内部信息传递管理制度框架 - 公司建立内部信息传递制度以规范经营管理信息收集和沟通流程 确保信息在各管理层级间有效流转和充分利用 [1] 内部报告分类体系 - 内部报告分为上传型报告（董事会年度工作报告 年度财务报告 分子公司及部门工作总结 月度经营进度表 月度财务报表 重大经营信息） 下传型报告（公司年度规划 分子公司及部门工作计划 月度经营计划 重大决策）以及重大突发事件报告 [1] 信息收集与处理机制 - 信息收集部门需关注市场环境和政策变化 通过审核筛选鉴别确保信息真实合理 并依据成本效益原则从行业协会 中介机构 客户等多渠道获取信息 [2] - 内部报告编制要求简洁易懂 及时传递 重大突发事件需优先报告管理层及董事会 各层级需指定专人负责报告工作且起草与审核岗位分离 [2] 信息传递与沟通体系 - 公司通过信息技术强化内部报告集成共享 构建科学网络体系 管理层为信息系统开发提供必要资源支持 [3] - 各部门按职责分工进行上下行及同级沟通 通过统一岗位说明书和培训使员工明确职责和目标 [4] - 内部报告流转需记录 违规操作需调查处理 公司建立反舞弊机制 设立员工信箱和投诉热线 由合规部门独立受理举报并保护举报人 [4] 重大信息管理规范 - 重大信息包括重要会议 重大交易 诉讼仲裁 风险事项等可能影响经营财务状况及证券价格的事项 [5] - 重大信息需率先以书面形式报送董事会秘书或证券事务代表 由其传递至董事会和经营管理层 紧急事项需先快捷通知再补交书面材料 [5] - 信息报送义务人需持续跟进进展 董事会秘书可要求提交工作计划和经营情况信息 董事及高管知悉重大信息需及时通知董事会秘书 [5][6] - 重大信息报送责任人和联络人承担连带责任 不得推诿 [6] 内部报告使用与风险评估 - 管理人员需利用内部报告协调运营进度和绩效考核 管理层依据生产经营分析数据及时决策 特殊事项需提交专题报告 [6] - 公司通过内部报告进行风险评估 识别内外部风险并确定应对策略 对突出问题及时解决 重大风险启动应急预案 [7] - 公司需向不同级别管理人员提供详略程度不同的汇总信息 以支持高效履职和快速反应 [7] 保密与档案管理 - 涉及商业秘密的内部报告需保密 通过信息技术限制访问权限防止外泄 [7] - 董事会秘书和证券部需确定内部报告保密等级和传递范围 防止泄露商业秘密和内幕信息 [8] - 各部门及分子公司需指定专人分类保管内部报告 按影响程度确定保管年限 重大报告永久保存 证券部负责定期报告和公告保管 财务报告由财务部管理 审计报告由内审部门存档 [8] 评估与改进机制 - 公司定期评估内部报告的及时性 有效性和安全性 发现缺陷及时整改 评估结果与绩效考核挂钩形成奖惩机制 [8][9] - 业务部门可通过内部例会或管理层意见对日常报告进行评估 [9] 制度适用范围与效力 - 制度适用于公司及各控股子公司 未尽事宜按相关法律法规和监管规定执行 修改权和解释权归董事会 自董事会审议通过之日起实施 [10]