财务数据关键指标变化：收入和利润 - 营业收入为170.68亿元人民币，同比增长29.03%[21] - 归属于上市公司股东的净利润为16.11亿元人民币，同比增长22.75%[21] - 扣除非经常性损益的净利润为15.99亿元人民币，同比大幅增长202.38%[21] - 基本每股收益为0.17元/股，同比增长21.43%[22] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.17元/股，同比增长142.86%[22] - 公司2017年实现营业收入1706.79亿元，同比增长29.03%[71][73] - 净利润172.03亿元，同比增长27.97%[71] - 归属于上市公司股东净利润161.14亿元，同比增长22.75%[71] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 营业成本1321.34亿元，同比增长29.15%[71][73] - 财务费用20.50亿元，同比增长43.72%，主要因公司债券和短期借款利息支出增加[73] - 公司总成本为1,283,502.70万元，同比增长26.72%[81] - 铝制品直接材料成本为947,952.42万元，占总成本73.85%，同比增长29.50%[81] - 财务费用2.05亿元，同比增长43.72%，主要因公司债券及短期借款利息支出增加[84] 财务数据关键指标变化：现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为18.10亿元人民币，同比下降4.36%[21] - 筹资活动现金流量净额161.49亿元，同比增长265.40%，主要因发行公司债券及短期借款资金增加[73] - 经营活动现金流量净额18.10亿元，同比减少4.36%[86] 资产和负债变化 - 货币资金增加至55.71亿元人民币，同比增长36.45%[34][35] - 应收账款增长至20.84亿元人民币，同比上升81.18%[34][35] - 预付款项增至5.28亿元人民币，同比增长58.84%[34][35] - 其他应收款升至3.90亿元人民币，同比大幅增长134.04%[34][35] - 其他流动资产激增至5.50亿元人民币，同比增长638.73%[34][35] - 在建工程减少至17.10亿元人民币，同比下降68.28%[34][35] - 短期借款大幅增长86.16%至25.12亿元，主要因经营借款增加[89] - 以公允价值计量金融负债激增1,952.21%至4,845万元，主要因铝期货合约公允价值变动[89] - 应交税费增长170.94%至3.67亿元，主要因应缴所得税和增值税增加[89] - 应付债券增长100.01%至29.86亿元，主要因发行"17南铝债"[89] - 其他综合收益下降65.72%至4,109万元，主要因汇率变动导致外币折算差额变动[89][90] - 货币资金55.71亿元，占总资产12.10%，同比增长36.45%[88] - 应收账款20.84亿元，占总资产4.53%，同比增长81.18%[88] - 在建工程17.10亿元，占总资产3.71%，同比下降68.28%[88] - 货币资金增加36.45%至13.07亿元，主要因发行债券收到资金[89][94] - 应收账款增长81.18%至3.9亿元，主要因销售收入增加[89][94] 业务线表现：铝加工产品 - 公司主要产品包括铝型材、铝板带箔、中厚板、薄板等铝加工产品[11] - 铝箔产品对外销量4.92万吨，同比增长42.75%[71] - 热轧卷/板产品对外销量84.40万吨，同比增长135.77%[71] - 公司罐体料减薄至最薄0.241mm，罐盖料减薄至最薄0.208mm[38] - 公司罐体罐盖料2017年销量较2016年增加6%[59] - 年产4万吨高精度多用途铝箔生产线项目全部达产[60] - 新建生产线高性能动力类电池箔实现量产[60] 业务线表现：高端制造和认证 - 20万吨高性能特种铝合金生产线实现批量供货[32] - 1.4万吨大型精密模锻件生产线逐步投产[32] - 航空板与汽车板订单持续增长，加快产品认证进度[32][36] - 公司于10月27日与英国罗尔斯•罗伊斯公司签署发动机旋转件供货合同[38] - 公司通过波音供应商资格认证并实现航空板批量供货[38] - 公司成为国内首家本土汽车板生产商[61] - 公司成为国内首家为波音供应航空板材的铝加工企业[63] - 公司航空板材通过中国商飞C919机型7050-T7451厚板合金认证[63] - 与中集集团共建"南山-中集轻质铝材联合开发实验室"[67] - 公司已实现波音公司航空板材的批量供货，2017年9月12日首批波音航空板材出厂[106] - 公司汽车板已通过多家知名汽车制造商的产品认证，实现国内及国外市场的批量供货[106] - 公司2018年将继续推进空客、中商飞以及波音公司其他材料的产品认证工作[106] 业务线表现：产业链和产能 - 公司拥有全球唯一同地区热电-氧化铝-电解铝-熔铸-铝加工的完整产业链[41] - 氧化铝粉产量174.01万吨，销量175.06万吨[78] - 年产20万吨特种铝合金材料生产线项目已全部建成投产[69] - 年产14000吨大型精密模锻件项目产能逐步释放[69] - 全自动立体仓库投入使用存储量达1万吨[57] - 公司自有电解铝生产线产能为81.6万吨，铝价波动可能对公司财务状况和运营业绩产生重大影响[107] 地区表现：境外业务 - 境外资产达3.89亿元人民币，占总资产比例8.45%[35] - 境外营业收入558.62亿元，同比增长49.19%[76] - 公司出口业务受国内期货铝价和LME铝价差价影响，销售参考上海期货铝价（国内）和LME铝价（国外）[107] - 美国商务部于2017年11月28日对自中国进口的铝板带自主发起反倾销反补贴调查[109] 管理层讨论和指引：市场趋势和风险 - 2017年全年沪铝铝价均值达到14405.17元，较2016年增长15.84%[51] - 氧化铝价格从年初3000元附近下跌至5月份2300元附近，10月底攀升至3600-3700元高位[47] - 全球原铝市场2017年1-11月期间供应短缺157.3万吨[55] - 铝回收相对于电解铝可节能95%[41] - 2017年9月铝价突破17000元/吨，创近年来新高[52] - 北方地区氧化铝企业预计成本区间2400-2800元/吨，西南地区2200-2500元/吨[48] - 国内电解铝社会库存151.1万吨 较年初上升316.25%[101] - 2017年汽车产销分别完成2901.5万辆和2887.9万辆 单车用铝量115kg[102] - 波音公司2017年向中国交付202架新飞机 占总交付量26%[102] - 2018-2020年铁路投产新线预计达2.4万公里 年均8000公里[103] - "十三五"铁路机车车辆投资额8000亿元 年均1600亿元[103] - 煤炭价格持续高位挤占公司部分利润空间，若价格居高不下将对公司业绩增长形成阻力[107] - 公司面临的风险情况详见年度报告第四节经营情况讨论与分析[7] 管理层讨论和指引：投资和项目 - 公司推进100万吨印尼宾坦氧化铝项目[180] - 印尼宾坦南山工业园100万吨氧化铝项目总投资568,539.3万元 本年度投入47,727.27万元[98] - 年产20万吨特种铝合金材料生产线项目总投资618,986万元 本年度投入14,574.52万元 累计投入716,255.52万元[98] - 公司出资1.5亿元参与设立恒丰金融租赁公司，持股15%[93] - 公司出资6亿元参与设立泰山健康保险，持股20%[96] - 持有南山集团财务有限公司21%股权 期末账面价值290,929,816.63元 报告期损益40,101,110.99元[97] - 转让龙口新成并购投资合伙企业27.78%认缴出资份额 转让价格500万元[100] - 公司购买关联方龙口新南山精密材料有限公司固定资产，交易价格2949.01万元人民币，账面价值2949.01万元人民币，评估价值2963.04万元人民币[129] 管理层讨论和指引：关联交易 - 关联交易总额为1,212,738,977.06元[126] - 关联交易总额中向山东怡力电业有限公司采购电、煤、蒸汽、机件等商品达543,824,498.98元，占比100%[124] - 向龙口南山屺母岛港发展有限公司采购港口服务等劳务达127,539,880.74元，占比100%[124] - 向龙口市南山建筑安装有限公司采购零配件、建筑施工等商品达160,952,402.38元，占比100%[124] - 向龙口市南山工业园污水处理有限公司采购水费、排污费达36,449,183.84元，占比100%[124] - 向龙口新南山精密材料有限公司采购配件、材料达76,342,397.39元，占比100%[124] - 向龙口市南山油品经营有限公司采购油品达18,124,851.57元，占比100%[124] - 向龙口南山新型建材有限公司采购配件、材料达35,626,668.42元，占比100%[124] - 向山东南山国际旅行社有限公司采购餐饮、住宿服务等劳务达5,580,107.45元，占同类交易金额20.14%[124] - 向龙口市南山国际高尔夫俱乐部采购餐饮、住宿服务等劳务达1,662,737.88元，占同类交易金额6%[124] - 向龙口南山国际会议中心有限公司采购餐饮、住宿服务等劳务达1,752,744.85元，占同类交易金额6.32%[124] - 南山集团财务有限公司利息收入25,496,827.49元，占利息总收入55.54%[126] - 山东南山智尚科技股份有限公司销售电、天然气等收入38,721,927.65元，占关联销售15.20%[125] - 山东怡力电业有限公司材料销售收入3,988,418.07元，占关联销售15.19%[125] - 龙口市南山建筑安装有限公司管道管线销售收入16,131,213.37元，占比100%[125] - 烟台银行股份有限公司利息收入6,554,166.67元，占利息总收入14.28%[126] - 龙口南山屺母岛港发展有限公司材料销售收入1,924,969.95元，占关联销售7.33%[125] - 龙口新南山精密材料有限公司天然气销售收入3,251,181.90元，占比7.94%[125] - 龙口市南山工业园污水处理有限公司电、天然气销售收入6,777,467.39元，占比2.66%[125] - 南山集团财务有限公司手续费收入149,775.46元，占比82.72%[125] 管理层讨论和指引：子公司和业绩承诺 - 公司子公司包括烟台南山铝业新材料有限公司、龙口南山铝压延新材料有限公司等多家铝业相关企业[11] - 龙口南山铝压延新材料有限公司净利润33,637.15万元 烟台南山铝业新材料有限公司净利润5,367.11万元[102] - 怡力电业资产包2017年度实现净利润6.54亿元人民币，承诺期内累计实现净利润15.11亿元人民币[130] - 怡力电业资产包2016-2018年业绩承诺净利润总额不低于18.00亿元人民币[130] - 怡力电业承诺资产包2016至2018年净利润总额不低于180,000万元[116] - 怡力电业所获南山铝业增发股份锁定期为36个月[116] 管理层讨论和指引：融资和担保 - 报告期内对子公司担保发生额合计7.53亿元人民币[133] - 报告期末对子公司担保余额合计16.03亿元人民币[133] - 担保总额占公司净资产比例4.63%[133] - 为资产负债率超过70%的被担保对象提供债务担保金额8.50亿元人民币[133] - 公司2015年发行两期公司债券，品种一发行利率4.97%金额50000万元，品种二发行利率4.40%金额100000万元[143] - 公司2017年发行公司债券利率5.37%金额150000万元人民币[143] - 2017年8月发行公司债券规模15亿元票面利率5.37%期限5年[144] - 非公开发行股份购买怡力电业资产包价格3.31元/股数量2,163,141,993股[145] - 2015年9月发行公司债券规模15亿元其中品种一5亿元品种二10亿元[146] - 2017年公司债券由控股股东南山集团提供15亿元人民币无条件连带责任保证担保[191] - 2017年跟踪评级维持公司主体信用等级为AA+，评级展望稳定[190] - 2017年新发行债券获得债项信用等级AAA（增级后）[190] - 公司债券募集资金均用于补充营运资金[189] - 2017年9月25日完成"15南铝01"和"15南铝02"年度付息[188] - 2015年品种二债券设第3年末发行人利率调整权及投资者回售选择权[187] - 2017年债券设第3年末发行人赎回权、利率调整权及投资者回售选择权[188] - 公司债券本金兑付登记日设定为2022年8月29日前第3个工作日（遇节假日顺延）[196] - 回售部分债券兑付登记日设定为2020年8月29日前第3个工作日[196] - 偿债保障金专户需在付息日前5个工作日存入全额应付利息[197] - 债券到期日前20个工作日需存入不低于本息总额20%的资金[197] - 到期日前5个工作日需存入全额本息资金[197] - 专项偿债账户资金仅限用于债券本息兑付及银行结算[198] - 账户印鉴变更需提前10个工作日通知相关方[199] - 偿债资金主要来源包括主营业务利润、经营现金流及银行借款[199] - 财务部门负责协调债券本息偿付工作[200] - 债券持有人会议规则保障本息按约偿付[200] 管理层讨论和指引：理财和资金管理 - 公司使用自有资金购买银行理财产品发生额62.00亿元人民币[135] - 