中证协投顾业务调研背景与目的 - 中国证券业协会组织开展2021年度券商投顾业务问卷调查 旨在研究推动投资顾问业务高质量发展 问卷反馈截止日期为7月29日 [1] - 问卷分为"基本情况调查"和"有关问题"两部分 涵盖人员组成 业务开展及经营指标等细节 [1] - 调研特别关注公司投顾队伍建设 服务客户情况以及业务实际开展状况 [1] 投顾业务人员结构与行业现状 - 问卷聚焦投顾人数 占比 学历 从业年限 持续教育情况 离职率及总部架构 [1] - 证券行业从业人员总数34.3万人 同比增加约6000人 增幅1.77% [2] - 投资顾问人数达70850人 同比增加6500多人 增幅高达10.14% [2] 业务开展与经营指标调研内容 - 问卷要求券商反馈投顾工作内容 客户投资年限 产品研发主体及近三年违规情况 [1] - 需提供2021年产品相关收入占经纪业务总收入比例 包括代销金融产品收入 基金投顾业务收入及券商结算模式业务收入 [2] - 重点关注公募基金投顾业务的主要客户渠道 客户复购率及股票投顾业务在营业部KPI考核占比 [2] 基金投顾业务发展现状与模式特征 - 截至2021年底共有60家机构获得基金投顾试点资格 自2019年起试点快速推进 [3] - 基金投顾模式实现账户所有权与交易权分离 是以客户为中心的买方投顾模式 [3] - 不同机构在投资目标 资产类别 投资市场和投资场景四个方面制定差异化策略 [3] 行业趋势与业务模式转型 - 付费投顾已成为多家券商财富管理背景下的重要服务模式和经纪业务创收手段 [2] - 线上投顾创收是券商抓住客户的重要手段 除股票类投顾外 基金投顾业务在2021年陆续开展 [2] - 问卷对券商线上投顾收费进行数据画像和整体情况摸底 [2]