社会责任考核
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中证协修订证券分析师外部评选规范 拟纳入社会责任考核 要求主办方提交承诺函
上海证券报· 2025-11-26 02:14
◎记者 徐蔚 上海证券报记者从业内获悉,近期,中国证券业协会结合近年证券分析师外部评选组织情况,再次组织 修订了《证券分析师参加外部评选规范》(下称《规范》),目前正就征求意见稿征求行业意见。此次 修订首次要求证券公司将分析师履行社会责任、践行中国特色金融文化纳入考核体系,并新增外部评选 主办方需向中证协提交承诺函的要求。 具体来看,本次修订内容主要包括四个方面: 一是调整适用范围。新规将规范对象明确为证券公司及其研究部门、团队、分析师,并增加证券投资顾 问参加评选活动参照规范执行的表述。 二是调整证券公司对评选组织机构的评估要求。新规在证券公司关注事项中新增主办方基本情况,包 括:主办方应守法合规,具备组织评选活动的团队和经验,合规开展评选活动,公平对待参评人员和机 构等。 此外,新规将原评估事项中主办方已加入《证券分析师评选活动组织机构自律公约》的要求,调整为外 部评选主办方组织评选前应向中证协提交承诺函并需被协会接受。承诺函接受情况可在中证协官网查 询。主办方每年开展评选前向中证协提交的承诺函及资质证明材料等附件,提交时间不晚于8月31日。 此外,主办方须承诺,若违反《规范》或承诺函,自愿接受中证协的处 ...