期末未到期银行理财产品余额2.00亿元人民币[135] - 公司使用自有资金进行委托理财，单笔金额均为50000万元人民币，共涉及11笔交易[136] - 委托理财年化收益率在3.26%至5.50%之间，最高收益率为中国光大银行龙口支行的5.50%[136] - 委托理财实际收益金额从31.26万元至163.01万元不等，最高收益来自中国银行烟台龙口支行[136] - 报告期末公司持有未到期理财产品20000万元人民币[137] - 公司未到期设备信用证保证金理财金额为32528万元人民币[137] - 所有委托理财资金均来源于自有资金[136] - 委托理财产品类型主要为保本浮动收益型，仅一笔为非保本浮动收益型[136] - 委托理财期限最短为4天（2017/12/29-2018/1/2），最长为30天（2017/11/8-2017/12/8）[136] 股东和股权结构 - 公司控股股东为南山集团有限公司[11] - 报告期末普通股股东总数234,312户年度报告披露前上一月末233,366户[147] - 南山集团有限公司持股2,180,657,742股占比23.57%报告期内增持67,734,002股[149] - 山东怡力电业有限公司持股2,163,141,993股占比23.38%全部为限售股份[149] - 中国证券金融股份有限公司持股453,279,851股占比4.90%报告期内增持386,238,414股[149] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股102,603,500股占比1.11%[149] - 山东怡力电业有限公司限售股份2,163,141,993股预计2020年6月6日解禁[151] - 南山集团有限公司与山东怡力电业有限公司存在关联关系属一致行动人[150] 公司治理和人员 - 董事长程仁策持股增加376,718股至376,718股，年度税前报酬总额105.77万元[159] - 董事宋建波持股4,750,000股无变动，年度税前报酬总额116.80万元[159] - 监事会主席韩培滨持股增加414,390股至414,390股，年度税前报酬总额22.46万元[159] - 财务总监韩艳红持股增加414,390股至414,390股，年度税前报酬总额20.71万元[160] - 董事及高级管理人员年度税前报酬总额合计932.23万元[160] - 公司股份年度净增加1,205,498股至5,955,498股[160] - 独立董事张焕平、刘嘉厚、黄利群年度税前报酬均为8.00万元[159] - 总经理宋昌明年度税前报酬

收入和利润（同比环比） - 营业收入119.79亿元人民币，较上年同期增长20.55%[8] - 归属于上市公司股东的净利润13.21亿元人民币，较上年同期增长32.75%[8] - 扣除非经常性损益的净利润12.91亿元人民币，较上年同期大幅增长198.10%[8] - 公司2017年第三季度营业利润为7.334亿元，同比增长30.8%[38] - 公司2017年前三季度营业利润为16.693亿元，同比增长24.9%[38] - 公司2017年第三季度净利润为6.007亿元，同比增长32.5%[38] - 公司2017年前三季度净利润为13.832亿元，同比增长31.5%[38] - 公司2017年第三季度归属于母公司所有者的净利润为5.798亿元，同比增长34.1%[38] - 公司2017年前三季度归属于母公司所有者的净利润为13.213亿元，同比增长32.8%[38] - 公司2017年前三季度营业收入为116.416亿元，同比增长22.5%[43] - 公司2017年前三季度母公司净利润为12.657亿元，同比增长42%[43] 成本和费用（同比环比） - 1-9月营业成本为92.03亿元，较上年同期增加19.0%[37] - 公司财务费用2017年1-9月较2016年同期增加48.47%[24] - 1-9月财务费用为1.28亿元，较上年同期增加48.5%[37] - 公司资产减值损失2017年1-9月较2016年同期增加43.63%[24] 主要原材料价格变化 - 2017年1-3季度国内铝锭平均价格14,108元/吨，同比上涨17.84%[10] - 氧化铝平均价格2,721元/吨，同比上涨46.92%[10] - 液碱平均价格934元/吨，同比上涨67.08%[13] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额9.41亿元人民币，较上年同期增长6.89%[8] - 销售商品提供劳务收到现金127.62亿元人民币，同比增长25.6%[47] - 收到税费返还4.13亿元人民币，同比增长73.3%[47] - 经营活动现金流入小计132.58亿元人民币，同比增长26.4%[47] - 购买商品接受劳务支付现金100.63亿元人民币，同比增长30.0%[47] - 经营活动现金流量净额9.41亿元人民币，同比增长6.9%[47] - 投资活动现金流量净额流出17.18亿元人民币，同比扩大126.4%[48] - 筹资活动现金流量净额20.07亿元人民币，上年同期为流出14.64亿元[48] - 期末现金及现金等价物余额39.47亿元人民币，同比增长102.4%[48] - 母公司经营活动现金流量净额8.30亿元人民币，同比下降1.7%[50] - 母公司期末现金余额25.98亿元人民币，同比增长72.4%[51] 资产项目变化 - 总资产461.87亿元人民币，较上年度末增长8.20%[8] - 货币资金增加59.48%至6,511,578,621.28元[22][23] - 应收账款增加95.10%至2,243,659,493.86元[22][23] - 预付款项增加74.45%至580,324,316.01元[22][23] - 在建工程减少65.80%至1,843,187,202.51元[22][23] - 货币资金较年初增加59.45%至65.12亿元人民币[28] - 应收账款较年初增加95.10%至22.44亿元人民币[28] - 在建工程较年初减少65.79%至18.43亿元人民币[28] - 货币资金期末余额为43.68亿元，较年初增加58.8%[33] - 应收账款期末余额为6.67亿元，较年初增加96.1%[33] - 存货期末余额为23.58亿元，较年初增加25.8%[33] - 流动资产合计期末余额为104.78亿元，较年初增加46.9%[33] 负债和权益项目变化 - 短期借款增加80.98%至2,441,905,127.48元[22][23] - 应交税费增加115.97%至292,635,578.53元[22][23] - 应付债券增加99.96%至2,985,287,330.05元[22][23] - 短期借款较年初增加80.99%至24.42亿元人民币[29] - 短期借款期末余额为10.55亿元，较年初增加37.0%[33] - 应付债券期末余额为29.85亿元，较年初增加100.0%[34] - 公司应付债券于2017年9月30日较2016年12月31日增加99.96%至29.85亿元人民币[24][29] - 公司长期应付款于2017年9月30日较2016年12月31日减少42.25%至92.02万元人民币[24][29] - 未分配利润期末余额为45.42亿元，较年初增加21.5%[34] 收益和股东信息 - 加权平均净资产收益率4.12%，较上年同期增加0.67个百分点[8] - 非经常性损益项目中政府补助金额2,117万元人民币[17] - 非经常性损益合计为30,743,421.32元[19] - 股东总数245,787户[19] - 前两大股东持股比例分别为23.38%和22.84%[19] - 公司其他综合收益于2017年9月30日较2016年12月31日减少57.58%至5085.53万元人民币[24][30] - 公司2017年发行15亿元人民币公司债券票面利率5.37%[25] - 公司2017年第三季度基本每股收益为0.06元/股，同比增长20%[39] - 公司2017年前三季度基本每股收益为0.14元/股，同比增长27.3%[39]

收入和利润（同比环比） - 公司营业收入为75.54亿元人民币，同比增长22.34%[16] - 归属于上市公司股东的净利润为7.42亿元人民币，同比增长31.71%[16] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为7.29亿元人民币，同比增长249.03%[17] - 基本每股收益同比增长33.33%至0.08元/股[18] - 扣非基本每股收益同比大幅增长166.67%至0.08元/股[18] - 加权平均净资产收益率同比提升0.49个百分点至2.32%[18] - 扣非加权平均净资产收益率同比增加1.41个百分点至2.28%[18] - 营业收入同比增长22.34%[19] - 营业收入同比增长22.34%至75.54亿元人民币[47] - 营业利润为9.36亿元人民币，同比增长20.6%[123] - 净利润为7.82亿元人民币，同比增长30.6%[123] - 归属于母公司所有者的净利润为7.42亿元人民币，同比增长31.7%[123] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比增长21.78%至58.61亿元人民币[47] - 研发支出同比增长25.74%至2.34亿元人民币[47] - 资产减值损失同比大幅增长118.29%至9715万元人民币[48] - 公允价值变动收益同比下降154.26%至-234万元人民币[48] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为5.17亿元人民币，同比增长30.64%[17] - 经营活动现金流量净额同比增长30.64%[19] - 经营活动现金流量净额同比增长30.64%至5.17亿元人民币[47] - 销售商品、提供劳务收到的现金为76.19亿元人民币，较上期66.36亿元增长14.8%[129] - 经营活动产生的现金流量净额为5.17亿元人民币，较上期3.96亿元增长30.6%[129] - 投资活动产生的现金流量净额为-5.36亿元人民币，较上期-6.12亿元改善12.3%[130] - 筹资活动产生的现金流量净额为6.55亿元人民币，较上期-5.72亿元显著改善[130] - 母公司经营活动现金流入小计为78.19亿元人民币，较上期70.70亿元增长10.6%[133] - 母公司购买商品、接受劳务支付的现金为60.49亿元人民币，较上期58.19亿元增长3.9%[133] - 母公司取得借款收到的现金为7.20亿元人民币，较上期1.00亿元大幅增长620%[133] - 收到的税费返还为2.24亿元人民币，较上期1.56亿元增长43.6%[129] 资产和负债变化 - 应收账款较期初增长77.25%至20.38亿元[28] - 在建工程较期初减少32.50%至36.37亿元[28] - 预付款项较期初增长47.06%至4.89亿元[28] - 应收账款大幅增加77.25%至20.38亿元，占总资产比例从2.69%升至4.60%[49] - 短期借款增长64.42%至22.19亿元，占总资产比例从3.16%升至5.01%[49][50] - 在建工程减少32.50%至36.37亿元，主要因项目转资[49][50] - 应付股利激增7,573.81%至4.69亿元，系确认2016年度股利并于7月支付[49][50] - 货币资金期末余额50.59亿元人民币，较期初40.83亿元增长23.9%[117] - 应收账款期末余额20.38亿元人民币，较期初11.50亿元增长77.2%[117] - 存货期末余额40.90亿元人民币，较期初38.36亿元增长6.6%[117] - 短期借款期末余额22.19亿元人民币，较期初13.49亿元增长64.5%[117] - 应付账款期末余额30.29亿元人民币，较期初31.60亿元下降4.1%[118] - 母公司货币资金期末余额30.50亿元人民币，较期初27.51亿元增长10.9%[119] - 母公司应收账款期末余额6.63亿元人民币，较期初3.40亿元增长95.0%[119] - 母公司短期借款期末余额10.80亿元人民币，较期初7.70亿元增长40.3%[119] - 母公司长期股权投资期末余额41.45亿元人民币，较期初41.19亿元增长0.6%[119] - 流动负债合计为53.08亿元人民币，同比增长25.6%[120] - 非流动负债合计为23.13亿元人民币，同比下降5.8%[120] - 负债合计为76.21亿元人民币，同比增长14.0%[120] - 所有者权益合计为286.52亿元人民币，同比增长0.8%[120] - 期末现金及现金等价物余额为33.69亿元人民币，较期初27.42亿元增长22.8%[130] - 母公司期末现金及现金等价物余额为22.64亿元人民币，较期初19.39亿元增长16.8%[133] 业务运营表现 - 铝板带箔产品销量同比增长7%[42] - 公司板材产品通过波音公司认证并列入其全球供应商名录[30] - 公司已通过多家国内外汽车生产企业板材产品认证且供货量稳步提升[30] - 公司通过波音公司产品认证并实现供货[42][44] - 年产20万吨特种铝合金生产线项目已正式投产[45] - 年产20万吨特种铝合金项目累计投入71.61亿元，进度达98%[52] - 公司产品结构涵盖挤压、轧制、锻造三种工艺可提供完整解决方案[32] - 公司建立日产4万立方淡水的海水淡化项目解决淡水资源紧缺问题[33] - 公司拥有全球唯一同地区完整铝加工产业链布局于45平方公里内[33] - 回收铝流程可较电解铝节能95%[33] - 