公司近期监管处罚事件 - 国融证券于9月29日因债券承销业务收到浙江证监局警示函 [1][2] - 此次处罚距离其义乌新科路营业部收到3张罚单不久 [1] - 这是公司在三鼎控股债券项目上第二次被追责 [5] 同一项目历史违规详情 - 2019年公司因未监督募集资金与信息披露被追责 [5] - 本次罚单主要集中在尽职调查与报表核查失职上 [5] - 2016-2017年三鼎控股将不符合条件的金华市伟达置业有限公司纳入合并报表 大幅虚增总资产和净资产 [6] - 基于虚假报表发行4只债券（17三鼎01/02/03/04） 涉及债券欺诈发行 [6] - 2019年规模3.44亿元的“17三鼎01”出现实质性违约 [6] - 三鼎控股于2021年进入破产程序 成为义乌市第二家破产的民营500强企业 [6] 公司业务合规问题与高管责任 - 自2019年后公司投行业务频频被监管处罚 [7] - 违规项目涉及腾冲市建安城乡投资开发(集团)有限公司、上海富控互动娱乐股份有限公司等 [7] - 2019年5月21日因风险控制流于形式等问题被限制债券自营业务6个月 [8] - 2020年12月14日因未能督促发行人规范使用募集资金等问题被出具警示函 [8] - 2022年6月10日在担任财务顾问过程中未对标的资产收入等情况进行审慎核查 [8] - 2023年1月5日因公司债券承销和受托管理业务中个别项目问题被责令改正 [8] - 时任投行业务副总裁杨亮在5年任职期间收到两条警示函 [9] 处罚对公司经营的影响 - 根据《证券公司分类监管规定》 券商被出具警示函每次扣0.5分 [12] - 2026年的券商评级将直接因本次处罚被扣减分数 [12] - 评级扣分可能导致部分业务受限 如科创板做市、债券承销额度等 [13] - 评级变化会影响风险资本准备比例和投资者保护基金缴纳比例 [13] - 监管要求公司在10个工作日内提交整改报告 [13]