理层讨论和指引 - 公司预计与RPC建设相关的进一步建设成本约为135万美元[129]

收入和利润变化 - 2022年第一季度收入为0美元，相比2021年同期的95,000美元下降100%[82] - 2022年第一季度其他收入为1,154,129美元，相比2021年同期的12,351,960美元下降90.79%[87] 成本和费用变化 - 2022年第一季度营业费用为1,879,364美元，相比2021年同期的2,139,652美元下降12.16%[86] - 2022年第一季度所得税拨备为800美元，相比2021年同期的1,020,388美元下降99.92%[88] 现金流活动 - 2022年第一季度经营活动所用现金净额为866,798美元，投资活动所用现金净额为196,298美元，融资活动所提供现金净额为6,416,601美元[89] - 2022年第一季度设备购买支出为206,298美元，主要用于修复处理中心的制造[95] 资本与财务状况 - 截至2022年3月31日，公司累计赤字约为3,630万美元[90] - 截至2022年3月31日，公司现金及现金等价物为6,847,224美元[92] - 2022年2月14日，公司完成公开发行1,600,000股普通股，每股5.00美元，总收益800万美元[93] 未来负债 - 截至2022年3月31日，公司未来经营租赁负债总额为958,299美元[99]

技术能力与规格 - 公司拥有两项美国专利及待批外国申请的碳氢化合物提取技术（RPC），每台RPC每小时可处理至少20吨污染材料，每日24小时运行可处理500吨或更多污染材料[21] - 在污染材料含油量至少10%的情况下，每日处理480吨材料可回收约250桶碳氢化合物，相当于每吨污染材料产油0.56桶[21] - 公司技术可将科威特污染土壤的碳氢化合物含量从20%降至0.2%[43] - 公司专利技术可处理碳氢化合物污染超过7%的土壤，并将污染降至0.5%以下[58][59][69] - 公司拥有4项已授权的美国专利和2项待审的国际PCT专利申请[82][84] 科威特项目详情 - 科威特环境修复项目（KERP）涉及约2600万立方米的污染油砂修复，其中多达20%的污染土壤碳氢化合物含量超过5%[44] - 在科威特项目中，公司修复前100吨土壤可获得5万美元（每吨500美元），后续每处理一吨土壤获得20美元[38] - 科威特项目至少有444,311吨库存污染土壤，含油量不低于5%[38] - 公司计划未来几年向科威特部署10台RPC设备以处理含油量超过7%的污染土壤[45] - 公司获得科威特土壤修复合同，处理至少444,311吨油污浓度至少5%的土壤[49][63][69] - 科威特项目初始100吨修复服务费为5万美元（每吨500美元），之后每吨处理费为20美元[49][69] - 科威特项目产生的沥青副产品净利润分配为公司50%，DIC 50%，但需先分配30%净利润给DIC作为销售营销费用[49][69] - 公司将在1年内提供一台每小时处理40吨土壤的修复处理中心设备[48][50] - 科威特仍有约2,600万立方米因伊拉克入侵而受石油污染的土壤待修复[69] 美国项目详情 - 美国犹他州Vernal项目土地租赁为期5年并可续约5年，允许每日处理最多2,000吨油砂材料[52] - Vernal项目油砂材料预计可生产沥青水泥，每日最多200吨，当前预计售价为每吨450美元[52][54] - 犹他州油砂储量估计包含230亿至280亿桶石油，大部分位于SITLA土地，公司可能需多达100台修复处理中心设备进行30年处理[53][68] - 犹他州项目若获SITLA土地租赁，公司需支付相当于碳氢化合物产品总收入8%的特许权使用费[68] - 美国对沥青水泥的需求预计今年为930亿美元，公司生产的沥青水泥已符合AC20标准并获潜在客户认可[36] 市场机遇 - 根据Grandview Research，石油泄漏环境清理市场到2025年将达到1770亿美元[35] 资产与投资 - 公司从Vivaventures Precious Metals以760万美元获得金属提取技术及75%的已回收贵金属浓缩未精炼薄片权益[28] - 截至2022年4月5日，公司持有Scepter Holdings 826,376,882股普通股，约占其流通股的19%，市场价值约为355.3万美元[75] - 公司于2021年12月出售3,309,578股Odyssey普通股，交易价格为860,491美元，其中10,000美元为现金支付，850,491美元为年利率3%的五年期票据[76] - 公司投资证券（包括对Scepter Holdings的持股）约占其总资产的7%，低于《投资公司法》规定的40%门槛[135] - 公司在2019年至2021年间向Scepter Holdings提供了7.1万美元的可转换循环贷款，年利率为7%[75] - 公司向Odyssey Group International提供了75万美元的担保贷款，用于收购CardioMap®技术许可[76] 收入与利润 - 公司2021年收入为1,088,428美元，较2020年的1,457,781美元下降369,353美元，降幅为25.34%[165] - 2021年收入的99%来自在新冠疫情期间于公开市场买卖贵金属[165] - 2021年毛利润为37,752美元，较2020年的101,403美元下降63,651美元，降幅62.77%[168] - 