公司发电机组三项排放指标全部达到超低排放标准[33] 关联交易 - 关联交易总额中向山东怡力电业有限公司采购电、煤、蒸汽、机件等金额为298,758,399.12元，占同类交易比例100%[67] - 向龙口市南山建筑安装有限公司采购零配件、建筑施工等金额为94,817,658.14元，占同类交易比例100%[67] - 向龙口新南山精密材料有限公司采购配件、辅料等金额为71,201,092.37元，占同类交易比例100%[67] - 向龙口市南山工业园污水处理有限公司采购水费、排污费金额为20,799,128.91元，占同类交易比例100%[67] - 向龙口市南山油品经营有限公司采购油品金额为11,036,649.92元，占同类交易比例100%[67] - 向南山集团有限公司采购污水处理、生产用水、零配件等金额为2,336,948.69元，占同类交易比例100%[67] - 向烟台南山庄园葡萄酒有限公司采购葡萄酒等金额为2,697,008.01元，占同类交易比例100%[67] - 向山东南山国际旅行社有限公司接受劳务金额为1,845,624.60元，占同类交易比例16.56%[67] - 向龙口南山国际会议中心有限公司接受餐饮、住宿服务金额为829,129.97元，占同类交易比例7.44%[67] - 向龙口市南山国际高尔夫俱乐部有限公司接受餐饮、住宿服务金额为686,061.81元，占同类交易比例6.16%[67] - 龙口南山屺母岛港发展有限公司接受港口服务等劳务金额为5081.38万元人民币，占月度关联交易总额的100%[68] - 龙口南山新型建材有限公司购买配件等商品金额为2052.23万元人民币，占月度关联交易总额的100%[68] - 龙口新南山汽车维修有限公司购买维修服务金额为673.65万元人民币，占月度关联交易总额的100%[68] - 龙口市新南山天然植物油有限公司购买植物油金额为188.09万元人民币，占月度关联交易总额的100%[68] - 龙口市南山建筑安装有限公司销售管道管线金额为652.85万元人民币，占月度关联交易总额的100%[68] - 山东南山暖通新材料有限公司销售电/汽/天然气/铝产品金额为426.65万元人民币，占月度关联交易总额的3.3%[68] - 龙口市南山工业园污水处理有限公司销售电/汽/天然气金额为298.75万元人民币，占月度关联交易总额的2.31%[68] - 龙口市南山国际高尔夫俱乐部销售电/汽/天然气金额为149.17万元人民币，占月度关联交易总额的1.15%[68] - 龙口东海月亮湾海景酒店销售电/汽/天然气金额为127.37万元人民币，占月度关联交易总额的0.98%[68] - 烟台海基置业有限公司购买配件等商品金额为73.85万元人民币，占月度关联交易总额的100%[68] - 关联交易总额为人民币654,005,303.68元[69] - 向南山集团财务有限公司支付利息支出人民币5,230,555.52元，占每月总额的12.12%[69] - 从南山集团财务有限公司获得利息收入人民币11,603,720.74元，占每月总额的62.81%[69] - 向山东怡力电业有限公司销售商品获得收入人民币1,588,410.57元，占每月总额的0.10%[69] - 向龙口南山屺母岛港发展有限公司销售材料获得收入人民币882,446.25元，占每月总额的81.50%[69] - 向山东缔尔玛服饰有限公司销售电、天然气等获得收入人民币1,608,240.51元，占每月总额的1.24%[69] - 向龙口新南山精密材料有限公司销售电、汽等获得收入人民币3,249,002.48元，占每月总额的2.51%[69] - 怡力电业资产包2017年上半年实现净利润人民币281,810,711.57元[71] - 购买龙口新南山精密材料有限公司固定资产交易价格为人民币29,490,094.84元[70] - 2017年一季度执行完毕与山东怡力电业关联采购合同，发生额2819万元[74] 股东和股权结构 - 山东怡力电业持有公司股份21.631亿股（占比23.38%），全部为限售股[83][86] - 南山集团持有公司股份21.129亿股（占比22.84%）[86] - 中国证券金融股份有限公司持股2.462亿股（占比2.66%），报告期内增持1.792亿股[86] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股1.026亿股（占比1.11%）[86] - 南山集团有限公司持有无限售条件流通股2,112,923,740股，占总股本比例未直接披露但为最大股东[87] - 中国证券金融股份有限公司持有无限售条件流通股246,229,901股[87] - 中央汇金资产管理有限责任公司持有无限售条件流通股102,603,500股[87] - 中国人寿保险股份有限公司传统普通保险产品持有无限售条件流通股71,201,001股，占总股本0.77%[87] - 鹏华资产南山德本价值资产管理计划持有无限售条件流通股68,939,500股，占总股本0.75%[87] - 香港中央结算有限公司持有无限售条件流通股61,347,170股，占总股本0.66%[87] - 国信证券股份有限公司持有无限售条件流通股50,563,650股，占总股本0.55%[87] - 华泰证券股份有限公司持有无限售条件流通股34,198,430股，占总股本0.37%[87] - 山东怡力电业有限公司持有有限售条件股份2,163,141,993股，限售至2020年6月[88] - 南山集团与山东怡力电业及鹏华资管计划存在关联关系，属于一致行动人[87][88] 承诺和担保 - 怡力电业承诺2016至2018年净利润总额不低于18亿元若未达成需现金补偿[62] - 怡力电业所获股份锁定期36个月且触发条件时自动延长6个月[62] - 怡力电业承诺2016-2018年三年净利润总额不低于人民币180,000万元[71] - 报告期内对子公司担保发生额合计16.935亿元[78] - 报告期末对子公司担保余额合计16.032亿元[78] - 公司担保总额16.032亿元，占净资产比例4.74%[78] - 为资产负债率超70%被担保对象提供债务担保金额8.5亿元[78] 市场环境与风险 - 2017年上半年国内氧化铝平均价格为2676元/吨同比上涨43.9%[37] - 氧化铝价格在1月达2988元/吨高位5月触底2272.5元/吨波动区间达700元/吨[37] - 安泰科预计2017年下半年氧化铝价格运行区间为2300-2700元/吨[38] - 采暖季电解铝厂限产30%以上政策预期将改善供需结构[41] - 煤炭价格上涨持续推高原材料成本，对业绩形成压力[56] - 特朗普发起301调查可能对公司产品出口带来不确定风险[58] - 公司环保设备符合当前标准但未来可能因标准提升需增加投入[57] - 铝行业进出口政策调整（如退税率下调）可能影响产品国内市场价格[57] - 公司产品定价原则为铝锭价格加加工费以锁定利润但电解铝价格下跌仍对自有电解铝部分利润产生负面影响[57] - 公司出口产品销售收入占营业收入比例逐渐提高人民币汇率波动影响盈利水平[57] 财务健康与偿债能力 - 流动比率1.62较上年度末1.67下降2.99%[111] - 速动比率1.12较上年度末1.09上升2.75%[111] - 资产负债率23.65%较上年度末21.46%上升10.21%[111] - EBITDA利息保障倍数23.33较上年同期15.57大幅上升49.84%[111] - 公司获得10家银行授信总额达75.62亿元[112] - 贷款偿还率保持100%[111] - 利息偿付率保持100%[111] - 报告期内未发生债券违约情形[113] - 受限资产总额25.53亿元，含货币资金保证金16.90亿元及质押应收票据4.29亿元[51] 公司债券 - 公司发行2015年公司债券品种一，债券余额为5亿元人民币，利率4.97%[96] - 公司发行2015年公司债券品种二，债券余额为10亿元人民币，利率4.40%[96] - 品种二债券为5年期，附第3年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权[96] - 公司债券募集资金扣除发行费用后全部用于补充营运资金，截至2015年10月13日已全部使用[98] - 2017年跟踪评级维持公司主体信用等级为AA+，债券信用等级为AA+，展望稳定[99] - 品种一债券本金兑付日为2020年9月25日[101] - 品种二债券若投资者行使回售选择权，则回售部分本金兑付日为2018年9月25日[101] - 公司设立专项偿债账户，在债券到期日前20个工作日需存入应偿付本息的20%以上[103] - 在债券付息日前5个工作日需将应付利息全额存入专项账户[103] - 专项偿债账户资金仅可用于债券本息兑付及银行结算费用[103] - 专项偿债账户需在付息日前5个交易日余额覆盖应付利息[104] - 本金到期日前20个交易日账户余额需覆盖本息总额20%[104] 其他财务数据 - 非经常性损益总额为1204.75万元，其中政府补助1414.39万元[21][22] - 龙口东海氧化铝公司实现净利润4,771.53万元，净资产30.15亿元[55] - 转让龙口新成并购投资合伙企业27.78%份额，作价500万元[51][54] - 以公允价值计量的金融资产为未平仓铝期货合约[53] - 公司转让龙口新成并购投资合伙企业27.78%认缴出资份额（认缴额5000万元，实缴额500万元）予深圳前海南山金融，转让价500万元[73] 公司治理与合规 - 报告期利润分配预案或公积金转增股本预案无[3] - 公司不存在被控股股东非经营性占用资金情况[4] - 公司不存在违规对外提供担保情况[4] - 公司报告期内无重大诉讼仲裁事项[64] - 公司控股股东及实际控制人报告期内诚信状况良好无债务违约[64] - 半年度无利润分配或资本公积金转增预案[61] 会计政策和合并 - 报告中对山东怡力电业有限公司资产包数据进行追溯调整[17] - 公司向山东怡力电业发行股份购买资产合并日为2016年12月2日[152] - 公司合并相关中介费用如审计法律服务评估咨询等直接计入当期损益[160] - 非同一控制企业合并中合并成本大于可辨认净资产公允价值份额部分确认为商誉[162] - 购买日后12个月内出现新证据需调整或有对价时相应调整合并商誉[161] - 分步实现非同一控制合并时购买日前持有股权公允价值与账面价值差额计入当期投资收益[163] - 丧失控制权时处置价款与对应净资产份额差额调整资本公积不足时调整留存收益[165]

收入和利润（同比） - 营业收入为34.68亿元人民币，同比增长23.20%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为2.87亿元人民币，同比增长32.28%[5] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2.76亿元人民币，同比增长318.11%[5] - 营业总收入同比增长23.2%至34.68亿元[29] - 净利润同比增长23.6%至2.96亿元[29] - 归属于母公司所有者的净利润同比增长32.3%至2.87亿元[29] - 母公司营业收入同比增长20.3%至33.47亿元[33] - 母公司净利润同比增长44.0%至2.56亿元[33] 成本和费用（同比） - 营业成本同比增长24.0%至27.65亿元[29] - 销售费用同比增长39.7%至8876万元[29] - 税金及附加费用同比增长142.18%至6700万元人民币[15][16] - 税金及附加同比增长142.1%至6701万元[29] 现金流量表现（同比） - 经营活动产生的现金流量净额为5.58亿元人民币，同比增长1,333.57%[5] - 经营活动现金流量净额同比大幅增长1333.57%至5.58亿元人民币[15][16] - 投资活动现金流量净额同比改善63.20%至-2.42亿元人民币[15][16] - 销售商品提供劳务收到的现金本期为37.57亿元，同比增长25.0%[35] - 经营活动产生的现金流量净额本期为5.58亿元，较上年同期的0.39亿元大幅增长1333.3%[35] - 投资活动产生的现金流量净额本期为-2.42亿元，较上年同期的-6.56亿元改善63.2%[36] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为2.14亿元，较上年同期的-1.60亿元实现由负转正[36] - 母公司销售商品提供劳务收到的现金为34.19亿元，同比增长22.5%[38] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为6.91亿元，较上年同期的1.01亿元增长586.2%[38] - 母公司投资活动产生的现金流量净额为-1.75亿元，较上年同期的-4.10亿元改善57.4%[38] 资产和负债变化（环比） - 货币资金从27.51亿元增至32.83亿元，环比增长19.3%[25] - 应收账款从3.40亿元增至5.99亿元，环比增长76.1%[25] - 短期借款从13.49亿元增至17.91亿元，环比增长32.7%[21] - 应付账款从31.60亿元略降至31.43亿元，环比下降0.5%[21] - 未分配利润从68.59亿元增至71.45亿元，环比增长4.2%[22] - 母公司长期股权投资从41.19亿元增至41.29亿元，环比增长0.2%[25] - 母公司固定资产从169.98亿元降至166.45亿元，环比下降2.1%[25] - 母公司在建工程从49.07亿元增至51.17亿元，环比增长4.3%[25] - 母公司其他应付款从3.51亿元增至8.37亿元，环比增长138.5%[26] - 公司总资产从年初4268.55亿元增至期末4333.06亿元，环比增长1.51%[21][22] - 货币资金期末余额达47.85亿元人民币较年初增长17.19%[20] - 存货期末余额为39.37亿元人民币较年初增长2.64%[20] - 固定资产期末余额为227.64亿元人民币较年初下降1.99%[20] - 在建工程期末余额为55.95亿元人民币较年初增长3.82%[20] - 总资产为433.31亿元人民币，较上年度末增长1.51%[5] - 应收账款较期初增加33.15%至15.31亿元人民币[13][14] - 其他非流动资产较期初增长75.81%至1.68亿元人民币[13][14] - 短期借款较期初增加32.72%至17.91亿元人民币[13][14] - 期末现金及现金等价物余额为32.71亿元，较期初的27.42亿元增长19.3%[36] - 母公司期末现金及现金等价物余额为24.33亿元，较期初的19.39亿元增长25.5%[39] 业务运营表现 - 铝产品销量较去年同期增加1.26万吨[7] - 2017年一季度铝锭平均价格为13,396.68元/吨，同比上涨22.30%[5] 其他财务数据 - 加权平均净资产收益率为0.90%，同比增加26.76个百分点[5] - 非经常性损益项目中政府补助为802.97万元人民币[9] - 期货合约交易收益为571.98万元人民币[10] - 基本每股收益保持0.03元/股[30] - 综合收益总额同比下降6.1%至-1370万元[29]

