公司受罚事件 - 第一创业证券全资子公司一创投行因在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，收到中国证监会江苏监管局《行政处罚事先告知书》[1] - 一创投行被责令改正、给予警告，没收保荐业务收入424.53万元，并处以1273.58万元罚款，罚没合计1698.11万元[1] - 两名保荐代表人宋某、范某源被警告，并分别被罚款150万元[1] 违规行为细节 - 违规行为涉及未充分核查募集资金使用情况、出具虚假记载文件以及未按规定履行督促及报告义务[1] - 项目发行主体鸿达兴业已于去年3月退市，其可转债也已违约[1] 公司回应与影响 - 第一创业方面称已督促整改[1] - 公司表示该处罚不会对第一创业及一创投行的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响[1]