股票交易异常波动 - 公司股票连续三个交易日（2025年8月13日、14日、15日）收盘价格涨幅偏离值累计超过30%，属于异常波动情况 [1] - 公司董事会核实后确认无应披露未披露的重大信息 [1] 监管处罚与立案调查 - 公司因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案（立案告知书编号：证监立案字0062025011号） [2] - 公司及相关当事人收到广东证监局《行政处罚事先告知书》（广东证监处罚字〔2025〕11号），拟作出行政处罚 [2][5] 控制权变更与收购事项 - 淄博市财政局出具批复，不同意淄博国投收购及定增认购公司股份 [2][5] - 公司董事会审议通过以自有资金2907万元收购南京壹证通信息科技51%股权的议案 [3] 退市风险警示 - 公司股票已被实施退市风险警示（*ST汇科），若2025年度触发《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第10.3.11条规定情形，可能被终止上市 [1][4][5] 信息披露与公告 - 公司强调所有信息以指定媒体（《证券日报》、巨潮资讯网）披露为准 [5] - 公司未向第三方提供未公开的定期报告信息，提醒投资者关注后续《2025年半年度报告》 [3][5]

金通灵财务造假案核心事实 - 公司及6名责任人被检察机关以欺诈发行股票罪、违规披露重要信息罪提起公诉[1][5] - 造假持续时间长达6年(2017-2022年)，虚增营业收入11.35亿元、虚增利润4.68亿元[5][7] - 采用伪造工程进度确认表、发货单等手段调节EPC项目完工进度[7] - 2017年以7.85亿元收购净资产仅1亿元的上海运能能源科技公司，并在发行文件中编造虚假内容[7] 处罚进展 - 行政处罚阶段(2024年1月)：公司被罚150万元，时任董事长季伟被罚200万元，合计罚款570万元[6] - 民事赔偿阶段(2024年12月)：从10名投资者索赔75.64万元发展为5万名投资者的特别代表人诉讼[6] - 刑事处罚阶段(2025年7月)：成为2025年以来第9家涉及刑事责任的A股上市公司[1][13] 公司经营状况 - 2017年以来除2019年盈利1.49亿元外持续亏损，2024年巨亏13.92亿元，2025年Q1亏损0.78亿元[7] - 截至2025年5月存在逾期债务1.97亿元，担保逾期8281万元[8] 中介机构影响 - 5家中介机构受牵连：大华会计师事务所被暂停证券服务业务6个月，华西证券被暂停保荐资格6个月[10] - 东吴证券、国海证券、光大证券因持续督导问题被罚，其中东吴证券涉及2021年非公开发行债券项目[11] - 行业反应：投行加强股权项目尽调力度，会计所新增独立复核流程并延长审计时间[11] 监管趋势 - "行政+民事+刑事"处罚组合成为处理严重违法违规上市公司的标准模式[12] - 2025年7月前17天即有5家上市公司涉及刑事责任，包括ST起步5名高管、ST东时实控人等[13] - 典型案例：瑞斯康达董事长被采取刑事强制措施，锦州港副总裁被逮捕，博天环境实控人被批捕[13]

公司违规行为及处罚 - 公司2021年年报存在虚假记载，虚增营业收入3000万元，虚增利润总额2595.16万元，占当期披露利润总额的20.64% [4][7] - 公司公开发行文件编造重大虚假内容，导致《募集说明书》中"财务会计信息"部分存在重大虚假内容 [8] - 中国证监会拟对公司责令改正，给予警告，并处以4740万元罚款，对实控人及相关人员给予警告，合计处以2880万元罚款 [8] 公司股票交易变更 - 公司自7月22日开市起将被实施其他风险警示，证券简称变为ST诺泰 [2][10] - 公司计划自7月21日开市起停牌1天 [2] - 公司被实施其他风险警示期间，股票的涨跌幅不变，仍为20% [11] 公司业务及财务表现 - 公司是一家聚焦多肽药物及小分子化药，战略布局寡核苷酸业务，并进行自主研发与定制研发生产相结合的生物医药企业 [11] - 公司预计2025年上半年的归母净利润为3亿元至3.3亿元，同比增长32.06%至45.27%，扣非后净利润为3亿元至3.3亿元，同比增长30.78%至43.86% [11]