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 公司2016年营业收入132.28亿元人民币，同比下降3.98%[18] - 归属于上市公司股东的净利润13.13亿元人民币，同比增长28.94%[18] - 扣除非经常性损益净利润5.29亿元人民币，同比下降4.66%[18] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润8.51亿元人民币，占全年总额64.8%[20] - 非经常性损益项目总额7.84亿元人民币，主要来自同一控制下企业合并收益7.20亿元[24] - 加权平均净资产收益率4.22%，同比增加0.78个百分点[19] - 基本每股收益0.14元/股，同比增长27.27%[19] - 公司2016年归属母公司净利润13.13亿元，同比增加28.94%[59] - 公司2016年营业收入132.28亿元，同比下降3.98%[59][61][63] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 公司2016年营业成本102.31亿元，同比下降8.55%[59][61][63] - 销售费用4.28亿元，同比大幅增长31.63%，主要因运输费增加及市场开拓力度加大[73] - 研发投入总额4.55亿元，占营业收入比例3.44%，其中资本化研发投入占比67.88%[75][76] - 铝制品直接材料成本73.20亿元，同比下降7.90%，占总成本比例72.27%[70] 财务数据关键指标变化：现金流 - 经营活动现金流量净额18.92亿元人民币，同比下降28.09%[18] - 经营活动现金流量净额18.92亿元，同比下降28.09%，主要因应收账款增加[77] 各条业务线表现 - 公司罐体料国内市场占有率44%，罐盖市场占有率约31%[51] - 公司铝板带箔产品销量较2015年增加4.53%[51] - 公司铝制品产销率为100%，订单完成率100%[51][59] - 公司型材产品产量同比下降2.02%，热轧产品产量增长4.53%[59] - 公司冷轧产品产量同比增长7.66%，铝箔产品产量增长8.41%[59] - 冷轧卷产品营业收入67.42亿元，同比增长9.79%，毛利率25.95%，同比增加2.38个百分点[65] - 冷轧卷生产量48.34万吨，同比增长7.66%，销售量48.02万吨，同比增长9.36%[67] - 电解铝产品包含收购资产包年产量66.80万吨，资产包年产能68万吨[67] - 铝制品行业营业收入131.17亿元，同比下降4.04%，毛利率22.78%，同比增加3.79个百分点[65] - 罐体料减薄至最薄0.253mm罐盖料减薄至最薄0.208mm[39] - 公司建设20万吨超大规格高性能特种铝合金材料生产线已稳产[39] - 公司成为国内首家乘用车四门两盖铝板生产商并通过知名汽车制造商产品认证[98] - 公司与波音签署铝压延与锻件采购供应合同并承担C919大飞机2524铝合金蒙皮和2024铝合金厚板研发任务[99] - 公司7050（AMS标准）板材数据包通过波音审核预计2017年上半年通过认证[99] - 公司扁锭产品已通过波音认证[99] - 公司与中国商飞就ARJ21主起落架接头模锻件确定产品技术协议[100] - 年产20万吨超大规格高性能特种铝合金材料生产线项目金额为6.19亿元人民币，累计实际投入金额为7.017亿元人民币[88] - 年产1.4万吨大型精密模锻件项目金额为1.5095亿元人民币，累计实际投入金额为2.153亿元人民币[88] 各地区表现 - 境外销售收入37.44亿元，同比增长17.98%，毛利率28.25%，同比增加11.85个百分点[66] - 公司国外业务采用LME铝价加加工费定价方式受国内外铝价差价影响[103] - 公司国内业务采用铝锭价格加加工费定价方式铝价波动存在滞后效应[103] - 公司面临铝箔出口被美国欧盟印度征收高额关税的风险[107] 管理层讨论和指引 - 公司存在重大风险提示，具体内容详见经营情况讨论与分析章节[5] - 怡力电业资产包2016-2018年承诺净利润总额不低于18亿元人民币[116] - 怡力电业承诺资产包2016至2018年净利润总额不低于180,000.00万元[129] - 怡力电业资产包2016年实现净利润为856,791,958.53元[129] - 预计2025年全球铝合金汽车车身板需求量达1200万吨，其中中国需求量约350万吨[92] - 波音公司预测未来20年全球新飞机需求总量为39620架，中国需要6810架新飞机[94] - 2016年中国铝消费总量达3250万吨同比增长8%[92] 资产和负债变化 - 应收账款期末余额为11.5亿元，较期初增加4.39亿元，增幅61.83%[32] - 预付款项期末余额为3.33亿元，较期初增加1.81亿元，增幅118.81%[32] - 其他应收款期末余额为1.67亿元，较期初增加6504.43万元，增幅64.10%[32] - 其他流动资产期末余额为7446.86万元，较期初减少3.21亿元，降幅81.19%[32] - 可供出售金融资产期末余额为7109万元，较期初增加1774.95万元，增幅33.28%[32] - 在建工程期末余额为53.89亿元，较期初减少40.76亿元，降幅43.06%[32] - 其他非流动资产期末余额为9545.92万元，较期初增加4147.27万元，增幅76.82%[32] - 长期借款减少至7.02亿元人民币，占总资产比例1.65%，同比下降53.20%[80][81] - 一年内到期非流动负债增至4.32亿元人民币，占总资产比例1.01%，同比增长94.66%[79][81] - 预收账款增至2.96亿元人民币，同比增长55.98%[79][81] - 应收账款大幅增加至11.5亿元人民币，占总资产比例2.69%，同比增长61.83%[79][81] - 预付款项增至3.33亿元人民币，占总资产比例0.78%，同比激增118.81%[79][81] - 在建工程减少至53.89亿元人民币，占总资产比例12.63%，同比下降43.06%[79][81] - 可供出售金融资产增至7109万元人民币，同比增长33.28%[79][81] - 其他流动资产减少至7447万元人民币，同比下降81.19%[79][81] - 股权投资额2600万元人民币，同比下降16.37%[85] - 货币资金受限13.41亿元人民币，主要原因为保证金及质押[83] - 总资产426.85亿元人民币，同比增长1.27%[18] - 归属于上市公司股东的净资产316.75亿元人民币，同比增长3.89%[18] - 公司资产负债率从26.66%下降至21.46%[153] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债期末余额为236.09万元，当期变动为236.09万元，对当期利润影响为1910.64万元[27] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期初余额为87.875万元，当期减少87.875万元，降幅100%[32] - 应收票据期末余额为14.03亿元，较期初增加3.92亿元，增幅38.84%[32] 关联交易和关联方 - 公司向龙口市南山建筑安装有限公司采购零配件及建筑施工服务金额达3.2417亿元人民币，占同类交易比例100%[124] - 公司向龙口新南山精密材料有限公司采购配件金额达5158.59万元人民币，占同类交易比例100%[124] - 公司向山东怡力电业有限公司采购电、煤、蒸汽及机件金额达4636.76万元人民币，占同类交易比例100%[124] - 公司向龙口市南山油品经营有限公司采购油品金额达1963.40万元人民币，占同类交易比例100%[124] - 公司向龙口市南山工业园污水处理有限公司支付水费及排污费金额达1845.63万元人民币，占同类交易比例100%[124] - 公司向龙口南山新型建材有限公司采购配件金额达2667.92万元人民币，占同类交易比例100%[124] - 公司向烟台南山庄园葡萄酒有限公司采购葡萄酒金额达761.65万元人民币，占同类交易比例100%[124] - 公司向南山集团有限公司采购污水处理及零配件金额达463.10万元人民币，占同类交易比例100%[124] - 公司接受山东南山国际旅行社有限公司旅游服务金额达480.85万元人民币，占同类交易比例0.16%[124] - 公司接受龙口南山国际会议中心有限公司餐饮住宿服务金额达159.32万元人民币，占同类交易比例0.05%[124] - 关联交易总额为772,100,442.05元[126] - 南山集团财务有限公司利息收入22,359,656.16元，占利息总流入45.47%[126] - 南山集团财务有限公司利息支出9,333,333.24元，占利息总流出12.59%[126] - 龙口东海房地产开发有限公司材料销售1,265,977.26元，占比0.35%[126] - 龙口新南山精密材料有限公司天然气销售3,992,626.13元，占比0.12%[126] - 龙口市南山工业园污水处理有限公司公用事业销售2,594,354.18元，占比0.20%[125] - 龙口市南山塑钢建材有限公司铝产品等销售11,978,210.18元，占比0.03%[125] - 龙口新南山汽车维修有限公司接受维修服务5,636,756.80元，占比100%[125] - 龙口市新南山天然植物油有限公司植物油采购2,494,925.52元，占比100%[125] - 2016年12月与怡力电业关联采购交易金额为252,885,526.88元[133] - 怡力电业承诺将2*150MW机组所发电力全部销售给南山铝业[115] - 南山集团承诺确保上市公司在财务公司的资金安全[115] - 公司持有南山集团财务有限公司21%股权，期末账面价值为2.775亿元人民币，报告期损益为3859.35万元人民币[87] - 公司持有龙口新成并购投资合伙企业27.78%股权，期末账面价值为503.25万元人民币，报告期损益为32.53万元人民币[87] - 烟台南山铝业新材料有限公司净利润为4613.49万元人民币[91] - 龙口东海氧化铝有限公司净利润为-307.84万元人民币[91] - 公司出售海湾铝业有限公司14.74%股权，取得投资收益2882.99万元人民币[90] 公司治理和股东结构 - 公司控股股东为南山集团有限公司，境外子公司包括南山铝业澳大利亚有限公司、南山美国有限公司等[8] - 公司法定代表人及主管会计工作负责人为宋昌明，会计机构负责人为韩艳红[5] - 公司实际控制人为南山村村民委员会[161] - 公司控股股东为南山集团有限公司，法定代表人宋建波[159] - 南山集团有限公司持股比例由29.81%增至46.22%，合计持股4,276,065,733股[153] - 山东怡力电业有限公司为第一大股东，持股2,163,141,993股，占比23.38%[156] - 南山集团有限公司为第二大股东，持股2,112,923,740股，占比22.84%[156] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股102,603,500股，占比1.11%[156] - 鹏华资产南山德本价值资产管理计划持股68,939,500股，占比0.75%[156] - 中国证券金融股份有限公司持股67,041,437股，占比0.72%[156] - 香港中央结算有限公司持股62,521,963股，占比0.68%[156] - 山东怡力电业有限公司持有2,163,141,993股限售股，限售期至2020年6月6日[158] - 南山集团与山东怡力电业属一致行动人[157][158] - 报告期末普通股股东总数为246,802户[154] - 无限售条件流通股份数量为7,087,960,902股，占总股本76.62%[144] - 有限售条件股份数量为2,163,141,993股，占总股本23.38%[144] - 山东怡力电业有限公司持有2,163,141,993股限售股，锁定期延长至2020年6月6日[148] - 