昆山海菲曼科技集团股份有限公司 募集资金置换专项审核报告 信会师报字|2026]第 ZB10268 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 信会计师事务所(特殊普通含 HINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANT 募集资金置换专项审核报告 信会师报字[2026]第ZB10268号 昆山海菲曼科技集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的昆山海菲曼科技集团股份有限公司(以下简称"贵 公司")管理层编制的截止日为 2026 年 2 月 28 日《关于以募集资金置换预先投 入募投项目及支付发行费的自筹资金的专项说明》进行专项审核。 一、管理层的责任 按照《上市公司募集资金监管规则》(证监会公告〔2025〕10 号)、《北 京证券交易所股票上市规则》等相关规定的要求编制《关于以募集资金置换预先 投入募投项目及支付发行费的自筹资金的专项说明》,提供真实、合法、完整的 实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据, 并保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗 ...

海菲曼股票于 2026 年 3 月 4 日在北京证券交易所上市，公司本次向不特定 合格投资者公开发行普通股 10,527,020 股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发 行价格为 19.71 元，募集资金总额为人民币 20,748.76 万元，扣除发行费用（不 含税）3,049.81 万元，公司本次募集资金净额为 17,698.95 万元，到账时间为 2026 年 2 月 26 日。 二、募集资金使用情况 （一）募集资金使用情况和存储情况 关于昆山海菲曼科技集团股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 申港证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为昆山海菲曼科技集团 股份有限公司（以下简称"海菲曼"或"公司"）向不特定合格投资者公开发行 股票并在北京证券交易所上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京 证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则》 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》等有关规 定，对海菲曼使用闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下 ...

申港证券股份有限公司 关于昆山海菲曼科技集团股份有限公司 二、募集资金投资项目情况 鉴于公司本次公开发行募集资金净额为 17,698.95 万元，低于公司《招股说 明书》中的募投项目拟投入的募集资金金额 43,000.00 万元，根据《北京证券交 易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则》等规 定，公司于 2026 年 4 月 9 日召开第二届董事会第一次会议、第一届董事会审计 委员会第十次会议、独立董事第一次专门会议，审议并通过《关于调整募集资 金投资项目拟投入募集资金金额及部分募投项目增加实施主体的议案》，对募 投项目拟投入募集资金金额进行调整，具体调整如下： 使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的 核查意见 申港证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为昆山海菲曼科技集团 股份有限公司（以下简称"海菲曼"或"公司"）向不特定合格投资者公开发行 股票并在北京证券交易所上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京 证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则》 《北京证 ...

申港证券股份有限公司 关于昆山海菲曼科技集团股份有限公司 使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹 资金的核查意见 申港证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为昆山海菲曼科技集团 股份有限公司（以下简称"海菲曼"或"公司"）向不特定合格投资者公开发行 股票并在北京证券交易所上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京 证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则》 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》等有关规 定，对海菲曼使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金 事项进行审慎核查，具体情况如下： | 项目名称 | 募集资金投资额 | 自筹资金预先投 | 本次置换金额 | | --- | --- | --- | --- | | | （调整后） | 入金额 | | | 先进声学元器件和整机产能 提升项目 | 11,951.03 | 2,638.68 | 2,638.68 | | 监听级纳米振膜及工业 DAC 芯片研发中心建设项目 | 4,550.92 ...

申港证券股份有限公司 关于昆山海菲曼科技集团股份有限公司 调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额及部分募投项目增 加实施主体的核查意见 随着人工智能、AI 技术的发展，公司结合市场环境与募投项目实际推进情 况，为贴近客户、深化区域市场布局，持续优化产能统筹配置，提升市场响应速 度与运营效率，提高募集资金使用效率，公司"监听级纳米振膜及工业 DAC 芯片 研发中心建设项目"和"全球品牌及运营总部建设项目"拟增加子公司与母公司 共同实施募投项目，具体如下： | 项目名称 | | 调整前实施主体 | 调整后实施主体 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 昆山海菲曼科技集团股份有限公司、东莞市七 | | 监听级纳米振膜及 | | 昆山海菲曼科技 | 倍音速电子有限公司、海菲曼(天津)科技有限 | | 工业 DAC | 芯片研发 | 集团股份有限公 | 公司、HIEND-MUSIC INC、东莞市多音达电子有 | | 中心建设项目 | | 司 | 限公司、东莞市优翔电子有限公司、广东省达 | | | | | 信电子科技有限公司 | | | | 昆山海菲曼科技 | 昆山海菲曼科技集团股份 ...

