广东辖区投教基地考核结果 - 2024-2025年度考核中11个投教基地参与评估，4个获评"优秀"（占比36%），5个"良好"，2个"合格"，比例与往年持平[2][3] - 连续4年保持"优秀"的基地包括广发期货和国投证券清远分公司，粤开证券连续3年获"优秀"，华泰证券广东分公司连续3年仅"合格"[5] - 评级变动呈现"两升两降"：中泰证券广东投教基地从"良好"升至"优秀"，广药白云山从"合格"升至"良好"；国泰海通证券广东投教基地从"优秀"降至"良好"，南方财经全媒体集团从"良好"降至"合格"[2][5] 投教基地名单与评级 - 优秀评级基地：广发期货（互联网）、粤开证券（互联网）、中泰证券广东分公司（实体）、国投证券清远分公司（实体）[4] - 良好评级基地：广发证券珠海/潮州、国泰海通证券广东、信达证券湛江、广药白云山[4] - 合格评级基地：南方财经全媒体集团（互联网）、华泰证券广东[4] 投教工作创新与活动 - 广东证监局2024年强调需创新投教服务机制，研究投资者需求变化[6] - 广东证券期货业协会2024年举办首届微视频比赛，75份参赛作品中19部获奖，广发期货作品《老吴期遇记》获一等奖，粤开证券《315金融打假》获三等奖[7] - 优秀基地所属公司在微视频比赛中表现突出，如中泰证券广东分公司和国投证券清远分公司推出多部参赛作品[7] 考核标准依据 - 依据2018年证监会《监管指引》，考核基准分100分，评估维度包括服务投资者数量、投教产品投放、活动开展、经费投入、满意度调查及合规状况等[5]

职业背景与投资理念 - 拥有43年以上投资研究公司从业经验 现为独立分析师 [1] - 专注于规则因子驱动的股票投资策略 但不同于传统量化方法 强调将因子分析与金融基础理论及经典基本面分析结合 [1] - 认为数字应服务于人类智慧(HI) 通过数据启发未来导向的投资叙事 而非单纯依赖历史统计 [1] 专业领域与经验 - 覆盖全类型股票研究 包括大盘股 小盘股 微型股 价值股 成长股 收益股及特殊情境投资等 [1] - 曾开发并运用多种量化模型 管理过高收益固定收益(垃圾债券)基金 [1] - 早期参与定量资产配置策略研究 为现今机器人投顾技术奠定基础 [1] 学术贡献与媒体经历 - 曾任Value Line助理研究总监 主编Forbes低价股报告等知名股票通讯 [1] - 撰写《Screening The Market》和《The Value Connection》两本投资教育著作 [1] - 长期开展股票筛选与分析研讨会 专注投资者教育 [1]