公司动态 - LPL Financial LLC推出由eMoney支持的集成财务规划工具WealthVision Essentials [1] - 该平台旨在增强财务顾问的服务能力 为独立或机构附属顾问提供易于访问的财务规划软件和工具 [1] - 所有LPL财务顾问均可免费使用该高级财务规划软件 顾问入驻工作将在2025年第二季度完成 [4] 产品特性 - 独立规划模块：支持快速创建基础财务计划 可扩展规划服务而无需增加内部资源 通过定制化计划区别于自助和机器人投顾模式 [8] - 交互式客户门户：协作平台促进与客户的无缝沟通 提升个性化客户体验 [8] - 无缝集成：与LPL顾问平台ClientWorks完全集成 确保平滑数据共享和工作流支持 [8] 市场洞察 - 顶级顾问（前10%中的175名）更倾向于提供综合解决方案 超出投资组合管理范围 [2] - 顶级顾问提供遗产规划的可能性高53% 税务规划高41% 退休计划咨询高28% 保险服务高17% [2] - 客户对复杂规划解决方案需求增加 特别是高净值领域 对波动性管理工具的采用率上升 [3] 公司背景 - LPL Financial Holdings Inc (纳斯达克: LPLA) 是美国增长最快的财富管理公司之一 [5] - 支持近29,000名财务顾问和约1,200家金融机构的财富管理业务 [5] - 托管约1.7万亿美元经纪和咨询资产 服务约600万美国人 [5] - 提供广泛的顾问合作模式、投资解决方案、金融科技工具和业务管理服务 [5]

SAN DIEGO, May 05, 2025 (GLOBE NEWSWIRE) -- LPL Financial LLC announced today that 10 financial advisors with Northern Advisory Group have joined LPL Financial's broker-dealer, Registered Investment Advisor (RIA) and custodial platforms. They reported serving approximately $300 million in advisory, brokerage and retirement plan assets* and join LPL from Osaic. Partners Richard DiTaranto, Brian DiBrino and Jeff Miller, who have a combined eight decades of wealth management experience, teamed up in 2004 to la ...

公司动态 - Summit Wealth Group选择SEI作为战略合作伙伴，以支持其向注册投资顾问(RIA)模式的转型，提升业务灵活性和客户服务能力 [1] - Summit Wealth Group预计将21亿美元资产迁移至SEI财富平台，利用SEI的托管、技术、投资管理和税务优化等综合服务 [4] - SEI资产管理主管Michael Lane强调公司30多年来一直支持顾问独立性，通过开放式架构技术和全面的财富管理解决方案赋能投资者 [5] 公司背景 - Summit Wealth Group成立于1985年，总部位于科罗拉多斯普林斯，在美国5个州设有10个办公室，专注于以规划为先的客户关系管理 [2] - SEI是全球领先的金融技术、运营和资产管理服务提供商，截至2025年3月31日管理约1.6万亿美元资产 [6] - SEI财富平台为财富管理机构提供外包解决方案，包括财富处理服务和财富管理程序，帮助机构在不断变化的市场中实现战略目标 [7] 战略合作 - Summit Wealth Group创始人Randy Morris表示选择SEI是基于文化契合度，SEI采用协作咨询方式理解需求并提供全程转型指导 [3] - SEI的综合生态系统结合开放式架构技术与集成托管及投资管理服务，可为客户提供端到端财富管理体验 [4] - 双方都致力于以关系驱动和客户为中心的合作理念，SEI将支持Summit Wealth Group的优秀团队 [6]

文章核心观点 LPL Financial宣布金融顾问R. Brennan Barlow加入其经纪交易商、注册投资顾问和托管平台，Barlow因寻求业务自主性和灵活性而选择LPL，LPL将为其提供支持 [1][3][4] 金融顾问Barlow相关情况 - Barlow服务约2.5亿美元咨询、经纪和退休计划资产，从Raymond James加入LPL [1] - Barlow是第二代金融顾问，2009年创立Barlow Capital Advisors，位于得克萨斯州弗劳尔芒德 [2] - Barlow秉持“三P原则”，采取整体方法为客户提供财富管理建议和策略 [3] - Barlow团队因寻求业务自主性和灵活性而转向LPL Financial [3] LPL Financial相关情况 - LPL Financial是美国增长最快的财富管理公司之一，支持近2.9万名金融顾问和约1200家金融机构的财富管理业务 [6] - LPL为约600万美国人托管约1.7万亿美元经纪和咨询资产，提供多种顾问合作模式、投资解决方案等服务 [6] 各方表态 - Barlow称LPL提供的灵活性和服务选项能提升其业务并提供更好客户体验，有信心按设想发展业务 [4] - LPL董事总经理Scott Posner欢迎Barlow团队加入，期待为Barlow Capital Advisors提供长期支持 [4]

