中证鹏元资信评估违规事件 - 公司因向潜在受评对象发送级别提升建议方案等多项违规行为被中国银行间市场交易商协会警告并责令改正[1][2] - 具体违规行为包括：评级分析人员与市场营销人员未隔离接触、协议签订前实质开展评级作业、核心资产未完成工商变更即出具评级[2][3] - 公司被要求全面整改市场营销和评级作业问题，相关责任人员被通报批评[5] - 2024年2月因六项违法行为被央行处以600 995万元罚款，高管合计被罚12万元[5] - 2025年1月因思创医惠可转债评级未勤勉尽责被浙江证监局警示[6] - 2025年2月因执业问题被深圳证监局责令改正，涉及访谈记录不全、评级依据不严谨等[6] 中原期货违规事件 - 公司因未审慎核查资管产品委托人与发行人的关联关系，客观上协助发行人"自融"被警告[1][6] - 公司为中原证券控股子公司，注册资本3 3亿元，成立于1993年[6] 其他机构处分信息 - 上海复熙资产因未披露事项被严重警告[2] - 上海寰财私募基金被警告[2] - 江苏煜宁私募基金被严重警告[2]