行政处罚概况 - 华夏银行因多项主要违法违规行为被国家金融监督管理总局处以重大行政处罚 [1] - 处罚决定包括对公司罚款人民币8725万元并对相关责任人员进行处理 [1] 违法违规事实 - 公司存在贷款、票据、同业等业务管理不审慎问题 [1] - 公司存在监管数据报送不合规问题 [1] 责任人员处理 - 对陈成天、刘建新给予警告处分 [1] - 对钱建华、何羽、吕玉梅、涂超给予警告并合计罚款人民币20万元 [1]

时任大连银行股份有限公司重庆分行营业部客户经理、营业部总经理助理唐琪因信贷资金被挪用部分问 题被警告。 北京商报讯（记者 宋亦桐）9月4日，国家金融监督管理总局重庆监管局公布的行政处罚信息公开表显 示，大连银行股份有限公司重庆分行因"贷前尽职调查不到位、未按工程进度放款、信贷资金被挪用、 违规发放流动资金贷款、五级分类不准确、未审查票据贸易背景真实性、反复转贴现调节信贷规模、投 资业务基础资产不真实"多项违法违规行为，被罚款260万元。 ...

时任金华银行运营部副总经理（主持工作）朱*群因对"违反账户管理规定"负有责任，被予以警告并处 罚款5万元； 时任金华银行零售业务部副总经理（主持工作）陈*娟因对"违反商户管理规定"负有责任，被予以警告 并处罚款5万元； 北京商报讯（记者 孟凡霞 实习记者 周义力）8月15日，中国人民银行浙江省分行行政处罚公示披露， 金华银行因"违反账户管理规定；违反商户管理规定；违反反假货币业务管理规定；占压财政存款或者 资金；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报 送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易"等多项违法违规行为，被警告并罚款 717.5万元。 此外，多名时任金华银行相关部门负责人因对不同违法违规行为负有责任而受到处罚： 时任金华银行杭州分行行长杜*弟、时任金华银行开发区支行副行长（主持工作）李*、时任金华银行开 发区支行临时负责人、行长叶*东因对"未按规定履行客户身份识别义务"负有责任，均被罚款1万元； 时任金华银行永康支行行长丁*晓、时任金华银行台州分行副行长（主持）、行长应*斌因对"与身份不 明的客户进行交易"负有责任，均被罚款1万元。 时任金 ...