公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2022年9月30日止三个月，公司收益为267.1万元，2021年同期为825.2万元；截至2022年9月30日止九个月，公司收益为 - 207.7万元，2021年同期为1419.9万元[5] - 截至2022年9月30日止三个月，公司毛利为91.4万元，2021年同期为129.7万元；截至2022年9月30日止九个月，公司毛利为31万元，2021年同期为220.3万元[5] - 截至2022年9月30日止三个月，公司除税前亏损为413.5万元，2021年同期为461.7万元；截至2022年9月30日止九个月，公司除税前亏损为1426.3万元，2021年同期为1447.1万元[5] - 截至2022年9月30日止三个月，公司每股基本及摊薄亏损为0.013元，2021年同期为0.015元；截至2022年9月30日止九个月，公司每股基本及摊薄亏损为0.046元，2021年同期为0.047元[5] - 截至2022年9月30日止九个月，银行借贷利息为57.7万元，2021年同期为59万元[13] - 截至2022年9月30日止九个月，其他借贷利息为528.2万元，2021年同期为562.9万元[13] - 截至2022年9月30日止九个月，应付股东款项之利息为37.9万元，与2021年同期持平[13] - 截至2022年9月30日止九个月，公司拥有人应占亏损约1426.3万元，2021年同期约1447.1万元；截至2022年9月30日止三个月，公司拥有人应占亏损约413.5万元，2021年同期约461.7万元[16] - 2022年销售总额（含退货）为 - 207.7万元，2021年为1419.9万元[23] - 截至2022年9月30日止九个月，集团营业额约 - 207.7万元，上一财政同期约1419.9万元；销售成本约 - 238.7万元，上一财政同期约1199.6万元[32] - 截至2022年9月30日止九个月，集团毛利为31万元，上一财政同期为220.3万元[32] - 截至2022年9月30日止九个月，集团其他收入、收益及亏损约179万元，较上一财政期间减少约47.9万元[32] - 截至2022年9月30日止九个月，集团行政及其他经营开支约979.3万元，较上一财政期间减少约233.9万元；财务费用约623.8万元，较上一财政期间减少约36万元[33] - 截至2022年9月30日止九个月，集团除税后亏损约1426.3万元，上一财政同期除税后亏损约1447.1万元[35] 集团负债情况 - 2022年9月30日，集团流动负债净额约为2.28058亿元，负债净额约为1.28683亿元[7] - 2022年9月30日，集团流动负债净额约为2.28058亿元，负债净额约为1.28683亿元[26] - 截至2022年9月30日，集团有尚未偿还银行借贷1060万元，贷款期限自2019年12月30日开始为期三年[29][38] - 截至2022年9月30日，应付太原长城款项约2300.4万元，应付北京中泽款项约62.5万元，应付关连人士款项约70.2万元[36] - 截至2022年9月30日，集团有尚未偿还其他借贷约8491.6万元[38] 集团流动资金改善措施 - 公司董事采取措施改善集团流动资金情况，包括与股东、借贷人及银行磋商和实施债务重组方案等[7] 财务准则变动情况 - 集团已采纳2022年1月1日开始生效的新订及经修订香港财务报告准则，未造成重大变动[10] 公司股份情况 - 2022年和2021年已发行股份均为3.0886亿股[16] - 2022年9月30日，袁国良持有公司389.5万股H股，占H股概约3.54%，占股本总数概约1.26%[41] - 张少辉持有内资股82,200,000股，占内资股41.34%，占股本总数26.61%[45] - 北京中泽创业投资管理有限公司持有内资股82,200,000股，占内资股41.34%，占股本总数26.61%[45] - 太原市长城光电子有限责任公司持有内资股80,160,000股，占内资股40.31%，占股本总数25.95%[45] - 北京原康科技有限公司持有内资股34,000,000股，占内资股17.10%，占股本总数11.01%[45] - 贾尧天持有内资股34,000,000股，占内资股17.10%，占股本总数11.01%[49] - 太原唐海自动控制有限公司持有内资股24,900,000股，占内资股12.52%，占股本总数8.06%[49] - 刘江持有内资股24,900,000股，占内资股12.52%，占股本总数8.06%[49] - 邱桂青持有内资股24,900,000股，占内资股12.52%，占股本总数8.06%[49] 各条业务线数据关键指标变化 - 