ETF市场整体表现 - 9月ETF市场呈现高景气度，规模扩张与交易活跃形成双轮驱动[1] - 沪市ETF总市值突破4万亿元，深市ETF总市值突破1.6万亿元[1] - 沪市ETF总市值环比增长7.65%至40003.11亿元，当月累计成交金额75383.12亿元[2] - 深市ETF总市值环比增长14.93%至16255.16亿元，当月累计成交金额27674.54亿元[2] 券商ETF成交额竞争格局 - 中信证券以11.24%的市场占比跃居行业第一，华泰证券以11.09%的占比紧随其后，两者仅相差0.15个百分点[2] - 国泰海通以9.45%的市场占比排名第三，与前两名形成第一梯队[2] - 华宝证券、东方证券、中国银河组成第二梯队，市场占比均突破4%[2] 券商ETF持有规模排名 - 中国银河以22.75%的市场占比稳居沪市ETF持有规模榜首[3] - 申万宏源证券以16.74%的占比位列第二[3] - 国泰海通实现排名跃升，以8.04%的市场占比跻身第三[3] 营业部层面ETF业务表现 - 华宝证券上海东大名路证券营业部以4.72%的成交额占比位居沪市营业部榜首[4] - 中信证券深圳深南中路中信大厦证券营业部与东方证券常熟李闸路证券营业部成交额占比分别为2.97%和2.17%[4] - 在深市个人客户ETF交易前30名营业部中，东方财富证券独占9席，国金证券与广发证券分别有4家和3家营业部上榜[4] - 在深市机构客户ETF交易前30名营业部中，华泰证券与中信证券各有6家和5家营业部入围[4] 券商ETF交易账户数量 - 华泰证券以10.29%的市场占比稳坐沪市ETF交易账户数量头把交椅[5] - 东方财富证券以9.94%的占比紧随其后[5] - 国泰海通以6.24%的占比排名第三[5] ETF业务发展策略 - 券商应聚焦产品布局、交易服务与投资者教育三位一体的能力建设[6] - 产品端需加强与基金公司合作，提升对稀缺主题的覆盖能力，形成特色产品矩阵[6] - 交易服务应优化系统低延迟性能，提供智能定投、网格交易等工具，并通过算法交易提升大单执行效率[6] - 投资者教育需利用投顾团队普及资产配置理念，引导客户将ETF作为长期配置工具[6]