记者丨 易妍君 见习记者刘夏菲 编辑丨巫燕玲 罚款300万元、撤销业务牌照，行业年内"最严罚单"宣告了一家28年老牌投顾机构的主业终 结，也加速了行业深度洗牌、规范化专业化发展的进程。 近日，证监会官网披露一则行政处罚决定书：对北京中方信富投资管理咨询有限公司（以下简 称中方信富） 处以300万元罚款，并撤销其证券投资咨询业务许可 ；对其时任法定代表人、董 事长张松给予警告并罚款60万元， 同时采取6年证券市场禁入措施。 而招致此番重罚的根源，则是公司在合规底线上的一再失守。处罚书显示，中方信富及张松主 要存在两大违法事实：一是未按照规定保存有关文件和资料；二是向证券监管部门报送的文 件、资料有虚假陈述。 事实上，此次对中方信富的"重拳出击"，仅是近年来投顾行业监管趋严的一个缩影。 同花顺iFinD数据显示，按处罚日期计，截至11月19日， 年内监管部门已对45家证券投资咨询 机构开出67份行政处罚单 ，受罚主体不乏天相财富、启明星、百瑞赢等知名持牌机构。 业内人士指出，违法成本与收益的倒挂，催生了部分投顾机构的侥幸心理。随着行业严监严管 趋势渐明，以往依赖"忽悠式"营销、忽视合规内控的粗放模式已难以为继。专 ...

罚款300万元、撤销业务牌照，行业年内"最严罚单"宣告了一家28年老牌投顾机构的主业终结，也加速 了行业深度洗牌、规范化专业化发展的进程。近日，证监会官网披露一则行政处罚决定书：对北京中方 信富投资管理咨询有限公司（以下简称中方信富）处以300万元罚款，并撤销其证券投资咨询业务许 可；对其时任法定代表人、董事长张松给予警告并罚款60万元，同时采取6年证券市场禁入措施。而招 致此番重罚的根源，则是公司在合规底线上的一再失守。处罚书显示，中方信富及张松主要存在两大违 法事实：一是未按照规定保存有关文件和资料；二是向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述。事 实上，此次对中方信富的"重拳出击"，仅是近年来投顾行业监管趋严的一个缩影。同花顺iFinD数据显 示，按处罚日期计，截至11月19日，年内监管部门已对45家证券投资咨询机构开出67份行政处罚单，受 罚主体不乏天相财富、启明星、百瑞赢等知名持牌机构。（21财经） ...