公司2016年8月22日实施每10股转增15股，总股本由2,835,184,361股增加至7,087,960,902股[145] - 公司非公开发行2,163,141,993股购买怡力电业资产包，总股本增至9,251,102,895股[146] - 非公开发行股份价格为3.31元/股[151] - 公司完成发行股份购买怡力电业资产包交易[116] - 公司向怡力电业发行股份购买资产交易作价为716,000.00万元[128] - 公司董事宋建波持股数量从190万股增至475万股，年度增加285万股，增幅150%，因2015年度利润分配资本公积金转增股本[165] - 公司副总经理吕正风于报告期内被董事会聘任[170] - 独立董事黄利群于报告期内经股东大会选举任职[170] - 独立董事梁叔全因国家相关规定离任[170] - 监事隋荣庆及赵亮在关联方处领取报酬[169] - 独立董事梁叔全不领取独立董事津贴[169] - 2016年共召开14次董事会会议[181] - 公司董事会薪酬与考核委员会对董事及高管薪酬进行审核并提交审议[185] - 公司建立高级管理人员考评机制，董事会根据经营计划对总经理业绩考评[185] - 公司聘请山东和信会计师事务所对内部控制有效性进行独立审计[188] 融资和资本活动 - 公司债券代码122479（15南铝01）和122480（15南铝02）仍在存续期[1] - 公司发行15亿元公司债券，品种一5亿元利率4.97%，品种二10亿元利率4.40%[151][152] - 公司债券15南铝01发行规模5亿元人民币，利率4.97%[190] - 公司债券15南铝02发行规模10亿元人民币，利率4.40%[190] - 公司债券募集资金15亿元人民币全部用于补充营运资金[192] - 公司主体信用等级及债券信用等级均维持AA+，评级展望稳定[193] - 公司债券15南铝01付息日为每年9月25日[194] - 公司债券15南铝02付息日为每年9月25日，含第3年末回售选择权[190][194] - 公司于2016年9月29日发布债券付息公告，付息日为2016年9月26日[191] - 品种一债券本金兑付日为2020年9月25日[195] - 品种二债券本金兑付日分两种情况：放弃回售选择权为2020年9月25日，行使回售选择权则回售部分兑付日为2018年9月25日[195] - 公司设立专项偿债账户确保付息日前5个工作日存入全额利息[197] - 债券到期日前20个工作日需存入本息总额的20%以上至专项账户[197] - 到期日前5个工作日需存入本息全额至专项账户[197] - 专项账户资金仅限用于债券本息兑付及银行结算费用[198] - 偿债资金主要来源包括主营业务利润、经营现金流、流动资产变现及银行借款[198] - 公司已与工商银行龙口黄城支行及中国银行龙口南山支行签署监管协议[196][197] - 债券受托管理人监督募集资金使用及本息偿付情况[200] - 公司制定债券持有人会议规则保障本息按约偿付[200] - 报告期内对子公司担保发生额合计1,046,300,000.00元[135] - 报告期末对子公司担保余额合计956,000,000.00元[136] - 担保总额占公司净资产比例为2.85%[136] - 公司委托理财实际获得收益186.63万元[138] - 公司认缴深圳南山大成新材料投资合伙企业首期出资2,100万元人民币[132] 分红和利润分配 - 公司拟以总股本9,251,102,895股为基数，每10股派发现金红利0.50元（含税），预计分配股利462,555,144.75元[3] - 2016年现金分红金额为4.6256亿元人民币，占合并报表归属于普通股股东净利润的35.24%[114] - 2015年现金分红金额为2.8352亿元人民币，占合并报表归属于普通股股东净利润的50.60%[114] - 2014年现金分红金额为2.8352亿元人民币，占合并报表归属于普通股股东净利润的31.65%[114] - 公司2015年度利润分配方案为每股派发0.1元（含税）红利并以资本公积金每10股转增15股[111] 审计和合规 - 公司聘请山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具标准无保留意见审计报告，签字会计师为姜峰、王伦刚[5][16] - 持续督导保荐机构为国信证券股份有限公司，保荐代表人为徐巍、孙婕，督导期至募集资金使用完毕[17] - 境内会计师事务所年度审计

收入和利润（同比环比） - 营业收入为103.87亿元人民币，同比下降4.54%[7] - 归属于上市公司股东的净利润为4.62亿元人民币，同比下降14.75%[7] - 扣除非经常性损益的净利润为4.31亿元人民币，同比下降21.30%[7] - 2016年1-9月营业总收入99.15亿元人民币，同比下降4.5%[44] - 2016年1-9月净利润5.18亿元人民币，同比下降15.9%[45] - 2016年1-9月归属于母公司所有者的净利润4.62亿元人民币，同比下降14.8%[45] - 2016年第三季度营业总收入37.26亿元人民币，同比增长2.1%[44] - 2016年第三季度净利润2.34亿元人民币，同比下降14.6%[45] - 公司2016年1-9月营业收入为93.95亿元人民币，同比下降6.0%[48] - 公司2016年1-9月净利润为3.32亿元人民币，同比下降5.9%[48] - 公司2016年第三季度单季营业收入为34.48亿元人民币，同比下降9.9%[48] - 公司2016年第三季度单季净利润为1.84亿元人民币，同比上升59.0%[48] 成本和费用（同比环比） - 2016年1-9月营业总成本93.52亿元人民币，同比下降2.5%[44] - 2016年1-9月销售费用2.12亿元人民币，同比下降10.8%[44] - 2016年1-9月财务费用7770.65万元人民币，同比增长36.5%[44] - 公司2016年1-9月营业成本为86.09亿元人民币，同比下降6.3%[48] - 公司2016年1-9月财务费用为8443万元人民币，同比上升51.3%[48] - 公司2016年1-9月所得税费用为5709万元人民币，同比下降48.8%[48] 资产和负债变化 - 公司总资产为347.34亿元人民币，较上年度末下降0.16%[7] - 归属于上市公司股东的净资产为239.37亿元人民币，较上年度末增长0.98%[7] - 公司货币资金减少34.77%至29.9亿元，主要因偿还借款及支付项目资金[22][23] - 应收账款大幅增长90.51%至13.53亿元，因应收销售货款增加[22][23] - 应收票据增长40.77%至14.22亿元，因销售商品收到承兑汇票增加[22][23] - 其他应收款增长72.80%至1.74亿元，主要因应收出口退税增加[22][23] - 短期借款减少33.73%至12.11亿元，因公司偿还债务[22][23] - 一年内到期非流动负债增长86.15%至4.11亿元，因一年内到期长期借款增加[22][23] - 股本增长150%至70.88亿元，因资本公积转增股本[22][23] - 货币资金期末余额29.9亿元，较年初减少34.8%[34] - 应收账款期末余额13.53亿元，较年初增长90.5%[34] - 存货期末余额38.55亿元，较年初增长6.8%[34] - 固定资产期末余额151.68亿元，较年初增长20.5%[34] - 在建工程期末余额70.74亿元，较年初减少25.2%[34] - 短期借款期末余额12.11亿元，较年初减少33.7%[35] - 应付账款期末余额30.42亿元，较年初增长14.8%[35] - 应交税费期末余额3.98亿元，较年初增长54.3%[35] - 公司总负债从年初的92.74亿人民币下降至89.33亿人民币，减少3.41亿人民币[36] - 货币资金从年初的33.34亿人民币减少至21.86亿人民币，下降34.4%[40] - 应收账款从年初的1.36亿人民币增长至4.34亿人民币，增幅219.1%[40] - 存货从年初的14.74亿人民币增加至16.64亿人民币，增长12.9%[40] - 短期借款从年初的12.90亿人民币大幅减少至2.10亿人民币，下降83.7%[41] - 应交税费从年初的0.83亿人民币增长至3.07亿人民币，增幅269.2%[41] - 长期股权投资从年初的40.97亿人民币微增至41.10亿人民币[40] - 固定资产从年初的72.23亿人民币增加至99.98亿人民币，增长38.4%[40] - 在建工程从年初的83.32亿人民币减少至56.11亿人民币，下降32.7%[40] - 归属于母公司所有者权益合计从年初的237.05亿人民币微增至239.37亿人民币[36] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为4.57亿元人民币，同比下降15.68%[7] - 公司2016年1-9月经营活动现金流量净额为4.57亿元人民币，同比下降15.7%[51] - 公司2016年1-9月销售商品收到现金100.85亿元人民币，同比下降6.2%[51] - 购建固定资产等长期资产支付现金9.08亿元，同比减少42.6%（15.82亿元→9.08亿元）[52] - 投资支付现金2600万元，同比增长160%（1000万元→2600万元）[52][54] - 投资活动现金流出总额9.34亿元，同比减少48.1%（18.02亿元→9.34亿元）[52] - 取得借款收到现金9.71亿元，同比减少75.4%（39.38亿元→9.71亿元）[52] - 偿还债务支付现金16.89亿元，同比减少13.5%（19.52亿元→16.89亿元）[52] - 分配股利及偿付利息支付现金4.47亿元，同比增长18.6%（3.77亿元→4.47亿元）[52] - 经营活动现金流量净额4.20亿元，同比增长181%（1.49亿元→4.20亿元）[54] - 期末现金及现金等价物余额19.50亿元，同比减少37.9%（31.38亿元→19.50亿元）[52] - 母公司投资活动现金流入2.52亿元，同比减少63.9%（7.00亿元→2.52亿元）[54] - 母公司取得借款收到现金6.10亿元，同比减少82.6%（35.08亿元→6.10亿元）[54] 其他收益和损失 - 投资收益大幅增长179.17%至5064万元，因铝期货交易收益增加[22][24] - 资产减值损失增长106.57%至7595万元，因计提应收账款坏账准备增加[22][24] - 公司营业外收入同比增长97.61%[25] - 公司营业外支出同比增长177.12%[26] - 2016年1-9月资产减值损失7594.74万元人民币，同比增长106.5%[44] - 公司2016年1-9月投资收益为2797万元人民币，同比下降17.4%[48] 关键财务比率 - 加权平均净资产收益率为1.93%，减少0.49个百分点[7] - 基本每股收益为0.16元/股，同比下降23.81%[7] - 2016年1-9月基本每股收益0.16元/股，同比下降23.8%[46] 原材料价格变动 - 2016年1-3季度铝锭平均价格为11,971.67元/吨，同比下降5.18%[11] - 2016年1-3季度氧化铝粉平均价格为1,863.32元/吨，同比下降26.70%[14] 股东信息 - 南山集团持股29.81%为第一大股东，持有21.13亿股[20]

每股收益及净资产收益率 - 公司2016年上半年基本每股收益为0.09元/股，同比下降30.77%[18] - 稀释每股收益为0.09元/股，同比下降30.77%[18] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.08元/股，同比下降38.46%[18] - 加权平均净资产收益率为1.03%，较上年同期减少0.35个百分点[18] - 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为0.94%，较上年同期减少0.43个百分点[18] - 可转换公司债券转股导致股本增加，影响基本每股收益减少0.02元/股[18] - 本期利润下降影响基本每股收益减少0.02元/股[18] 收入和利润（同比） - 营业收入61.898亿元同比下降8.16%[20] - 营业收入同比下降8.16%至61.90亿元[35] - 归属于上市公司股东的净利润2.454亿元同比下降17.73%[20] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益净利润2.254亿元同比下降23.84%[20] - 净利润下降16.98%至2.84亿元，较上年同期3.42亿元减少0.58亿元[114] - 归属于母公司净利润下降17.74%至2.45亿元，较上年同期2.98亿元减少0.53亿元[114] - 营业收入为59.46亿元人民币，同比下降3.65%[116] - 净利润为1.48亿元人民币，同比下降37.62%[116] 成本和费用（同比） - 营业成本同比下降8.37%至53.61亿元[36] - 财务费用同比激增211.90%达6049.26万元，主要因计提3500万元公司债券利息[33][36] - 营业成本为54.99亿元人民币，同比下降2.57%[116] - 财务费用激增212%至6049万元，较上年同期1939万元增加4110万元[114] 各业务线表现 - 铝制品行业毛利率微增0.23个百分点至13.07%[47] - 氧化铝粉业务营收同比下降30.73%，毛利率减少9.70个百分点[47] - 铝板带箔业务营收逆势增长3.23%至37.44亿元[47] - 