内部控制评价结论 - 公司财务报告内部控制于评价基准日不存在重大缺陷且在所有重大方面保持有效 [2] - 公司非财务报告内部控制于评价基准日未发现重大缺陷 [2] - 自评价基准日至报告发出日未发生影响内部控制有效性结论的因素 [2] 内部控制评价范围 - 纳入评价范围的单位资产总额占合并财务报表资产总额99% [3] - 纳入评价范围的单位营业收入占合并财务报表营业收入总额99% [3] - 评价范围覆盖物流、仓储码头服务、水运货代、铁路货代等核心业务领域及关键管理流程 [3] 内部控制缺陷认定标准 - 财务报告重大缺陷定量标准：潜在错报金额≥合并报表平均资产总额3‰或≥营业总收入3‰ [4] - 非财务报告重大缺陷定量标准：直接财产损失金额≥合并报表平均资产总额3‰或≥营业总收入3‰ [6] - 缺陷定性标准包括高管舞弊、违反法律法规、审计委员会监督失效等关键情形 [5][6][7] 缺陷认定及整改情况 - 报告期内未发现财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷 [7] - 报告期内未发现非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷 [7] - 存在个别一般缺陷已开展整改且对内部控制有效性不构成实质性影响 [7] 内部控制体系建设 - 公司本年度进一步深化内部控制体系建设且整体运行良好 [7] - 下一年度将持续推进内控权限清单建设以完善权责体系 [7] - 内部控制目标涵盖经营管理合规、资产安全、财务报告真实完整及战略实现保障 [2]