监管处罚事件 - 华安证券成都东大路证券营业部因未按规定对员工在职期间廉洁从业情况予以考察评估 被四川证监局采取出具警示函的行政监管措施[2] - 该营业部人员田柯工作期间存在向客户推介虚假金融产品行为 通过谋取不正当利益造成客户重大损失 被采取责令改正的监管措施[4] - 研究所负责人尹沿技因未能有效规范个别工作人员执业行为 于3月3日被安徽证监局采取出具警示函的监督管理措施[4] - 宿州分公司员工唐梦飞在任职期间借用他人证券账户买卖股票 违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款 于4月2日被出具警示函并计入诚信档案[4] 内部管理问题 - 公司年内多次出现员工违规事件 涉及营业部、研究所及分公司等多个业务条线[4] - 员工行为风险涵盖廉洁从业管理缺失、虚假产品推介、违规股票交易等多个维度[2][4] - 监管措施包括出具警示函、责令改正及记入诚信档案等多项处分手段[2][4]