公司违规事件 - 诺泰生物因2021年年报虚假记载和公开发行文件编造重大虚假内容被中国证监会处罚[8] - 公司通过技术转让交易虚增2021年营业收入3000万元，虚增利润总额2595.16万元，占当期披露利润总额的20.64%[10] - 中国证监会拟对公司处以4740万元罚款，对实控人赵德中等相关人员合计罚款2880万元[11] 股票交易变更 - 公司股票自7月21日起停牌1天，7月22日开市起被实施其他风险警示，证券简称变更为ST诺泰[2][4] - 实施其他风险警示期间，公司股票不进入风险警示板交易，涨跌幅限制仍为20%[16] - 截至7月18日收盘，公司股价报40.98元/股，总市值为129.5亿元[4] 公司业务情况 - 诺泰生物是一家聚焦多肽药物及小分子化药，战略布局寡核苷酸业务的生物医药企业[16] - 公司预计2025年上半年归母净利润为3亿元至3.3亿元，同比增长32.06%至45.27%[16] - 扣非后净利润预计为3亿元至3.3亿元，同比增长30.78%至43.86%[16]

事件概述 - 山东临沂兰山区一饭店因拍摄发布菜品视频被认定为"违法广告"，并面临高额处罚 [1] - 当事人涉嫌在网络发布使用国家禁止食用的动物蛤蟆（中华蟾蜍）加工菜品的视频 [1] - 兰山区市场监管局立案调查后决定不再作出行政处罚 [1] - 联合调查组正对该案执法行为开展进一步调查 [1] 当事人陈述 - 张女士经营的钦知坊老菜馆因随手拍摄的菜品视频被认定为"涉嫌违反广告法" [2] - 视频内容为一盆标注为"蛤蟆汤"的菜品和多种昆虫食材，未出现饭店名称、地址、菜价或购买链接 [2] - 张女士称食材均为市场公开购买，非野生动物，视频仅为日常随手拍摄 [2] - 执法人员最初提到有人举报饭店非法售卖野生动物 [2] 案件进展 - 张女士提交《陈述申辩书》和《听证申请书》后未获回应 [3] - 张女士已向法院提起诉讼 [3] - 兰山区市场监督管理局表示正在调查落实 [3]

东海证券行政处罚事件核心观点 - 东海证券因在2015年金洲慈航重大资产重组项目中未勤勉尽责，被证监会处以没收业务收入1500万元并罚款4500万元的行政处罚 [1][4][6] - 公司涉嫌违法违规事项类别为重大资产重组项目未勤勉尽责，具体包括未重新指定财务顾问主办人、未审慎核查中介机构报告、未充分验证标的公司业绩承诺 [3][4] - 处罚依据为2005年《证券法》相关规定，公司享有陈述申辩及听证权利 [6] 事件基本情况 - 涉嫌违法违规事项类别明确为重大资产重组项目未勤勉尽责 [3] - 公司于2023年2月6日首次收到证监会立案告知书 [4] - 2025年7月3日收到行政处罚事先告知书，文书生效日期为2025年6月27日 [5] 违法违规具体内容 - 作为独立财务顾问出具的文件存在重大遗漏和虚假记载 [4] - 持续督导工作存在三项重大缺陷：未重新指定主办人、未核查中介报告、未验证业绩承诺 [1][4] - 违法行为涉及违反2005年《证券法》第二十条第二款和第一百七十三条 [6] 处罚结果 - 证监会拟采取责令改正+没收收入+罚款的组合处罚 [1][6] - 罚没总额达6000万元（1500万元业务收入+4500万元罚款） [1][6] - 处罚依据为2005年《证券法》第二百二十三条 [6] 公司影响评估 - 当前经营情况正常，未受重大不利影响 [7] - 财务状况保持稳定，处罚未造成重大财务冲击 [7] - 不存在因处罚被终止挂牌的风险 [8] 公司应对措施 - 诚恳接受处罚并承诺深刻反思整改 [9] - 将完善内控规范性和有效性建设 [9] - 继续履行信息披露义务并提示投资者注意风险 [9]

公司违规行为 - 润西微电子未经海关同意擅自将2台减免税设备（IPClean Tech牌清洗机和HUGLE牌清洗机）纳入银团贷款抵押清单，未向海关报备 [2] - 两台设备申报价分别为26万美元和61.5万美元，完税价格合计613.26万元人民币（182.31万元+430.95万元） [2] - 海关认定擅自抵押的减免税货物计税价格为260.59万元人民币，应缴税款合计57.43万元（关税20.85万元+增值税36.59万元） [2] - 公司已缴纳4.5万元担保金并被处以3.2万元罚款 [3] 公司背景 - 润西微电子成立于2021年6月24日，法定代表人为李虹 [7] - 主要股东包括国家集成电路产业投资基金二期（持股比例未披露）、华润微电子控股、重庆西永微电子产业园区开发公司和领芯投资 [7][9] - 注册地址为重庆市沙坪坝区西永大道25号D栋2楼 [5] 项目融资 - 2022年5月与国家开发银行重庆分行等三家银行签订12英寸功率半导体晶圆生产线项目外汇贷款合同 [2] - 2024年4月因贷款合同未明确设备抵押事项，与银行签订补充协议时违规纳入海关监管设备 [2] - 2025年3月26日重新签订变更协议，解除2台设备的抵押状态 [2]

