江苏西立智能装备 股份有限公司 审 计 报 告 大信审字[2026]第 15-00001 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查理 报告编码:京26091ZQQUI བྷؑՊ䇑ᐸһ࣑ᡰ ेӜᐲ⎧⏰४⸕᱕䐟 1 ਧ ᆖ䲒ഭ䱵བྷ 22 ቲ 2206 䛞㕆 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing,China,100083 ⭥䈍 Telephone˖+86˄10˅82330558 Րⵏ Fax˖ +86˄10˅82327668 㖁൰ Internet˖ www.daxincpa.com.cn ᇗ䇗ᣛ བྷؑᇑᆇ>@ㅜ ਧ ⊏㣿䝹・Ც㜭㻵༷㛑ԭᴹ䲀ޜਨޘփ㛑ь˖ жȽᇗ䇗ᝅ㿷 ᡁԜᇑ䇑Ҷ⊏㣿䝹・Ც㜭㻵༷㛑ԭᴹ䲀ޜ ...

江苏西立智能装备 股份有限公司 内控审计报告 大信审字[2026]第 15-00002 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）" 进行全 的 བྷؑՊ䇑ᐸһ࣑ᡰ ेӜᐲ⎧⏰४⸕᱕䐟 1 ਧ ᆖ䲒ഭ䱵བྷ 22 ቲ 2206 䛞㕆 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing,China,100083 ⭥䈍 Telephone˖+86˄10˅82330558 Րⵏ Fax˖ +86˄10˅82327668 㖁൰ Internet˖ www.daxincpa.com.cn ᇗ䇗ᣛ䜞 བྷؑᇑᆇ>@ㅜ ਧ ⊏㣿䝹・Ც㜭㻵༷㛑ԭᴹ䲀ޜਨޘփ㛑ь˖ ᤹➗ljԱъ䜘᧗ࡦᇑ䇑ᤷᕅNJ৺ѝഭ⌘Պ䇑ᐸᢗъ߶ࡉⲴޣ㾱≲ˈᡁԜᇑ䇑Ҷ⊏ 㣿 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于江苏酉立智能装备股份有限公司 2025 年度持续督导定期现场核查报告 1 | 12.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 | ✓ | | --- | --- | | 备、合规的内控制度 | | | （二）控股股东、实际控制人持股变化情况 | | | 现场检查手段：1、核查了公司最新的股东名册；2、对实际控制人 | | | 关于持股情况进行访谈。 | | | 1.控股股东、实际控制人持股是否不存在重大变化 | ✓ | | （三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来 | | | 情况 | | | 现场检查手段：1、实地查看公司的生产经营状况；2、查阅公司的银行流水，核查是否存在 | | | 与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；3、对公司总经理、财务总监、董事 | | | 会秘书等相关人员进行访谈。 | | | 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者间 | ✓ | | 接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | | | 2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间接占 | ✓ | | 用上市公司资金或者其他资源 ...

督导情况 - 华泰联合证券对酉立智能督导期为2025年8月8日至2028年12月31日[1] - 保荐机构审阅公司信息披露文件无问题[1] - 已督导公司建立健全并执行相关制度[1] 合规情况 - 督导期内公司履行义务无重大违规[1] - 公司、股东及相关方14项承诺均已履行[4] 股份情况 - 截至2025年12月31日，控股股东等股份无质押、冻结[6]

华泰联合证券有限责任公司 关于江苏酉立智能装备股份有限公司 2025 年度 募集资金存放、管理和使用情况专项核查报告 综上，本次共计发行人民币普通股股票数量 1,288.3450 万股（含超额配售）, 募集资金总额为 30,907.40 万元，扣除各项发行费用（不含税）总计人民币 2,936.96 万元，最终募集资金净额共计人民币 27,970.44 万元。 1 二、募集资金存放、管理情况 为了规范公司募集资金的存放、管理和使用，保护投资者权益，公司已分别 与保荐机构华泰联合证券有限责任公司和存放募集资金的商业银行签订了《募集 资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用情况进行管理。 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 江苏酉立智能装备股份有限公司（以下简称"酉立智能"、"公司"或"发行人"）向 不特定合格投资者公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上市公司募集资金监管规则》《北京证券交易所股票上市规则》《北京 证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所上市公司持续监 管指引第 9 号——募集资金管理》）等法律法规的规定，对酉立智能在 ...

公司治理 - 2025年召开10次董事会、4次股东会[4] - 2025年审议通过日常性关联交易等多项议案[8][9][10] 独立董事履职 - 2025年独立董事周喻出席董事会10次、股东会4次[4] - 2025年周喻参加审计等会议审议多项议案[4][5] - 2025年周喻在公司现场工作15天[6] 公司合规 - 2025年无变更或豁免承诺等情况[8][9] - 2025年按要求编制并披露报告[9] 未来展望 - 2026年独立董事持续提升履职能力提建议[12]

薪酬制度审议 - 2026年4月13日董事会审议通过修订薪酬管理制度议案，需提交股东会审议[2] 薪酬构成 - 非独立董事和高管薪酬由基本、绩效和中长期激励收入组成，绩效占比不低于50%[11][12] - 独立董事采取固定津贴，不参与挂钩绩效考核[11] 薪酬管理 - 独立董事专门会议考核并初定薪酬方案[9] - 董事薪酬报董事会同意后提交股东会，高管年度薪酬提交董事会审议[9] 薪酬调整与发放 - 薪酬调整依据包括行业增幅、通胀等[15] - 独立董事津贴按月发放，兼任职务人员按工资制度确定[17] 薪酬追回 - 财务重述时重新考核并追回超额绩效和激励收入[20] - 董事、高管违规造成损失追回已支付薪酬[20]

审计机构聘任 - 公司拟聘任大信会计师事务所为2026年审计机构[2] - 2026年4月13日董事会和审计委员会通过续聘议案[9][10] - 本次聘任尚需股东会审议通过生效[11] 审计机构情况 - 大信2025年末合伙人182人，注册会计师1053人[2] - 大信2024年收入总额15.75亿元，审计业务收入13.78亿元，证券业务收入4.05亿元[2] - 大信2024年上市公司审计客户221家，审计收费2.82亿元[2][3] 审计收费 - 公司2025年审计收费47万元，年报审计收费30万元[7] 风险情况 - 大信职业风险基金上年度年末数>5000万元，职业保险累计赔偿限额>2亿元[3] - 大信近三年投资者诉讼金额共计581.51万元且均已履行完毕[3] - 大信近三年因执业行为受行政处罚10次、监督管理措施16次等[4]

人员情况 - 2025年末大信会计师事务所合伙人182人[1] - 2025年末注册会计师1053人[1] - 2025年末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师>500人[1] 业绩情况 - 2024年大信收入总额15.75亿元[1] - 2024年审计业务收入13.78亿元[1] - 2024年证券业务收入4.05亿元[1] 客户情况 - 2024年上市公司审计客户221家（含H股）[2] 审计安排 - 2024年年度股东大会同意续聘大信为2025年度审计机构[2] 审计评价 - 审计委员会认为大信具备审计服务经验与能力[3] - 审计委员会认为大信在2025年度审计发挥重要作用[3]