关联交易的核查意见 申港证券股份有限公司 关于昆山海菲曼科技集团股份有限公司 单位：元 关联交易类别 主要交易内容 预计 2026 年发 生金额 2025 年与关联 方实际发生金额 预计金额与上年 实际发生金额差 异较大的原因 购 买 原 材 料、燃料和动 力、接受劳务 材料款、加工 费、水电费 150,000.00 155,910.98 不适用 销售产品、商 品、提供劳务 模切制品、五 金制品 750,000.00 731,852.86 不适用 其他 房屋租赁 - 10,596.36 不适用 合计 900,000.00 898,247.35 （二） 关联方基本情况 1、东莞市富伟塑胶制品有限公司 注册地址：东莞市东城街道峡口沙岭西路 3 号 A 栋 企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股） 申港证券股份有限公司（以下简称"申港证券"、"保荐机构"）作为昆 山海菲曼科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"海菲曼"）向不特定 合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称"北交所"）上市的 保荐机构，对海菲曼履行持续督导义务，根据《北京证券交易所股票上市规 则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 ...

证券代码：920183 证券简称：海菲曼 公告编号：2026-075 昆山海菲曼科技集团股份有限公司 一、独立董事的基本情况及独立性情况 冯宝山，男，1975年10月出生，中国国籍，无境外永久 居留权，本科学历，1996年8月至2005年12月任遵化市职教 中心教师；2006年1月至2010年3月任中天运会计师事务所项 1 目经理；2010年3月至2013年8月任北京飞利信科技股份有限 公司财务部经理；2013年8月至2015年3月任北京捷成世纪科 技股份有限公司财务副总监；2015年3月至2018年6月任北京 小飞快充网络科技有限公司财务总监；2018年6月至2026年1 月历任北京奥得赛化学有限公司财务总监、运营总监；2024 年11月至今任公司独立董事；2026年2月至今，任金陵华软 科技股份有限公司运营副总监。 作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属均不在公司 或其附属企业担任除独立董事之外的其他职务，也未在公司 主要股东处担任任何职务；没有为公司或其附属企业提供财 务、法律、咨询等服务。除独立董事津贴外，没有从公司及 其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予 披露的其他利益，不存在影响独 ...

证券代码：920183 证券简称：海菲曼 公告编号：2026-076 昆山海菲曼科技集团股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告（杨权） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 作为昆山海菲曼科技集团股份有限公司（以下简称"公 司"）独立董事，在2025年度任期内，按照《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管 理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号—— 独立董事》《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，利 用专业背景忠实履行独立董事职责，重点关注公司发展战略 的实施；重要经营指标的稳健和财务报表的真实性、准确性； 为促进公司规范运作、健康发展，发挥了独立董事应有的作 用，维护了公司及全体股东尤其是中小股东的利益。现就 2025年度工作情况作如下报告： 一、独立董事基本情况及独立性情况 杨权先生，1982 年 5 月生，中国国籍，无境外永久居 留权，本科学历。2007 年 11 月-2015年 1 月，于北京市国 枫律师事务所任初级合伙人；2015 ...

证券代码：920183 证券简称：海菲曼 公告编号：2026-069 昆山海菲曼科技集团股份有限公司证券事务代表任命公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、证券事务代表任命的基本情况 昆山海菲曼科技集团股份有限公司（以下简称公司或本公司）于 2026 年 4 月 9 日 召开第二届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》，议 案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。本议案无需提交股东会审议。 聘任王宇先生为公司证券事务代表，任职期限至第二届董事会任期届满之日止，自 2026 年 4 月 9 日起生效。该人员通过珠海时空转换投资合伙企业（有限合伙）和申港 证券海菲曼创富 1 号北交所战略配售集合资产管理计划合计间接持有公司股份 29,166 股，占公司股本的 0.06%，不是失信联合惩戒对象。 （上述人员简历详见附件） （二）人员变动对公司的影响 本次任命证券事务代表符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等相关规定， 符合公司治理要求，对公司生产、经营 ...

证券代码：920183 证券简称：海菲曼 公告编号：2026-077 （三）独立董事及其配偶、父母、子女不是直接或间接持有公司已发行股 份百分之五以上的股东，未在公司前五名股东任职； （四）独立董事及其配偶、父母、子女未在公司控股股东、实际控制人的 附属企业任职； （五）独立董事不是公司及公司控股股东、实际控制人或者其各自的附属企 业有重大业务往来的人员，未在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控 制人处任职； （六）独立董事不是为公司及公司控股股东、实际控制人或者其各自附属 企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中 介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董 事、高级管理人员及主要负责人； 昆山海菲曼科技集团股份有限公司 董事会关于 2025 年度独立董事独立性自查情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北 京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》 ...