今年以来，申港证券已多次被监管点名、通报批评。5月16日，深交所公告称，2024年11月11日~15日， 该所联合上海证监局对申港证券客户交易行为管理等情况进行了现场检查。经查明，申港证券存在以下 违规行为：其一，公司内部制度中未明确客户交易行为管理牵头部门，未对重点分支机构管理作出相关 规定，与2023年深交所开展非现场检查期间其填报的情况不符；其二，分支机构客户交易行为管理考核 约束力度不足；其三，重点监控证券名单不够完整准确，重点监控账户名单调整不及时；其四，对频繁 触发预警的客户管控不到位，未按深交所要求及时对相关客户提示风险，未及时向客户传达深交所相关 函件；其五，未按深交所投教工作要求宣传相关业务规则。 上交所表示，李强、叶华作为申港证券指定的项目保荐代表人，存在以下保荐职责履行不到位的情形： (一)现场检查发现，发行人部分废料损失、员工薪酬计入研发费用依据不充分，合计应扣除的研发费用 金额为441.17万元，占发行人披露的2021年至2023年累计研发投入的5.19%。保荐人未充分关注相关异 常情况，并对研发费用核算、研发人员认定等情况进行审慎核查，导致相关信息披露不准确。(二)未充 分关注发行 ...

| 处分， 交易所1年内不接受国宏工具提交的上市申请； | | --- | | 对IPO项目保荐机构申万宏源及两名保代予以纪律处分， 交易所6个月内不接受两名保代签字的发行上市申请文件及信息披露文件； | | 对IPO项目申报会计师公证天业及两名签字注册会计师予以纪律处分， 交易所6个月内不接受两名会计师签字的发行上市申请文件及信息披露文件； | | 对IPO项目申报律师上海通力及三名签字律师予以纪律处分。 | | 据查明，该公司在首次公开发行股票申请过程中，未准确披露研发人员数量及研发投入金额，累计多计研发投入 727.84 万元；未经审议决策程序代控股股东对外履 | | 延展阅读： 《又一科创板IPO终止！曾被抽中现场检查，两科创指标踩线达标，是否有水份？》 | | 行对赌回购义务，未充分披露公司治理存在的缺陷；未准确披露实际控制人的一致行动人；未充分计提应收账款坏账准备。 | 关于对国宏工具系统（无锡）股份有限公司及相关责任人予以纪律处分的决定 当事人： 国宏工具系统（无锡）股份有限公司； 吴健新，国宏工具系统（无锡）股份有限公司时任董事长； 吕显豹，国宏工具系统（无锡）股份有限公司时任总经理； 姜雨康 ...