罐体料国内市场份额占有率近50%[51] - 罐盖及拉环料国内市场份额占有率超过30%[51] - 公司拥有500MN模锻液压机，生产产品可覆盖干线飞机及其支线飞机90%结构锻件市场和100%航空发动机锻件市场[54] - 150MN挤压机年可挤压航空航天、交通运输等领域用大规格挤压材2万吨[54] 各地区表现 - 境外收入同比增长14.42%至17.80亿元[50] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额1.714亿元同比下降57.22%[20] - 经营活动现金流量净额同比下降57.22%至1.71亿元[36] - 经营活动现金流量净额为1.71亿元人民币，同比下降57.20%[119] - 投资活动现金流量净额为-5.72亿元人民币，同比扩大37.40%[119] - 筹资活动现金流量净额为-3.86亿元人民币，同比扩大24.93%[120] - 经营活动产生的现金流量净额为3.038亿元人民币，较上期的3.369亿元下降9.8%[123] - 投资活动产生的现金流量净额为-3.112亿元人民币，较上期的-5.976亿元改善47.9%[123] - 筹资活动产生的现金流量净额为-6.774亿元人民币，较上期的1.174亿元由正转负[123] - 销售商品提供劳务收到现金63.59亿元人民币，同比下降10.08%[119] - 购买商品接受劳务支付现金55.61亿元人民币，同比下降7.20%[119] - 取得借款收到现金3.86亿元人民币，同比下降75.63%[119] - 销售商品、提供劳务收到的现金为66.847亿元人民币，与上期的67.123亿元基本持平[123] - 购建固定资产等长期资产支付现金5.653亿元人民币，较上期的10.860亿元下降47.9%[123] 资产和负债变化 - 货币资金减少至38.62亿元人民币，较期初减少15.8%[108] - 应收账款增加至11.07亿元人民币，较期初增长55.9%[108] - 存货增加至39.18亿元人民币，较期初增长8.5%[108] - 固定资产增加至145.73亿元人民币，较期初增长15.8%[108] - 在建工程减少至78.65亿元人民币，较期初下降16.8%[108] - 短期借款减少至16.59亿元人民币，较期初下降9.2%[109] - 应付账款增加至28.99亿元人民币，较期初增长9.4%[109] - 长期借款减少至8.82亿元人民币，较期初下降26.6%[109] - 归属于母公司所有者权益合计增加至240.03亿元人民币，较期初增长1.3%[109] - 资产总计小幅增长至350.23亿元人民币，较期初增长0.7%[108] - 公司总资产从期初277.65亿元下降至期末274.63亿元，减少约3.02亿元（1.09%）[110][111] - 货币资金减少17.63%至27.47亿元，较期初33.34亿元下降5.87亿元[110] - 应收账款大幅增长129.8%至3.13亿元，较期初1.36亿元增加1.77亿元[110] - 在建工程减少21.8%至65.16亿元，较期初83.32亿元减少18.15亿元[110] - 短期借款减少36.4%至8.2亿元，较期初12.9亿元下降4.7亿元[110][111] - 期末现金及现金等价物余额为25.02亿元人民币，较期初减少23.48%[120] - 期末现金及现金等价物余额为19.594亿元人民币，较期初的26.395亿元减少25.8%[123] - 流动比率从1.69降至1.61，下降4.73%[99] - 速动比率从1.12降至1.01，下降9.82%[99] - 资产负债率为26.19%，较上年度末26.66%下降0.47个百分点[99] - EBITDA利息保障倍数从19.27降至9.96，下降48.31%[99] - 应收账款从7.1亿元增至11.07亿元，增长55.92%[100][102] - 应付利息从2313.74万元增至5530.57万元，增长139.03%[100][102] - 一年内到期的非流动负债从2.21亿元增至4.1亿元，增长85.51%[100][103] 子公司表现 - 龙口南山铝压延新材料有限公司净利润为7,176.12万元，营业收入达373,678.54万元[62] - 烟台南山铝业新材料有限公司净利润为3,591.54万元，营业收入为380,090.39万元[63] - 南山美国先进铝技术有限责任公司净亏损2,741.93万元，营业收入为39,559.95万元[63] 关联交易 - 关联交易中向山东怡力电业有限公司支付委托加工费2,313,238,587.97元，占比100%[67] - 关联方龙口市南山建筑安装有限公司交易金额165,661,920.30元，占同类交易100%[67] - 龙口南山屺母岛港发展有限公司接受港口服务等劳务金额为4369.49万元，占比100%每月[68] - 龙口新南山精密材料有限公司购买配件商品金额为1651.7万元，占比100%每月[68] - 龙口市南山工业园污水处理有限公司购买水费、排污费商品金额为811.04万元，占比100%每月[68] - 龙口市南山油品经营有限公司购买油品提供商品金额为741.06万元，占比100%每月[68] - 龙口南山新型建材有限公司购买配件商品金额为251.79万元，占比100%每月[68] - 龙口市南山塑钢建材有限公司销售电、汽、天然气、铝产品等商品金额为462.29万元，占比8.04%每月[68] - 龙口市南山建筑安装有限公司销售材料商品金额为402.76万元，占比7.7%每月[68] - 烟台康赛特纺织有限公司销售电、汽、天然气等商品金额为189.09万元，占比3.29%每月[68] - 山东南山纺织服饰有限公司销售电、汽、天然气等商品金额为87.47万元，占比1.52%每月[68] - 龙口市南山国际高尔夫俱乐部有限公司销售电、汽、天然气等商品金额为60.03万元，占比1.04%每月[68] - 关联交易总额为2,648,765,763.82元[69] - 山东怡力电业铝产品及天然气销售金额为53,396,025.05元，占月度交易额5.95%[69] - 南山集团财务有限公司利息收入为11,572,103.71元，占月度交易额50.39%[69] - 龙口新南山精密材料有限公司天然气销售金额为1,724,143.41元，占月度交易额3.00%[69] - 龙口南山中高协国际训练中心电汽销售金额为43,828.68元，占月度交易额0.08%[69] - 烟台海基置业电汽销售金额为111,977.86元，占月度交易额0.19%[69] - 龙口南山屺母岛港材料销售金额为39,333.71元，占月度交易额0.08%[69] 投资与收益 - 政府补助1,483万元计入非经常性损益[20] - 期货合约交易产生收益1,696万元[21][23] - 非流动资产处置损失566万元[20] - 投资收益同比增长38.94%至3177.85万元，受益于铝期货交易收益增加[38][39] - 持有南山集团财务有限公司21%股权，期末账面价值258,528,430.14元，报告期损益19,124,377.37元[55] - 委托理财实际获得收益合计186.63万元，涉及本金63,000万元[57] - 报告期对南山集团财务有限公司投资的所有者权益变动为1,860,604.67元[55] - 营业外支出同比暴增286.41%至583.77万元，主因固定资产处置损失增加[38][41] 募集资金与项目投资 - 2012年发行可转债募集资金总额592,359.49万元，已累计使用募集资金总额619,920.61万元[59] - 尚未使用募集资金总额1,276.07万元，存放于募集资金专户[59] - 公司为采购设备支付的信用证、保函保证金44,013.70万元[59] - 年产20万吨特种铝合金材料生产线项目累计投入募集资金619,920.61万元，项目进度达97%[61] - 公司为采购设备支付的信用证及保函保证金未支付金额为44,013.70万元[61] - 年产1.4万吨大型精密模锻件项目累计投入164,430.61万元，项目进度96%[66] - 冷轧设备技术改造项目累计投入79,463.70万元，项目进度97%[66] - 年产4万吨高精度铝箔生产线项目累计投入31,103.82万元，项目进度47%[66] 担保情况 - 报告期内对子公司担保发生额合计54,030万元[72] - 报告期末对子公司担保余额合计75,075万元[72] - 担保总额为75,075万元，占公司净资产比例2.90%[73] - 为资产负债率超过70%的被担保对象提供债务担保金额65,000万元[73] - 为全资子公司烟台锦泰国际贸易有限公司提供担保45,000万元[73] - 为全资子公司南山美国先进铝技术有限责任公司提供1,350万美元担保展期[73] 股东与股权结构 - 报告期末股东总数为180,975户[81] - 南山集团有限公司持股845,169,496股，占总股本29.81%[84] - 中国证券金融股份有限公司持股67,983,452股，占总股本2.40%，报告期内增持13,560,826股[84] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股41,041,400股，占总股本1.45%[84] - 香港中央结算有限公司持股25,785,255股，占总股本0.91%，报告期内增持2,341,108股[84] - 南山集团有限公司质押200,000,000股（已于2016年7月4日解除质押）[85] - 交通银行－华安策略优选基金持股15,469,429股，占总股本0.55%[84] - 全国社保基金一零四组合持股12,000,000股，占总股本0.42%[84] - 中国农业银行－中证500ETF持股9,392,928股，占总股本0.33%，报告期内减持148,183股[84] - 公司股份总数及股本结构在报告期内未发生变化[81] 公司治理与承诺 - 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3人[77] - 公司监事会由5名监事组成，其中职工监事2人[78] - 2015年利润分配方案调整为每10股派发红利1元并转增15股[78] - 控股股东承诺在36个月内优先将怡力电业出售给南山铝业[74] - 控股股东承诺避免实质性同业竞争并通过决策程序收购怡力电业[75] - 南山集团承诺确保上市公司在财务公司的资金安全性[75] 融资与信用 - 公司发行两期债券15南铝01和15南铝02，余额分别为5亿元和10亿元，利率分别为4.97%和4.40%[91] - 公司主体信用等级和债券信用等级均为AA+，评级展望稳定[94] - 公司获得11家银行授信总额82.57亿元[104] 原材料价格 - 铝锭平均价格11,612.14元/吨同比下降10.11%[28] - 氧化铝粉平均价格1,873.66元/吨同比下降28.90%[30] 税率与资格 - 公司于2016年3月11日取得高新技术企业资格，有效期至2017年12月31日[17] - 2015年1-6月所得税费用按25%税率确认[17] 其他重要事项 - 报告期内公司注册情况未发生变更[14] - 公司与南山新材料并购基金共同投资聚焦产业链上下游标的[70] - 公司综合收益总额为3.352亿元人民币，其中归属于母公司所有者的净利润为2.454亿元[126] - 归属于母公司所有者权益合计258.501亿元人民币，较期初增长1.3%[126] - 未分配利润增加至62.080亿元人民币，较期初增长4.1%[126] - 其他综合收益大幅增加至5399.8万元人民币，主要来自当期综合收益[126] - 公司股本从19.65亿元增加至28.35亿元，增幅44.3%[127] - 资本公积从98.98亿元大幅增长至142.74亿元，增幅44.2%[127] - 归属于母公司所有者权益合计从198.29亿元增至251.23亿元，增长26.7%[127] - 本期综合收益总额为3.32亿元[127] - 股东投入普通股资本59.91亿元[127] - 对所有者分配利润2.84亿元[127] - 母公司未分配利润从28.27亿元增至29.75亿元，增长5.2%[129] - 母公司所有者权益合计从205.68亿元增至207.15亿元，增长0.7%[129] - 母公司其他综合收益从-8.19万元改善至-6.69万元[129] - 母公司本期综合收益总额为1.48亿元[129] - 公司股本从期初19.65亿股增加至期末28.35亿股，增幅44.3%[131][136] - 资本公积由期初98.98亿元增至142.74亿元，增幅44.2%[131] - 所有者权益总额从期初153.61亿元增长至205.59亿元，增幅33.8%[131] - 股东投入普通股59.91亿元，占所有者权益增量的115.2%[131] - 可转换债券转股新增股本8.70亿股（2015年转股部分）[136] - 综合收益总额为2.36亿元，其中未分配利润贡献2.36亿元[131] - 对股东分配利润2.84亿元，导致未分配利润减少[131] - 其他综合收益减少6.9万元，降幅17.6%[131] - 公司累计发行可转换债券规模达96.83亿元（2004年8.83亿/2008年28亿/2012年60亿）[133][135][136] - 控股股东南山集团2007年以铝电资产认购7亿股非公开发行股份[134]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为28.05亿元人民币，同比下降10.59%[9] - 归属于上市公司股东的净利润为7308.55万元人民币，同比下降28.05%[9] - 营业收入本期金额为28.05亿元人民币，同比下降10.6%[37] - 