2021年运营亏损为6,925,916美元，较2020年的4,848,392美元增加2,077,524美元，增幅42.85%[172] 成本与费用 - 2021年营收成本为1,050,676美元，较2020年的1,356,378美元下降305,702美元，降幅22.54%[167] - 2021年运营费用为6,963,668美元，较2020年的4,949,795美元增加2,013,873美元，增幅40.69%[171] - 2021年利息费用为501,598美元，较2020年的86,162美元增加415,436美元，增幅482.16%[174] 其他财务数据 - 截至2021年12月31日，公司累计赤字为35,731,359美元[88] - 截至2021年12月31日，公司累计赤字约为3600万美元，现金及现金等价物为1,493,719美元[179] - 2021年利息收入为3,312美元，较2020年的35,344美元下降32,032美元，降幅90.63%[173] - 2021年可交易证券未实现亏损为1,094,054美元，而2020年为未实现收益2,614,338美元，减少3,708,392美元，降幅141.85%[175] - 2021年经营活动所用现金净额为2,901,696美元，投资活动所用现金净额为4,514,642美元，融资活动提供现金净额为8,511,153美元[178] - 截至2021年12月31日，公司未来运营租赁负债总额为818,409美元，其中2022年为287,769美元，2023年为299,466美元，2024年为231,174美元[187] 资本结构与股票 - 截至2022年4月5日，公司潜在稀释工具最大稀释量为664,560股，包括可转换票据（约14,560股）、员工股票期权（183,333股）及董事会成员/顾问股票期权（466,667股）[95] - 截至2022年4月5日，公司已发行普通股15,038,619股，约有570名记录持有人[143] - 2021年，公司发行218,333股普通股，以每股约6.00美元的平均价格转换216,916股B系列优先股，总价值1,301,500美元[154] - 2021年，公司发行473,578股普通股，以每股7.50美元的价格转换467,278股B-1系列优先股，总价值3,550,176美元[154] - 2021年，公司发行260,703股普通股，以每股17.70美元的价格转换266,328股C-1系列优先股，总价值4,615,927美元[155] - 公司未支付过普通股股息，且预计在可预见的未来也不会支付[146] 运营与设施 - 公司目前仅部署了两台RPC装置，一台在科威特（因疫情暂停运营），一台在犹他州Vernal（正在运营）[87] - 公司拥有25名全职或合同制员工[82] - 公司目前在犹他州盐湖城、加州尔湾租赁行政办公空间，并在盐湖城、内华达州拉斯维加斯租赁仓库[138] - 科威特业务因防疫措施暂停，犹他州业务在2020年3月至5月期间也曾暂停[162] 财务报告内部控制 - 公司已识别出财务报告内部控制存在重大缺陷，特别是与职责分离相关[101][102] - 截至2021年12月31日，公司披露控制与程序存在重大缺陷且无效[198] - 公司会计部门人员不足，仅由首席财务官、一名簿记员和外部会计顾问组成[198] - 公司管理层认为内部财务报告控制截至2021年12月31日无效[203] - 公司计划通过招聘具备技术专长的新员工来解决重大缺陷[198] - 公司在2021年第四季度内未发生影响财务报告内部控制的变更[201] - 公司关键会计估计涉及资产可回收性、收入确认及所得税等[192] - 公司承诺在资金允许的情况下持续监控并改进内部控制[200] 管理层与董事会背景 - 首席财务官Tyler Nelson曾服务的客户资产超过1000亿美元，年收入超过150亿美元[213] - 董事Joseph Spence在标准普尔任职期间负责覆盖约1440亿美元的债务[216] - 首席执行官Matthew Nicosia曾担任Vivaceuticals临时CEO，该公司于2017年与FDA达成和解[210][211] 风险因素 - 公司业务高度依赖石油行业，客户集中且易受油价波动影响，油价下跌将对业务产生重大不利影响[104][107] - 公司目前仅有犹他州的2个客户和科威特的1个客户，客户集中度高，失去任何客户都将对业务产生重大不利影响[111] - 公司盈利能力取决于客户履行合同及偿付能力，客户信用恶化或拒付将严重影响收入[112] - 公司运营需要多种许可证，未能及时获取或维持许可证将对运营和财务状况产生重大不利影响[108][109] - 公司面临来自石油和制造业的激烈竞争，竞争对手拥有更强大的资源和行业关系[104][114][115] - 公司业务依赖于设备运输，运输成本、可用性和可靠性的波动可能对业务产生重大不利影响[121] - 公司设备若性能不达预期可能导致责任索赔，且相关风险可能未完全投保或无法以经济方式续保[125] - 公司可能面临知识产权诉讼，此类诉讼成本高昂且可能导致机密信息泄露[119][120] - 数据安全漏洞可能导致法律责任和成本，并对业务和财务业绩产生重大不利影响[123] 流动性与资本资源 - 公司预计2022年将通过RPC的融资租赁或其他融资结构获得额外资本，现有现金预计可支撑未来12个月的运营[92]