文章核心观点 LPL Financial宣布金融顾问James "Jim" Verdi加入其经纪交易商、注册投资顾问和托管平台，Verdi带来约3.5亿美元资产，其创立的Synergy Wealth Strategies团队因提升客户体验等原因选择与LPL合作，LPL将支持其业务发展 [1][3][4] 分组1：Verdi相关信息 - Verdi服务约3.5亿美元咨询、经纪和退休计划资产，从Osaic加入LPL [1] - 2008年Verdi在纽约史密斯敦创立Synergy Wealth Strategies，秉持为投资者提供可靠投资场所的使命 [2] - Verdi团队采用全面整体的财富管理方法，不采用“千篇一律”的解决方案，会根据客户具体需求提供服务 [3] 分组2：合作原因及展望 - Synergy Wealth Strategies团队为提升客户体验、改善技术能力和拓展业务选择与LPL合作 [3] - 与LPL合作可提供大公司资产管理与精品公司规划策略，借助LPL集成技术平台和后台支持，团队能花更多时间服务客户 [4] - LPL执行副总裁欢迎Verdi团队，称LPL致力于投资领先能力和战略资源，支持Synergy Wealth Strategies未来发展 [4] 分组3：LPL Financial公司信息 - LPL Financial Holdings Inc.是美国增长最快的财富管理公司之一，支持近2.9万名金融顾问和约1200家金融机构的财富管理业务，为约600万美国人托管约1.7万亿美元经纪和咨询资产 [6] - 公司提供多种顾问合作模式、投资解决方案、金融科技工具和实践管理服务，确保顾问和机构能选择合适业务模式、服务和技术资源 [6]

Chuck Jones' career has spanned twelve years as an equity analyst, sixteen years in various roles at IBM and most recently as a Wealth Strategist with Northern Trust. At Northern Trust he developed and implemented a go-to-market strategy to introduce Investment Management and Trust Services to Technology Executives and Private Equity Partners. Utilizing a wide range of contacts in the Technology, Life Sciences and VC worlds he was able to determine the financial goals and objectives of individuals and famil ...

文章核心观点 LPL Financial Holdings Inc.将在5月8日美股收盘后公布第一季度财务结果，并于同日下午5点召开电话会议讨论结果，会议可在investor.lpl.com/events收听和回放 [1] 公司信息 - 公司是美国增长最快的财富管理公司之一，作为金融顾问中介市场的领导者，支持近29000名金融顾问和约1200家金融机构的财富管理业务，为约600万美国人托管约1.7万亿美元的经纪和咨询资产 [2] - 公司提供广泛的顾问合作模式、投资解决方案、金融科技工具和业务管理服务，确保顾问和机构能灵活选择所需的商业模式、服务和技术资源 [2] 联系方式 - 投资者关系邮箱：investor.relations@lplfinancial.com [2] - 媒体关系邮箱：media.relations@lplfinancial.com [2] 服务提供方 - 证券和咨询服务由LPL Financial LLC和LPL Enterprise, LLC提供，二者均为注册投资顾问和经纪交易商，是FINRA/SIPC成员 [3] 信息披露 - 公司通常在网站的“投资者关系”或“新闻稿”板块披露可能对股东重要的信息 [4]

