监管处罚概况 - 9月以来证券期货经营机构合规管理问题突出，截至10月13日共有28张罚单指向证券经营机构，14张罚单指向期货经营机构 [1] 证券经营机构违规问题 - 多家证券经营机构因员工管理不到位、内部控制不完善等问题被责令改正或出具警示函，涉及英大证券、广发证券、中金财富、恒泰长财证券等 [2] - 英大证券存在员工管理不到位、新媒体管理内部控制不完善等问题，其分管经纪业务的高级管理人员被出具警示函 [2] - 英大证券东莞东城证券营业部对从业人员投资行为监控不到位、合规培训次数严重不足、对从业人员新媒体账号管理不到位，被责令改正，营业部负责人被监管谈话 [3] - 该营业部员工刘某在从业期间通过自媒体账号编发不当市场信息，被认定为不适当人选，2年内不得担任客户开发服务相关职务 [3] - 广发证券存在个别证券分析师在微信群传播不实信息的问题，反映出公司从业人员管理不到位 [3] - 中信证券相关分公司、财通证券、中信建投证券、粤开证券等券商及相关责任人员的违规行为同样被处罚 [4] - 中国证监会一次性披露4名证券从业人员违法炒股被行政处罚，其中一起案件最高罚没金额超1.59亿元 [4] 期货经营机构违规问题 - 期货行业监管持续强化，14张罚单涉及新湖期货、正信期货、云财富期货等公司的分公司或营业部 [5] - 新湖期货因未能健全覆盖子公司的合规风控体系、未能有效贯彻落实相关要求、未能及时发现子公司业务风险隐患、对员工行为管理不到位等问题被出具警示函 [5] - 新湖期货重庆营业部对居间业务合规管控不足，回访核查工作不充分，未有效排查风险，被出具警示函 [6] - 云财富期货因违规与第三方网络营销机构开展居间合作、网络营销业务合规管理不到位、不相容岗位未有效分离、员工违规提供交易咨询建议等问题被责令改正，包括总经理在内的多名责任人被出具警示函 [6] - 互联网营销领域成处罚高发区，今年以来至少有14家期货公司因互联网营销业务违规收到罚单 [6] 行业影响与应对 - 密集罚单释放出持续强化证券行业合规风控管理、督促中介机构勤勉尽责的监管信号 [4] - 强化证券公司监管将促使券商加强内部管理和合规建设，提升执业质量，促进资本市场稳定运行和行业健康发展 [4] - 在分类评价引导下，越来越多的证券公司坚持合规导向、风控为本，助力提升行业文化和推动高质量发展 [4] - 期货公司应建立主动治理体系，调整业务方向聚焦服务实体经济，改善治理结构确保决策符合监管要求，加强人才建设培养专业团队 [7]