净利润本期金额为9561.24万元人民币，同比下降17.4%[37] - 归属于母公司所有者的净利润为7308.55万元人民币，同比下降28.1%[37] - 母公司营业收入为27.0亿元人民币，同比下降9.0%[41] - 母公司净利润为596万元人民币，同比大幅下降95.4%[41] - 合并综合收益总额为9609万元人民币，同比下降28.2%[38] - 基本每股收益0.03元/股，同比下降40%[9] - 基本每股收益为0.03元/股，同比下降40.0%[38] - 加权平均净资产收益率为0.31%，同比减少0.22个百分点[9] 成本和费用（同比环比） - 营业成本本期金额为24.34亿元人民币，同比下降11.7%[37] - 母公司营业成本为25.6亿元人民币，同比下降5.2%[41] - 财务费用因计提债券利息较上年同期增加1531万元人民币[15] - 财务费用同比增加144.99%至25,868,211.71元[23][24] - 财务费用本期金额为2586.82万元人民币，同比增长145%[37] - 支付给职工现金2.5亿元人民币，同比增长15.3%[43] 原材料价格变动 - 铝锭平均价格10954元/吨，同比下降1883.67元/吨（降幅14.67%）[14] - 氧化铝粉平均价格1756.48元/吨，同比下降957.93元/吨（降幅35.29%）[14] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为2531.67万元人民币，同比下降29.62%[9] - 投资活动现金流量净额为-642,667,902.53元同比大幅下降[23][24] - 经营活动现金流量净额为2532万元人民币，同比下降29.6%[43] - 销售商品提供劳务收到现金29.4亿元人民币，同比下降11.0%[43] - 购建固定资产等长期资产支付现金6.7亿元人民币[43] - 经营活动产生的现金流量净额为8705.7万元，较上年同期增长119.5%[48] - 投资活动现金流出小计为6.765亿元，其中支付其他与投资活动有关的现金为600万元[45] - 投资活动产生的现金流量净额为-6.427亿元，同比扩大2738.4%[45] - 筹资活动现金流入小计为2.944亿元，其中取得借款收到的现金为2.039亿元[45] - 筹资活动现金流出小计为4.543亿元，其中偿还债务支付的现金为3.087亿元[45] - 期末现金及现金等价物余额为24.919亿元，较期初减少23.8%[45] - 母公司销售商品提供劳务收到的现金为26.936亿元，同比下降16.8%[48] - 母公司购建固定资产等长期资产支付的现金为4.296亿元[48] - 母公司取得借款收到的现金为0元，上年同期为4亿元[48] - 母公司期末现金及现金等价物余额为20.549亿元[49] 资产项目变动 - 货币资金期末余额为45.84亿元人民币，较期初42.22亿元增长8.6%[29] - 应收账款期末余额为7.10亿元人民币，较期初10.43亿元下降31.9%[29] - 存货期末余额为36.10亿元人民币，较期初37.98亿元下降4.9%[29] - 在建工程期末余额为94.53亿元人民币，较期初96.82亿元下降2.4%[29] - 货币资金期末余额为29.11亿元人民币，较年初减少12.7%[35] - 应收账款期末余额为2.82亿元人民币，较年初增长106.9%[35] - 存货期末余额为14.26亿元人民币，较年初减少3.3%[35] - 流动资产合计为63.38亿元人民币，较年初减少9.3%[35] - 资产总计期末余额为347.89亿元人民币，较期初346.88亿元增长0.3%[31] - 应收账款增加46.80%至1,042,551,067.34元[23] - 预付款项减少32.85%至152,943,649.15元[23] - 其他流动资产减少31.37%至271,645,890.07元[23] - 其他非流动资产增加68.35%至87,696,212.54元[23] 负债和权益项目变动 - 短期借款期末余额为18.28亿元人民币，较期初17.40亿元增长5.0%[30] - 应付账款期末余额为26.49亿元人民币，较期初25.66亿元增长3.2%[30] - 长期借款期末余额为12.02亿元人民币，较期初10.07亿元增长19.4%[30] - 未分配利润期末余额为59.63亿元人民币，较期初60.36亿元下降1.2%[31] - 负债合计期末余额为92.74亿元人民币，较期初90.77亿元增长2.2%[31] - 短期借款期末余额为11.6亿元人民币，较年初减少10.1%[36] - 应付利息增加72.66%至39,948,158.25元[23] - 一年内到期的非流动负债增加87.76%至414,714,627.37元[23] - 归属于上市公司股东的净资产为237.80亿元人民币，较上年度末增长0.32%[9] - 总资产为346.88亿元人民币，较上年度末下降0.29%[9] 其他重要项目 - 营业外收入同比增加61.95%至7,969,086.27元[23][24] - 外币报表折算差额产生175万元其他综合收益[38] - 南山集团有限公司持股845,169,496股占比29.81%为第一大股东[22]

收入和利润（同比环比） - 营业收入136.70亿元人民币，同比下降2.75%[19] - 公司2015年营业收入136.70亿元，同比下降2.75%[57][60] - 归属于上市公司股东的净利润5.60亿元人民币，同比下降37.45%[19] - 公司2015年归属母公司净利润5.60亿元，同比下降37.45%[57][58] - 扣除非经常性损益净利润5.56亿元人民币，同比下降36.98%[19] - 第四季度净利润1884.17万元人民币，较前三季度显著下降[25] - 基本每股收益0.21元/股，同比下降54.35%[22] - 加权平均净资产收益率2.48%，同比下降2.61个百分点[22] - 公司2014年归属于上市公司股东净利润为8.957亿元人民币[95] - 公司2013年归属于上市公司股东净利润为7.936亿元人民币[95] - 息税折旧摊销前利润同比下降13.26%至18.29亿元[185] 成本和费用（同比环比） - 财务费用同比增加28.97%至1.03亿元，主要因公司债券利息增加[72][75] - 研发投入总额4.25亿元，占营业收入比例3.11%，资本化率34.84%[72] - 铝制品直接材料成本增长3.06%至100.62亿元，占总成本比例85.42%[70] 现金流量 - 经营活动现金流量净额8.94亿元人民币，同比下降38.57%[19] - 公司经营活动现金流量净额8.94亿元，同比下降38.57%[60] - 经营活动现金流量净额同比下降38.57%至8.94亿元[73] - 筹资活动现金流量净额11.58亿元，同比上升184.76%[60][61] - 筹资活动现金流量净额激增184.76%至11.58亿元 因发行债券[185] - 投资活动现金流量净额改善71.94%至-9.54亿元 因购建支出减少[185] - 期末现金及现金等价物余额增长50.04%至32.70亿元 因发行债券[185] 资产和负债变化 - 货币资金增加12.62亿元（38%），主要因发行15亿元公司债券[39][41] - 货币资金同比增长38%至45.84亿元，占总资产比例13.18%[75] - 货币资金余额45.84亿元[200] - 应收账款增加1.65亿元（30.25%），主要因应收销售货款增加[39][41] - 预付款项增加1.51亿元（196.67%），主要因预付材料和加工费款增加[39][41] - 预付款项同比激增196.67%至2.28亿元[75] - 其他流动资产减少5.73亿元（-59.15%），主要因理财投资减少[39][41] - 其他流动资产同比下降59.15%至3.96亿元[75] - 应付票据同比增长43.67%至6.18亿元[76] - 应付账款同比增长30.17%至26.49亿元[76] - 应付利息同比大幅增长488.85%至2313.74万元[76] - 一年内到期非流动负债同比增长191.66%至2.21亿元[76] - 长期借款同比增长90.75%至12.02亿元[76] - 应付债券同比下降71.61%至14.91亿元[77] - 股本同比增长44.31%至28.35亿元[77] - 总股本28.35亿股，同比增长44.31%[19][20] - 资本公积同比增长44.20%至142.74亿元[77] - 归属于上市公司股东的净资产237.05亿元人民币，同比增长30.91%[19][20] - 在建工程增加21.77%至94.53亿元[200] - 资产负债率下降28.91个百分点至26.66%[186] 业务运营表现 - 公司铝制品产销率达99.87%，其中冷轧产品产量同比增长17.82%[57] - 冷轧卷产销量大幅增长17.82%和13.20%至44.90万吨和43.91万吨[67] - 公司2015年氧化铝产量为5,865万吨，同比增长14.30%[50] - 氧化铝粉2015年产销量分别增加0.71%和0.24%至173.38万吨和172.61万吨[66] - 电解铝2015年销售量下降0.88%至83.28万吨（含委托加工67万吨）[66][68] - 公司罐体料国内市场占有率为47%，罐盖市场占有率约32%[53] - 2015年订单总量比2014年超出12%[53] - 公司20万吨特种铝合金生产线项目部分工序已进入试产阶段[55] 行业和市场数据 - 2015年铝锭均价12,124元/吨，同比下降10.03%[62] - 2015年氧化铝粉均价2,354元/吨，同比下降7.47%[62] - 2015年长江现货铝价均价为10,563元/吨[50] - 2015年沪铝铝价均值为12,124元[51] - 2015年中国电解铝平均含税完全成本约为11,830元/吨[50] - 2015年1-11月中国铝冶炼企业亏损20.7亿元[52] - 2016年挤压材预计出口量为134万吨，预计增幅达7%[52] - 新能源汽车产量同比增长4倍达27.92万辆[82] - 国内轨道交通总投资超过8000亿元，总长度约2500公里[83] - 高铁建设规划客运专线1.6万公里以上[83] - 全球高铁规划建设里程超过3万公里[83] - 回收铝相对于电解铝可节能95%[45] - 双室炉降低氧化产生的烧损约6%[45] 关联交易 - 关联交易总额中最大单笔交易为向山东怡力电业有限公司支付委托加工费451.08亿元人民币，占同类交易比例100%[102] - 向龙口市南山建筑安装有限公司采购零配件及建筑服务金额达3.60亿元人民币，占同类交易比例100%[102] - 向龙口市南山工业园污水处理有限公司支付水费及排污费1.85亿元人民币，占同类交易比例100%[102] - 向南山集团有限公司采购污水处理及零配件金额为448.42万元人民币，占同类交易比例100%[102] - 接受山东南山国际旅行社有限公司劳务服务支付320.55万元人民币，占同类交易比例12.81%[102] - 接受龙口南山国际会议中心有限公司劳务服务支付211.81万元人民币，占同类交易比例8.46%[102] - 接受龙口市南山国际高尔夫俱乐部有限公司劳务服务支付155.88万元人民币，占同类交易比例6.23%[102] - 接受龙口东海月亮湾海景酒店有限公司劳务服务支付135.31万元人民币，占同类交易比例5.41%[102] - 接受南山旅游集团有限公司旅游服务支付128.00万元人民币，占同类交易比例5.11%[102] - 向烟台南山庄园葡萄酒有限公司采购葡萄酒金额430.54万元人民币，占同类交易比例100%[102] - 向龙口南山屺母岛港发展有限公司提供港口服务等关联交易收入为86,784,888.42元，占比100%每月[104] - 向山东怡力电业有限公司销售铝产品、天然气等关联交易收入为92,712,027.23元，占比2.78%每月[104] - 向龙口市南山油品经营有限公司购买油品关联交易支出为15,218,172.06元，占比100%每月[104] - 向南山集团财务有限公司获得利息收入为18,006,913.12元，占比44.04%每月[105] - 向龙口市南山建筑安装有限公司销售管道管线等关联交易收入为11,197,991.30元，占比25.33%每月[104] - 向龙口市南山塑钢建材有限公司销售电、汽、天然气、铝产品等关联交易收入为10,832,241.54元，占比7.96%每月[104] - 向烟台康赛特纺织有限公司销售电、汽、天然气等关联交易收入为5,151,303.22元，占比3.79%每月[104] - 向龙口新南山精密材料有限公司销售天然气关联交易收入为4,325,309.23元，占比3.18%每月[105] - 向龙口国开南山村镇银行股份有限公司获得利息收入为374,946.42元，占比0.92%每月[105] - 向烟台银行股份有限公司获得利息收入为73,965.57元，占比0.18%每月[105] - 参股南山集团财务公司期末账面价值2.60亿元[79] 融资与担保活动 - 公司拟以总股本2,835,184,361股为基数每10股派发现金红利1.00元（含税），预计分配股利283,518,436.10元[4] - 公司通过发行15亿元公司债券[39][41] - 公司于2015年9月25日发行总额15亿元公司债券，分为品种一（利率4.97%）和品种二（利率4.40%）[126][127] - 公司债券品种一发行数量500万张，面值100元，总额5亿元，上市流通量500万张[126] - 公司债券品种二发行数量1000万张，面值100元，总额10亿元，上市流通量1000万张[126] - 