九号公司存托凭证询价转让概况 - 转让方包括Hctech I L P、Hctech II L P、Hctech III L P、Putech Limited和Cidwang Limited五家机构[1] - 拟转让存托凭证数量上限为14,388,893份，占公司存托凭证总数量比例2.00%[1] - 各转让方具体转让数量及占比：Hctech I L P转让1,466,505份（占所持11.59%）、Hctech II L P转让4,322,039份（占所持8.37%）、Hctech III L P转让2,200,349份（占所持14.95%）、Putech Limited转让3,200,000份（占所持6.89%）、Cidwang Limited转让3,200,000份（占所持6.96%）[1] 询价转让机制与定价 - 采用"认购价格优先、认购数量优先及收到认购报价表时间优先"原则确定转让价格和认购对象[1] - 价格下限确定综合考虑存托凭证持有人自身资金需求等因素[1] - 最终转让价格确定为54.79元/份存托凭证[4] - 若有效认购总量超过上限14,388,893份，按价格从高到低排序累计；若不足则启动追加认购流程[1][2] 投资者参与及配售结果 - 向424家机构投资者发送认购邀请书，包括78家基金公司、53家证券公司、17家保险机构、44家合格境外机构投资者、228家私募基金、2家信托公司和2家期货公司[2][3] - 收到29份有效认购报价表[3] - 最终确定13家投资机构为受让方，合计受让14,388,893份存托凭证，总金额788,367,447.47元[4] - 受让方均为具备相应定价能力和风险承受能力的专业机构投资者[7] 合规性与资格核查 - 转让方已完成拟转让存托凭证的锁定，不存在权利受限情形[6] - 受让方不包括与转让方及中信证券存在控制关系的机构，也不存在一致行动人或利益输送情形[7][8] - 整个询价转让过程符合《公司法》《证券法》《科创板上市公司持续监管办法》及《询价转让和配售指引》等法律法规[5][8] 资金结算与信息披露 - 获配投资者按时足额缴纳认购款项至指定账户[4] - 中信证券向转让方划转扣除财务顾问费、印花税、过户费和经手费后的资金净额[4] - 公司及转让方已披露《询价转让计划书》及提示性公告，并将持续履行信息披露义务[5]

询价转让核心交易 - 转让价格定为54.79元/份 总数量14,388,893份存托凭证 [1] - 出让方为公司实际控制人一致行动人 非公司实际控制人或高管 [1] - 转让后实际控制人及其一致行动人合计持有存托凭证比例从24.06%降至21.85% 触及1%整数倍权益变动 [1][2] 存托凭证持有人变动详情 - Hctech I L.P.持股比例从1.87%降至1.56% 减持2,216,522份存托凭证 [1][2] - Hctech II L.P.持股比例从7.20%降至6.57% 减持4,322,039份存托凭证 [1][2] - Hctech III L.P.持股比例从2.05%降至1.74% 减持2,200,349份存托凭证 [1][2] - Putech Limited持股比例从6.48%降至6.01% 减持3,200,000份存托凭证 [1][2] - Cidwang Limited持股比例从6.41%降至5.94% 减持3,200,000份存托凭证 [1][2] 表决权结构变化 - 实际控制人及其一致行动人合计持有157,225,297份存托凭证 [1][3] - B类普通股存托凭证每份具5份表决权 A类普通股存托凭证每份具1份表决权 [1][3] - 特别表决权比例为57.65% 合计表决权比例为58.05% [1][3] - 公司实际控制人未发生变更 [1][3] 公司股本结构变动 - 员工认股期权计划行权新增937,600份存托凭证 [2] - 限制性股票激励归属新增1,970,643份存托凭证 [2] - 存托凭证总数从716,536,419份增至719,444,662份 [2] 询价转让执行过程 - 向424家机构投资者发送认购邀请书 包括78家基金公司/53家证券公司/17家保险机构/44家QFII/228家私募基金 [3] - 收到29份有效报价 最终定价54.79元/份 [3] - 中信证券对转让过程进行合规核查 确认符合科创板监管要求 [3] 行业ETF市场表现 - 食品饮料ETF(515170)近五日涨1.23% 市盈率20.01倍 主力资金净流入38.2万元 [5] - 游戏ETF(159869)近五日涨4.65% 市盈率46.20倍 主力资金净流入5228.9万元 [5] - 科创半导体ETF(588170)近五日涨0.84% 份额增加600万份 [5] - 云计算50ETF(516630)近五日涨0.31% 市盈率115.29倍 主力资金净流出90.1万元 [6]