文章核心观点 诺亚财富入选《2025年标准普尔全球可持续发展年鉴（中国版）》，彰显其在ESG实践和责任投资方面的卓越表现与坚定承诺 [1] 公司入选年鉴情况 - 公司从1662家接受标准普尔全球企业可持续发展评估（CSA）的中国企业中脱颖而出，成为金融和资本市场服务领域仅有的7家获此殊荣的公司之一 [2] - 入选表明公司处于行业前15%，可持续发展得分在该行业全球领先者的30%以内 [2] 公司过往ESG荣誉 - 公司获Refinitiv和万得ESG的“A”评级，分别位居全球行业前1.8%和前6% [3] 公司ESG实践举措 - 公司自成立以来一直倡导ESG，与子公司歌斐资产均签署了联合国责任投资原则（UN PRI），并连续十年发布年度可持续发展报告 [4] - 公司作为中国责任投资的先驱，推出了ESG主题私募股权产品，成立了责任投资特别工作组，并发布了自己的ESG投资尽职调查行动报告 [5] 公司社会责任活动 - 诺亚基金会发起多项倡议，包括2024年设立“平等教育机会基金”，长期支持阿拉善SEE生态协会的生态修复工作，积极参与国家生物多样性保护网络 [6] - 公司大力倡导性别平等和包容性领导，女性员工占比62%，高管和董事会成员中女性均占44%，还被《福布斯中国》评为2023年最具创新力雇主 [7] 公司业务情况 - 公司是领先的财富管理服务提供商，主要为讲普通话的高净值投资者提供全球投资和资产配置的一站式综合咨询服务 [1][8] - 2024年，公司分销了价值639亿元人民币（88亿美元）的投资产品，截至2024年12月31日，资产管理规模达1515亿元人民币（208亿美元） [9] - 公司国内外财富管理业务主要分销以人民币和其他货币计价的私募股权、公开证券和保险产品，截至2024年12月31日，财富管理业务有462,049名注册客户 [10] - 公司通过歌斐资产和橄榄资产开展的国内外资产管理业务，管理以人民币和其他货币计价的私募股权、公开证券、房地产、多策略等投资 [10]

文章核心观点 - LPL Financial宣布五名高管晋升为董事总经理，现有董事总经理晋升为集团董事总经理，体现公司管理层级拓展及对领导能力认可 [1][2] 高管晋升情况 - 五名高管Christa Carone、Gary Carrai、Brett Goodman、Scott Posner和Brent Simonich从执行副总裁晋升为董事总经理 [1] - 现有董事总经理Althea Brown、Marc Cohen、Matthew Enyedi、Greg Gates和Aneri Jambusaria晋升为集团董事总经理，并继续在管理委员会任职 [2] 晋升高管职责 - Christa Carone负责公司品牌、增长营销、数字内容体验和沟通策略 [4] - Gary Carrai领导技术产品团队，负责运营平台设计与交付 [5] - Brett Goodman负责公司并购战略、担任财务主管并管理股东关系 [6] - Scott Posner负责公司业务发展，包括顾问招聘等有机增长计划 [7] - Brent Simonich领导风险、合规、运营和转型团队 [8] 晋升流程 - 董事总经理晋升经过正式评估流程，公司将继续进行年度评估 [9] 公司概况 - LPL Financial是美国增长最快的财富管理公司之一，支持近29000名金融顾问和1200家金融机构，托管约1.7万亿美元资产，服务约600万美国人 [10] - 公司提供多种顾问合作模式、投资解决方案、金融科技工具和实践管理服务 [11]

文章核心观点 诺亚控股旗下的ARK财富管理平台获两项行业大奖，体现其作为全球财富管理机构的实力，以客户为中心的理念和创新投资哲学受认可，且公司正持续拓展全球业务 [1][6] 获奖情况 2025香港欧洲货币私人银行奖“最佳财富管理机构” - 欧洲货币认可ARK财富管理平台业绩良好、创新领先且全球业务覆盖广，为高净值和超高净值客户提供综合财富管理解决方案 [2] - 该平台海外业务增长显著，截至2024年9月，以美元计价的募资超10亿美元 [2] - 其自主研发的iARK数字平台提供前沿全球财富管理功能、多货币交易和另类资产交易，并具备先进隐私保护功能 [3] 2024年第14届亚洲私人银行家奖“中国最佳独立财富管理机构” - 亚洲私人银行家认可ARK财富管理平台基于“构建安全网、稳固基本面、追求增长”原则的创新“反脆弱”财富管理哲学 [4] - 该平台针对刚开始国际财富之旅的客户提供定制服务，在竞争中脱颖而出 [5] 公司发展 - 公司CEO表示奖项证明以客户为中心的方法，体现对新经济周期客户需求的理解和“反脆弱”财富管理哲学 [6] - ARK财富管理平台在新加坡设立新的海外总部，持续拓展全球业务，以服务全球中国高净值客户 [6] 公司概况 - ARK财富管理平台是诺亚控股旗下全球财富管理服务提供商，为全球中国高净值家庭和机构提供一站式金融服务 [7] - 截至2024年12月底，该平台管理资产超87亿美元，140多名全球投资顾问在多个国家和地区服务中心为客户提供定制化、本地化金融服务 [8]