募投项目结项情况 - 1xnm闪存产品研发及产业化项目已完成建设并达预定可使用状态 于2025年6月30日实现首款1xnm SLC NAND产品量产标准且已实现销售 [1][3] - 项目结项后节余募集资金12,423.91万元将永久补充流动资金 实际金额以转出日专户余额为准 [1][5] 募集资金基本情况 - 首次公开发行募集资金总额333,677.44万元 发行11,056.244万股 每股发行价30.18元 [1] - 扣除发行费用后募集资金净额为306,358.16万元 已于2021年12月7日存入募集资金专户 [1][2] 募投项目资金使用 - 1xnm项目原计划投资总额23,110.68万元 实际累计投入募集资金10,945.04万元 [4] - 项目节余原因包括技术方案优化节约试制费 协调供应链减少设备采购 部分投入由子公司自有资金承担 [5] - 通过现金管理获得投资收益1,329.80万元 另有利息收入扣除手续费后净额1,071.53万元 [4] 募集资金投资项目规划 - 四大募投项目包括1xnm闪存研发产业化 车规级闪存研发产业化 研发中心建设及补充流动资金 [2] - 车规级闪存项目拟投入16,633.84万元 原定2024年6月达到预定可使用状态 [2][3] - 研发中心建设拟投入5,840.48万元 补充流动资金项目拟投入29,415.00万元 [2][3] 资金使用计划及影响 - 节余资金将用于日常经营活动 充盈现金流并提升经济效益 [5] - 项目结项后将注销相关募集资金专户 终止监管协议 [6] - 该举措有利于提高募集资金使用效率 降低财务成本并提升盈利能力 [6]

国泰海通证券股份有限公司 关于东芯半导体股份有限公司部分募投项目结项 并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为 东芯半导体股份有限公司（以下简称"东芯股份"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市持续督导的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司募集资 金监管规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对东芯股份部分募投项目结项并 将节余募集资金永久补充流动资金的事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会作出的《关于同意东芯半导体股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3558 号），并经上海证券交易所 同意，公司获准向社会公开发行人民币普通股 11,056.244 万股，每股面值人民币 扣除发行费用后的募集资金净额为人民币 306,358.16 万元。 国 泰 海 通 ...