股份与权证 - 公司提交修正案注册出售股东转售13,231,445份美国存托股份（ADS），代表79,388,670股[8][11] - 普通认股权证可购31,578,948股（5,263,158份ADS），发行90天后按每股1美元行使，2028年4月5日到期[8][12] - 预融资认股权证可购23,578,950股（3,929,825份ADS），发行60天后按每股0.01美元行使，可一直行使[8][12] - 修订认股权证可购24,230,772股（4,038,462份ADS），2023年7月5日起按每股1美元行使，2028年4月5日到期[8][12] - 截至2023年5月31日，已发行股份88,842,345股，行使预融资认股权证后为112,421,295股，行使三类认股权证后为168,231,015股[52] 财务数据 - 2023年5月31日，公司ADS在纳斯达克收盘价为每股0.694美元，股票在瑞士证券交易所收盘价为每股0.108瑞士法郎[13] - 截至2023年3月31日，公司现金及现金等价物实际为5,594,872瑞士法郎，调整后为9,861,210瑞士法郎[75] - 截至2023年3月31日，股东权益净额实际为4,071,228瑞士法郎，调整后为8,337,567瑞士法郎[75] - 截至2023年3月31日，总资本实际为4,071,228瑞士法郎，调整后为8,337,567瑞士法郎[75] - 公司出售1333333份美国存托股票（ADS），每份0.95美元；出售3929825份预融资认股权证，每份0.94美元[76] 药物研发 - 公司ADX71149由强生子公司杨森开展2a期临床试验，第一部分完成进入第二部分，第二组正在招募患者[30] - 公司dipraglurant在PD - LID方面获美国FDA孤儿药认定，2022年6月因患者招募缓慢终止美国注册计划[31] 用户数据 - 2023年5月24日，公司有2488名注册股东，私人投资者持股占比34.34%，机构股东占比29.63%[91] - 按国家划分股东结构，瑞士股东持股占比54.10%，美国股东占比4.82%[91] 未来展望 - 基于当前运营计划，现有现金和行使预融资认股权证将使公司资金支持至2024年第二季度，普通和修订认股权证行使未纳入现金跑道预测[68] - 公司未来资金能力取决于通过合作伙伴关系、赠款获额外资金及进一步融资筹资能力[69] 合规情况 - 2023年5月18日公司收到纳斯达克通知，过去30个连续工作日美国存托股份出价低于1美元/份最低要求[47] - 公司有180个日历日恢复合规，若ADS出价连续10个工作日收于1美元/份或以上则达标[48] - 若2023年11月8日前未恢复合规，可能获额外180个日历日合规期[49] 其他 - 公司是临床阶段制药公司，专注开发和商业化变构调节剂类新型口服小分子药物[28] - 公司利用变构调节剂发现能力，开发临床和临床前阶段专有候选药物管线[29] - 公司候选药物针对癫痫、帕金森病相关运动障碍、物质使用障碍等疾病，部分适应症可能获孤儿药指定[29] - 公司是“新兴成长型公司”和“外国私人发行人”，选择遵守某些减少的上市公司报告要求[14] - 公司新兴成长公司身份至最早满足条件之一时结束，包括年总收入超12.35亿美元等[37] - 公司从未支付过股息，预计在可预见的未来也不会支付[78] - 出售股东Armistice Capital Master Fund Ltd.发行前实益拥有79388670股，占比47.19%，将出售79388670股[87] - 截至2023年5月31日，公司股本为1153483.11瑞士法郎，由115348311股已发行股票组成，库存股26505966股，流通股本为88842345股[92] - 公司资本范围为1153483.11瑞士法郎（下限）至1730224.66瑞士法郎（上限），授权董事会在2028年5月30日前增加股本[94] - 公司可发行最多57674155股全额缴足的记名股票，每股面值0.01瑞士法郎以增加股本[94] - 截至2023年5月31日，公司总或有股本为576741.55瑞士法郎[99] - 公司可通过行使员工等持有的收益凭证所附期权或认购权，最多发行15000000股，增加最多150000瑞士法郎的股本[100] - 公司可通过发行最高42,674,155股登记股份，将股本最多增加426,741.55瑞士法郎[101] - 2020 - 2023年各时间节点的名义股本分别为32,848,635瑞士法郎（2020年12月31日）等[103] - 2020 - 2023年各时间节点的有条件股本分别为16,424,317瑞士法郎（2020年12月31日）等[103][105] - 2021年6月16日，股东将授权资本从9,524,317瑞士法郎增加到24,636,476瑞士法郎等[108] - 2022年12月15日，公司通过发行17,438,883股新登记股份，将股本从979,094瑞士法郎增加到1,153,483瑞士法郎[110] - 截至2023年5月31日，公司共有99,205,454份股权工具流通在外[123] - 2018年3月28日增资时向投资者授予5,866,898份认股权证，每份认股权证可在7年内以3.43瑞士法郎的价格认购1股登记股份[124] - 2021 - 2023年通过三次发行向机构投资者授予55,809,720份认股权证和23,578,950份预融资认股权证[125] - 公司共有1,700份股权共享证书，每份证书赋予认购1,000股公司股份的权利[117] - 