公司合规管理体系建设 - 公司围绕“合规文化、案件防控、员工行为”三个维度开展合规管理工作，旨在筑牢业务高质量发展的安全基础 [1] - 公司通过制定年度合规文化建设计划、普法工作计划等文件，构建合规文化建设的顶层规划 [1] - 公司定期开展高管基层宣讲、合规宣誓、线上答题、培训宣辅等活动，以深化全员合规认知并强化合规操作 [1] - 公司将案例警示教育纳入月度经营分析固定内容，并督促各条线深入学习，引导员工以案为鉴、主动抵制违规 [1] 案件风险防控体系 - 公司制定案防排查方案，细化工作要点与责任分工，对发现问题建立处置台账并实行整改跟踪管理 [2] - 公司制定案防工作履职清单，规范各条线职责，并制定涉刑案件管理实施细则，推动案件风险防控常态化、机制化 [2] - 公司制定并修订各类应急处置预案，强化条线协同以应对风险事件，并按季度开展压力测试以确保流动性充裕 [2] 员工行为监督与管理 - 公司常态化开展员工异常行为排查与重点违规问题整治，加强条线联动并定期开展监督谈话 [3] - 公司对年内新任职、新调整岗位的负责人及关键岗位人员等进行异常行为专项排查，并将排查结果记入个人履职档案 [3] - 公司开展员工征信及交通违法情况专项排查，以实现异常行为与业务违规的有效“物理隔离” [3] - 公司扎实开展重点人员违规参与民间借贷“10+1”排查整治专项行动，推进全面自查以深入摸排突出风险问题 [3]