公司债券募集资金扣除发行费用后已全部用于补充营运资金，截至2015年10月13日完成[168] - 公司债券存续期限为5年，于2020年9月25日终止交易[126] - 公司债券品种一本金兑付日为2020年9月25日，品种二根据回售选择权兑付日为2018年或2020年9月25日[171] - 公司债券品种一付息日为每年9月25日（2016-2020年），品种二根据回售选择权付息安排不同[170] - 公司设立募集资金专户和专项偿债账户作为偿债保障措施[172] - 公司设立偿债保障金专户用于支付债券利息和偿还本金[173] - 公司于2015年9月7日分别在中国工商银行龙口黄城支行和中国银行龙口南山支行设立专户[173] - 付息日前5个工作日需将应付利息全额存入专项账户[173] - 到期日前20个工作日需存入应偿付本息的20%以上[173] - 到期日前5个工作日需存入应偿付本息的全额[173] - 专项账户资金仅限用于债券本息兑付及银行结算费用[174] - 账户预留印鉴变更需提前10个工作日通知[174] - 可转换公司债券发行总额为60亿元，累计转股金额为59.91889亿元，占发行总额的99.86%[112][113] - 报告期内可转债转股金额为57.88839亿元，转股股数为870,496,873股[115][116] - 累计转股股数为901,029,866股，占转股前公司已发行股份总数的46.59%[116] - 尚未转股的可转债金额为811.1万元，已全部赎回[113][115] - 公司股份总数因转股增加870,496,873股，增幅30.70%[122][124] - 转股价格历次调整：2013年5月22日调整为6.80元，2014年5月8日调整为6.65元[118] - 公司股份总数增至2,835,184,361股[122][123] - 可转债转股对每股收益和每股净资产等财务指标产生摊薄影响[124] - 公司对子公司担保发生额合计19,105.00万元[108] - 报告期末对子公司担保余额合计85,988.36万元[108] - 公司担保总额85,988.36万元占净资产比例3.37%[108] - 为资产负债率超70%对象提供担保金额66,883.36万元[108] - 公司为美国子公司提供1,550万美元担保展期[108] - 获得银行授信总额121.64亿元[188] - 利息保障倍数提升59.62%至7.47倍 因可转换债券转股[186] - EBITDA利息保障倍数大幅增长90.59%至14.58倍[186] 投资与理财活动 - 公允价值变动损失2909.10万元人民币，主要来自期货合约交易[28][31] - 委托理财单笔最高金额30,000万元（中国银行保证收益型）[109] - 委托理财实际收益最高单笔90.41万元（中国银行30,000万元理财）[109] - 委托理财全年累计发生额超20亿元（多笔保本型理财合计）[109] - 委托理财实际总收益约700万元（根据披露收益金额估算）[109] - 委托理财产品总额为352,000元，总收益为1,005.51元[110] - 委托理财逾期未收回本金和收益累计金额为0元[110] - 南山新材料并购基金聚焦产业链上下游投资（2014年12月设立）[106] 股东与股权结构 - 报告期末普通股股东总数202,721户，较上年末增加8,998户[129] - 控股股东南山集团有限公司持股845,169,496股，占比29.81%，其中质押200,000,000股[131] - 中国证券金融股份有限公司持股54,422,626股，占比1.92%，为第二大股东[131] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股41,041,400股，占比1.45%，为第三大股东[131] - 鹏华资产南山德本价值资产管理计划持股27,575,800股，占比0.97%，与控股股东存在关联关系[131][132] - 香港中央结算有限公司持股23,444,147股，占比0.83%，为外资股东代表[131] - 控股股东南山集团有限公司成立于1992年7月16日[133] - 控股股东报告期内无控股和参股的其他境内外上市公司[133] - 董事宋建波持股量从年初0万股增至年末190万股增幅190万股[138] 公司治理与内部控制 - 公司全体董事出席董事会会议[2] - 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[6] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[6] - 公司2015年年度报告经山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具标准无保留意见审计报告[3] - 公司聘请山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）为审计机构，签字会计师为姜峰、王伦刚[16] - 公司持续督导机构为国信证券股份有限公司，保荐代表人为徐巍、刘义[17] - 境内会计师事务所年度审计报酬为280万元人民币[100] - 公司内部控制评价报告于2016年4月5日公开披露，会计师事务所对内部控制进行独立审计[164] - 公司董事会建立高级管理人员年度考评机制，根据经营计划对总经理业绩进行考核[162] - 公司高级管理人员酬金由股东大会决定，实行绩效考核奖优罚劣的激励机制[162] - 公司与控股股东在业务、人员、资产等方面保持独立，不存在自主经营能力问题[161] 利润分配与分红政策 - 2015年每10股派息1元（含税）现金分红总额为2.835亿元人民币[95] - 2015年现金分红占归属于上市公司股东净利润的比率为50.60%[95] - 2014年每10股派息1元（含税）现金分红总额为2.835亿元人民币[95] - 2014年现金分红占归属于上市公司股东净利润的比率为31.65%[95] - 2013年每10股派息1.5元（含税）现金分红总额为2.901亿元人民币[95] - 2013年现金分红占归属于上市公司股东净利润的比率为36.56%[95] - 公司2014年度利润分配方案派发每股0.1元（含税）红利[94] 税务事项 - 公司通过高新技术企业复审，企业所得税优惠期为2012年1月1日至2014年12月31日[32] - 公司2015年取得高新技术企业资格，企业所得税税率从25%降至15%[33] - 公司追溯调整2014年财务报表，调减递延所得税资产1729.54万元[33][34] - 公司调增所得税费用1729.54万元[33][34] - 公司调减盈余公积172.95万元[33][34] - 公司调减未分配利润1556.59万元[33][34] 管理层与薪酬 - 董事长程仁策年度税前报酬总额为113.83万元[138] - 董事兼总经理宋昌明年度税前报酬总额为82.55万元[138] - 董事宋建波年度税前报酬总额为146.44万元[138] - 董事吕正风年度税前报酬总额为127.67万元[138] - 董事兼副总经理刘春雷年度税前报酬总额为36.75万元[138] - 董事兼副总经理韩培滨年度税前报酬总额为70.25万元[138] - 监事会主席隋荣庆年度税前报酬总额为27.19万元[138] - 公司高级管理人员年度薪酬总额为1096.64万元[139] - 副总经理刘强年度薪酬为87.63万元，占高管薪酬总额的7.99%[139] - 副总经理赵福辉年度薪酬为51.71万元，占高管薪酬总额的4.72%[139] - 副总经理禹玉江年度薪酬为56.50万元，占高管薪酬总额的5.15%[139] - 财务总监韩艳红年度薪酬为22.32万元，占高管薪酬总额的2.04%[139] - 董事会秘书隋冠男年度薪酬为11.89万元，占高管薪酬总额的1.08%[139] -

收入和利润表现 - 营业收入为103.87亿元人民币，同比微增0.52%[7] - 归属于上市公司股东的净利润为5.41亿元人民币，同比下降4.48%[7] - 第三季度营业总收入为36.47亿元人民币，同比增长1.1%[36] - 年初至报告期营业总收入为103.87亿元人民币，同比增长0.5%[36] - 第三季度营业利润为3.69亿元人民币，同比增长7.0%[36] - 年初至报告期营业利润为8.03亿元人民币，同比增长5.2%[36] - 第三季度净利润为2.74亿元人民币，同比下降1.5%[37] - 年初至报告期净利润为6.17亿元人民币，同比下降1.9%[37] - 第三季度归属于母公司净利润为2.43亿元人民币，同比下降0.1%[37] - 年初至报告期归属于母公司净利润为5.41亿元人民币，同比下降4.5%[37] - 公司前三季度营业收入99.99亿元人民币，同比下降11.1%[39] - 前三季度净利润3.52亿元人民币，同比下降25.6%[39] - 第三季度单季营业收入38.28亿元人民币，同比微增0.08%[39] - 第三季度单季净利润1.16亿元人民币，同比下降34%[39] 成本和费用变化 - 第三季度销售费用为1.09亿元人民币，同比增长31.2%[36] - 第三季度财务费用为3753万元人民币，同比增长62.9%[36] - 前三季度营业成本91.89亿元人民币，同比下降10.7%[39] - 第三季度财务费用3426万元人民币，同比增长60%[39] - 支付职工现金同比增长22%至3.89亿元[47] - 购买商品接受劳务支付现金同比增长7.5%至97.94亿元[47] - 支付的各项税费同比下降60.3%至1.38亿元[47] 现金流状况 - 经营活动产生的现金流量净额为5.42亿元人民币，同比下降16.68%[7] - 前三季度经营活动现金流量净额5.42亿元人民币，同比下降16.7%[43] - 投资活动现金流出18.02亿元人民币，主要用于购建固定资产[44] - 筹资活动现金流入39.92亿元人民币，同比增长24.9%[44] - 期末现金及现金等价物余额31.38亿元人民币，较期初增长44%[44] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降74.6%至1.49亿元[47] - 销售商品提供劳务收到现金同比增长1.1%达105.73亿元[47] - 投资活动现金流出减少64.8%至16.2亿元[47] - 取得借款收到现金同比增长94.6%达35.08亿元[47] - 期末现金及现金等价物余额同比增长47.3%至26.98亿元[48] - 现金及现金等价物净增加额同比改善2.86亿元[48] - 汇率变动对现金影响为增加233.9万元[48] 资产和负债变动 - 总资产为338.73亿元人民币，较上年度末增长6.81%[7] - 应收账款增加60.48%至8.75亿元人民币[14] - 预付款项增加65.44%至1.27亿元人民币[14] - 其他流动资产减少72.61%至2.65亿元人民币[14] - 可供出售金融资产增加44.94%至3225.05万元人民币[14] - 工程物资增加78.21%至2479.51万元人民币[14] - 长期待摊费用减少38.81%至1797.05万元人民币[14] - 以公允价值计量金融负债增加347.99%至909.25万元人民币[14] - 一年内到期非流动负债增加33.09%至1.01亿元人民币[14] - 长期借款增加117.12%至13.68亿元人民币[14] - 应付债券减少71.62%至14.91亿元人民币[14] - 预付款项较期初增加65.44%至1.27亿元[15] - 其他流动资产较期初减少72.61%至2.65亿元[15] - 可供出售金融资产较期初增加44.94%至3225万元[15] - 工程物资较期初增加78.21%至2479万元[15] - 以公允价值计量金融负债较期初激增347.99%[16] - 长期借款较期初增加117.12%[16] - 应付债券较期初减少71.62%[16] - 公司总资产从317.14亿人民币增长至338.73亿人民币，增幅6.8%[28][29] - 非流动资产从219.24亿人民币增至231.60亿人民币，增长5.6%[28] - 短期借款从23.48亿人民币降至20.81亿人民币，减少11.3%[28] - 应付债券从52.54亿人民币大幅减少至14.91亿人民币，下降71.6%[29][33] - 长期借款从6.30亿人民币增至13.68亿人民币，增长117.1%[29] - 货币资金从22.58亿人民币增至34.53亿人民币，增长52.9%[32] - 应收账款从1.94亿人民币增至2.61亿人民币，增长34.3%[32] - 存货从11.32亿人民币增至12.96亿人民币，增长14.5%[32] 所有者权益和资本结构 - 归属于上市公司股东的净资产为236.68亿元人民币，较上年度末增长30.58%[7] - 母公司所有者权益从153.61亿人民币增至206.75亿人民币，增长34.6%[33] - 资本公积从98.98亿人民币增至142.74亿人民币，增长44.2%[29][33] - 股东总数211,804户，南山集团有限公司持股29.81%[11] 收益和税务相关 - 加权平均净资产收益率为2.42%，同比下降0.82个百分点[8] - 基本每股收益为0.21元/股，同比下降27.59%[8] - 母公司所得税率暂按25%缴纳（原高新技术企业税率为15%）[8] - 非经常性损益项目中政府补助为951.91万元人民币[9] 其他财务项目变动 - 资产减值损失同比减少62.46%至3677万元[17][18] - 投资收益同比减少50.39%至1814万元[17][18] - 公司成功发行15亿元公司债券[19]