收购或处置公司股份等达到3%等投票权门槛需在四个交易日内书面通知公司和SIX披露办公室，公司需在收到通知两个交易日内发布信息[132] - 公司需在资产负债表附注中披露持股超5%的重要股东及其持股情况[133] - 收购公司股份致投票权超33⅓%需提交收购100%股份的公开要约，公司章程可豁免或提高门槛至49%，原豁免条款于2023年3月21日失效并于5月31日移除[134] - 每份美国存托股份（ADS）代表有权获得并行使存托处或托管处持有的六股股份的权益[139] - 公司进行现金分配等不同分配时，存托人有相应处理方式[148][150][153][156] - 赎回证券时公司会提前通知存托人，存托人会通知持有人，赎回需支付费用等[163][164] - 存入股份时存托人交付美国存托股份（ADS），需支付发行费用等，发行可能延迟[167][169] - ADR持有人可转让、合并或拆分ADR及ADS，需满足相应条件并支付费用[170] - 持有人可取消ADS并提取相应股份，可能受法律限制，需支付费用和承担风险[171] - 持有人有权指示存托人行使投票权，未收到投票指示的证券一般不投票[175][178] - 发行ADS费用最高为每ADS 5美分，取消ADS费用最高为每ADS 5美分[179] - 现金股息或其他现金分配费用最高为每ADS 5美分，ADS服务费用最高为每ADS 5美分[179][181] - 持有人还需支付税费、注册费、传输费等费用[183] - 若拒绝支付存托人费用，存托人可拒绝服务或从分配中扣除费用[185] - 公司修改存托协议需提前30天通知持有人[187] - 公司或存托机构终止存托协议需提前30天通知持有人[189] - 存托协议终止后，存托机构将出售证券并将所得存入无息账户[190] - 存托协议终止时，ADS持有人可将股份转入非保荐美国存托股份计划[191] - 存托机构在纽约设有设施记录和处理ADS的发行、注销等业务[193] - 存托协议限制公司和存托机构的义务和责任[194] - 持有人需负责ADS及代表证券的税费[196] - 存托机构可在持有人支付税费后进行相关操作[197] - 存托机构将安排外币兑换成美元[198] - 存托协议受纽约州法律管辖，持有人放弃陪审团审判权[199]

股份与权证 - 公司登记13,231,445份美国存托股份（ADS）用于转售，代表79,388,670股[8,11,12] - 普通、预融资、修订认股权证可分别购买31,578,948股、23,578,950股、24,230,772股，对应ADS份数为5,263,158份、3,929,825份、4,038,462份[8,12] - 截至2023年4月15日，公司流通股为88,876,627股，假设认股权证全部行使，流通股将达168,265,297股[50] 财务数据 - 2023年5月10日，公司ADS在纳斯达克收盘价为0.9427美元/ADS，股票在瑞士证券交易所收盘价为0.1310瑞士法郎/股[13] - 截至2023年3月31日，公司现金及现金等价物实际为5,594,872瑞士法郎，调整后为9,861,210瑞士法郎[74] - 截至2023年3月31日，公司股东权益净额实际为4,071,228瑞士法郎，调整后为8,337,567瑞士法郎[74] 业务情况 - 公司是临床阶段制药公司，专注开发和商业化变构调节剂类新型口服小分子药物[29] - 公司利用变构调节剂发现能力，开发了临床和临床前阶段的专有候选药物管线[30] - 候选药物针对癫痫、帕金森病相关运动障碍、物质使用障碍等疾病[30] 合作进展 - 公司领先候选药物ADX71149由强生子公司杨森开展2a期概念验证临床试验和开放标签研究，杨森负责开发和商业化[31] - 候选药物dipraglurant在多个潜在治疗适应症进行评估，已获FDA孤儿药认定，因患者招募缓慢终止美国注册计划[32] - 公司与Indivior合作开展研究，目前处于临床候选药物选择阶段，预计2024年启动IND支持性研究[34] 股东情况 - 2023年4月15日，公司有2,485名股东登记在册，私人、机构、纳斯达克存托凭证持有人和未识别股东持股占比分别为32.04%、37.96%、24.11%和5.89%[90] - 出售股东Armistice Capital Master Fund Ltd.在发行前实益拥有81,309,720股，占比48.32%，拟出售79,388,670股[86] 资本变更 - 2020 - 2023年4月15日期间，名义股份资本从32,848,635瑞士法郎变为1,153,483瑞士法郎，条件股份资本从16,424,317瑞士法郎变为151,976瑞士法郎，授权股份资本从16,424,317瑞士法郎变为零[98][100] - 2022年2月2日，公司通过发行1600万股新记名股票，将资本从4927.2952万瑞士法郎增至6527.2952万瑞士法郎[107] - 2022年5月9日，公司将授权资本从863.6476万瑞士法郎增至3263.6476万瑞士法郎，将有条件资本从2463.6476万瑞士法郎增至3263.6476万瑞士法郎；同时将所有已发行股份的面值从1瑞士法郎降至0.01瑞士法郎，公司股本减少6460.222248万瑞士法郎[106] 存托协议 - 每份美国存托股份（ADS）代表有权获得并行使存于托管人处的6股股份的受益所有权权益[133] - 公司和存托人可通过修订存托协议更改ADS与股份的兑换比例，该修订可能产生或改变ADS持有人需支付的存托费用[133] - 存托协议、美国存托凭证（ADR）和ADS受纽约法律管辖，公司对股份持有人的义务受瑞士法律管辖[134]