2022年光纤倒像器、光纤直板、光纤面板、光锥、微通道板、其他产品销售额分别为679.4万元、40.7万元、141.3万元、79万元、192.7万元、6.4万元，占比分别为60%、4%、11%、7%、17%、1%；2021年对应产品销售额分别为954.9万元、137.9万元、56.1万元、80.6万元、190.4万元，占比分别为67%、10%、4%、6%、13%[23] - 2022年光纤倒像器、光锥、微通道板退货额分别为830.4万元、33.6万元、483.2万元，占比分别为62%、2%、36%，退货合计1347.2万元[23] 公司贷款协议情况 - 2019年7月11日，公司与主要股东订立6000万元定期贷款协议用于技术转型及升级和补充营运资金[27] - 2019年7月30日，公司获贷款人授出2000万元定期贷款（股东贷款B）用于技术转型及补充营运资金，提取日期将延迟[29] 股息分配情况 - 公司董事不建议就2022年及2021年9月30日止九个月派付任何股息[18] 潜在摊薄普通股情况 - 截至2022年及2021年9月30日止九个月并无已发行潜在摊薄普通股[17] 公司业务介绍 - 公司主要业务为图像传输光纤产品的设计、研究、开发、生产及销售，标准产品一般由超千万条光纤组成，主要产品有五类，主要应用于军用领域，客户分布于中国、俄罗斯及亚洲其他国家[21] 公司证券交易及购股权情况 - 截至2022年9月30日止九个月，公司或附属公司无购买、出售或赎回公司上市证券[53] - 截至2022年9月30日止九个月，公司董事或监事无获授可认购公司H股购股权[55] 董事会组成情况 - 报告日期董事会由8位董事组成，包括3名执行董事、2名非执行董事和3名独立非执行董事[62] 报告发布及保存情况 - 报告在联交所网站最少保存7日，也将刊登于公司网站[62] - 发布2022年第三季度报告[63]

资产类关键指标变化 - 物业、厂房及设备经审核金额减少405.2万元，包括约521万元拨备和115.8万元折旧减少[4][5] - 存货经审核金额减少494.5万元，含400万元在制品跌价准备[4][5] - 应收贸易账款及票据经审核金额减少627.1万元，核数师增加减值约444万元[4][5] 负债类关键指标变化 - 应计及其他应付款经审核金额增加393.6万元，含512万元未决诉讼坏账等[4][5] 权益类关键指标变化 - 储备经审核减少2388万元，因当期利润经审核减少[4][7] - 权益总额经审核减少2394.7万元，因审计减少当期利润[4][7] 收入类关键指标变化 - 收益经审核减少15万元[10][11] - 其他收入经审核增加3.536万元，含2.3万元租金和1.2万元政府资助[10][11] 开支类关键指标变化 - 行政及其他经营开支经审核调增2433.535万元，含400万元存货跌价准备[10][11] 利润类关键指标变化 - 净利润经审核减少2395.036万元，因上述项目累计差异[10][13] 审核报表减值及准备金情况 - 经审核报表计提的固定资产减值准备为人民币521万元[16] - 经审核报表计提的应收账款减值准备为人民币444万元[16] - 经审核报表计提的其他应收款减值准备为人民币500万元[16] - 经审核报表计提的未决诉讼潜在费用为人民币512万元[16] - 经审核报表中的审核费用准备金为人民币52.8万元[16] 董事会组成情况 - 公告日期董事会由九位董事组成，包括四名执行董事、两名非执行董事和三名独立非执行董事[17]

公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2022年6月30日止六个月，公司收益为 - 4748千元人民币，2021年同期为5947千元人民币[3] - 截至2022年6月30日止六个月，公司期内亏损及全面亏损总额为 - 10128千元人民币，2021年同期为 - 9854千元人民币[3] - 截至2022年6月30日，公司非流动资产为121271千元人民币，2021年12月31日为123870千元人民币[7] - 截至2022年6月30日，公司存货为20417千元人民币，2021年12月31日为10455千元人民币[7] - 截至2022年6月30日，公司流动负债净额为 - 224795千元人民币，2021年12月31日为 - 216141千元人民币[7] - 截至2022年6月30日，公司负债净额为 - 124548千元人民币，2021年12月31日为 - 114420千元人民币[8] - 截至2022年6月30日，公司本公司拥有人应占权益为 - 124432千元人民币，2021年12月31日为 - 114304千元人民币[8] - 截至2022年6月30日止六个月，公司经营活动所用现金流量净额为619千元人民币，2021年同期为2798千元人民币[13] - 截至2022年6月30日止六个月，公司投资活动所用现金流量净额为0千元人民币，2021年同期为 - 14千元人民币[13] - 截至2022年6月30日，公司现金及现金等价物为974千元人民币，2021年6月30日为604千元人民币[13] - 