税务违规处罚 - 长安信托因接受虚开增值税专用发票被国家税务总局西安市税务局第二稽查局处罚 涉及20份虚开发票（17份来自四川金光房地产评估公司 金额594,05940元 税额5,94060元 3份来自四川三实建设公司 金额2,053,82441元 税额184,84420元）[1][2] - 公司被要求补缴增值税190,78480元 城市维护建设税13,35493元 企业所得税656,24741元（2020年499,35816元 2021年156,88925元）[2][3] - 公司因少缴税款被处以50%罚款3,69038元 违法行为类型为逃避缴纳税款[3] 行政处罚记录 - 2025年5月6日公司因违反征信管理规定被中国人民银行陕西省分行罚款255万元 相关责任人李某被罚55万元[4] - 公司实控人为西安市财政局 董事长杜岩岫同时担任西安市国资委党委副书记[4] 财务与信息披露问题 - 公司连续三年（2022-2024年）未披露年报 违反《信托公司管理办法》强制披露义务[5] - 2021年财报显示营收218亿元（同比降337%） 净利润54亿元（同比微增075%） 信托资产中房地产与实业投向占比分别为3204%和3146%[5] - 公司曾公开提示实体经济领域风险加剧 房地产行业下行导致项目风险集中暴露[5]

行政处罚事件概述 - 公司下属3家全资子公司因越界开采行为收到行政处罚决定书 [1] - 处罚内容包括责令退回矿区范围开采、没收违法所得及罚款 [1] - 预计将导致2025年度归母净利润减少2283.87万元 [1][5] 各子公司处罚详情 - 向荣矿业芦茅林铅锌矿：没收违法所得8.7万元并罚款1.74万元，合计10.44万元 [2] - 德荣矿业金坡铅锌矿：没收违法所得172.29万元并罚款34.46万元，合计206.75万元 [2] - 宏泰矿业砂岩铅锌矿：没收违法所得1592.92万元并罚款318.58万元，合计1911.5万元 [2] - 宏泰矿业玉合铅锌矿：额外罚款116.2万元 [2] 林地违规处罚 - 向荣矿业因未取得林地使用许可占用2.2642公顷林地建尾矿库 [3] - 处罚内容包括责令恢复林地原状及罚款33.96万元 [3] 处罚争议与应对 - 公司认为处罚金额计算存在争议，原处罚金额7750.92万元经申诉后降至2244.91万元 [4] - 公司拟在60日内申请行政复议或6个月内提起诉讼 [4] 公司经营影响 - 已停止越界开采行为，生产经营正常开展 [6] - 未触及重大违法强制退市情形 [6] - 公司将全面排查并加强合规管理 [6]

行政处罚决定书主要内容 - 普定县向荣矿业因越界开采被处以罚款87,035.08元及20%附加罚款17,407.02元，合计104,442.10元 [1][2] - 普定县德荣矿业因越界开采被没收违法所得1,722,946.10元及20%罚款344,589.22元，合计2,067,535.30元 [2][3] - 普定县宏泰矿业因越界开采被没收违法所得15,929,201.79元及20%罚款3,185,840.36元，合计19,115,042.10元 [3][4] - 向荣矿业因非法占用林地2.2642公顷被立案调查，违反《森林法实施条例》第十六条 [5] 公司争议与应对措施 - 公司认为自然资源局认定的越界开采量和期限与事实不符，未扣除合理采矿成本，通过听证举证后处罚金额从77,509,226.30元降至21,281,577.40元 [6] - 公司拟对宏泰矿业的处罚（普自然资执罚2024-26号）申请行政复议或提起诉讼 [6] - 金坡铅锌矿采矿证延期程序预计两个月内完成，复产后将组织生产 [7] 财务影响 - 行政处罚预计导致2025年归母净利润减少20,277,129.20元（自然资源局处罚）和389,630.00元（林地占用处罚），合计20,666,759.20元 [7][8] - 公司已全额计提预计负债，并计划投入50,000元用于林地异地复植整改 [7] 公司运营现状 - 公司已停止越界采矿行为，生产经营正常开展，未触及重大违法强制退市情形 [8][9] - 公司将全面排查并严格执行安全生产及法律法规 [9]