合规管理适用范围 - 办法适用于公司、全资及控股公司[2] 合规管理原则 - 公司合规管理工作遵循坚持党的领导、全面覆盖、权责清晰、务实高效原则[3] 合规管理职责 - 董事会审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等[6] - 经理层拟订合规管理体系建设方案并组织实施[6] - 业务及职能部门建立健全本部门业务合规管理制度和流程[7] - 合规管理部门组织起草合规管理基本制度、具体制度、年度计划和工作报告等[7] 合规管理机制 - 公司建立合规风险识别评估预警机制，定期更新合规风险数据库[13] - 公司将合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程[13] - 公司设立违规举报平台，对举报属实的举报人可给予适当奖励[14] - 公司定期开展合规管理体系有效性评价，纳入对所出资企业的考核评价[15] 合规管理举措 - 公司将合规管理纳入党委法治专题学习[17] - 公司建立常态化合规培训机制并制定年度培训计划[18] - 公司加强合规宣传教育，发布合规手册并组织签订合规承诺[19] - 公司加强合规管理信息化建设，将相关内容纳入信息系统[20] - 公司定期梳理业务流程，查找合规风险点并嵌入防控措施[21] - 公司加强合规管理信息系统与其他信息系统的互联互通[22] - 公司利用大数据技术对重点领域和关键节点进行实时动态监测[23] 责任追究与子公司要求 - 公司对履职中存在违规问题的单位和人员开展责任追究[24] - 公司全资及控股子公司需制定完善合规管理制度[25] 办法施行 - 本办法自印发之日起施行，旧办法同时废止[26]