2022年上半年公司拥有人应占亏损约10128000元，2021年同期约为9854000元，期内已发行股份均为308860000股[40] - 2022年6月30日应收贸易账款为16931千元，应收票据为0千元，减去减值后为5117千元；2021年12月31日分别为19987千元、313千元、8486千元[44] - 2022年6月30日应付贸易账款中，0至90日为197千元，91至180日为181千元，181至365日为1400千元，超过365日为6581千元，总计8359千元；2021年12月31日分别为1280千元、640千元、1052千元、5666千元、8638千元[47] - 2022年6月30日，集团流动负债净额及负债净额分别约为2.24795亿元及1.24548亿元[54] - 截至2022年6月30日止六个月，集团营业额约为 - 474.8万元，上一财政同期约为594.7万元[58] - 截至2022年6月30日止六个月，集团销售成本约为 - 414.4万元，上一财政同期约为504.1万元[58] - 截至2022年6月30日止六个月，集团除税后亏损约为1012.8万元，上一财政同期约为985.4万元[61] - 2022年6月30日，集团资产总值约为1.54643亿元，较上一财政期间终结日增加约4%；负债总额约为2.79191亿元，较上一财政期间终结日增加约6%[66] - 2022年6月30日，集团资产负债比率约为181%，2021年12月31日为177%[67] 各条业务线数据关键指标变化 - 2022年上半年光纤产品制造及销售收益为 - 474.8万元，2021年同期为594.7万元[22] - 2022年上半年中国市场光纤产品销售501.2万元，退货1347.2万元；香港及其他亚洲国家销售3万元；欧洲及俄罗斯销售368.2万元[22] - 2021年上半年中国市场光纤产品销售463万元；香港及其他亚洲国家销售15.8万元；欧洲及俄罗斯销售115.9万元[27] - 2022年上半年光纤倒像器收益 - 274.9万元，占比58%；光纤直板18.7万元，占比 - 4%；光纤面板129.2万元，占比 - 27%；光锥5.6万元，占比 - 1%；微通道板 - 353.4万元，占比74%[30] - 2021年上半年光纤倒像器收益350.6万元，占比59%；光纤直板108.6万元，占比18%；光纤面板31.1万元，占比5%；光锥58.1万元，占比10%；微通道板46.3万元，占比8%[30] - 截至2022年6月30日止六个月，光纤倒像器、光锥及微通道板的退货分别约为830.4万元、33.6万元及483.2万元[30] - 2022年上半年来自外部客户的收益，中国为 - 8460千元，香港及其他亚洲国家为30千元，欧洲及俄罗斯为3682千元，总计 - 4748千元；2021年同期分别为4630千元、158千元、1159千元、5947千元[33] - 2022年上半年主要客户中，客户甲收益为2208千元，客户乙为1852千元，客户丙为1663千元，客户丁为1164千元，客户戊为1085千元；2021年客户甲为2100千元，客户乙为1757千元[34] 公司财务相关其他信息 - 2022年上半年其他收入、收益及亏损主要来自政府补助约1125000元[36] - 2022年上半年财务费用总计4166千元，其中银行借贷利息384千元，其他借贷利息3529千元，应付股东款项之利息253千元；2021年同期分别为4555千元、418千元、3884千元、253千元[37] - 2022年6月30日，应付太原长城、北京中泽及关连人士款项分别约为2288.2万元、67.6万元及69.5万元[63] - 2022年6月30日，集团尚未偿还银行借贷1060万元，其他借贷约8217.1万元[64] - 2022年6月30日，集团于联营公司所持权益账面价值约为人民币0元（2021年12月31日：人民币0元）[68] - 截至2022年6月30日止六个月内，集团无收购及出售附属公司情况[69] - 2022年6月30日，账面价值分别约为人民币0元及4361.7万元（2021年12月31日：人民币0元及4431.7万元）的若干厂房及机器以及中期租赁楼宇已质押作为银行借贷抵押[71] - 2022年6月30日，账面价值分别约为人民币31.4万元及0元（2021年12月31日：人民币36.5万元及0元）的厂房及机器及汽车已质押作为应付一位股东款项的抵押[71] 公司资本结构及股东权益 - 2022年6月30日法定、已发行及缴足股款中，内资股为19886千元，H股为11000千元，总计30886千元；2021年12月31日相同[49] - 2022年6月30日集团向联营公司所作订约贡献为49千元，与2021年12月31日相同[50] - 2022年6月30日，董事袁国良持有389.5万股H股，占H股概约3.54%，占股本总数概约1.26%[76] - 2022年6月30日，股东张少辉持有8220万股内资股，占内资股概约41.34%，占股本总数概约26.61%[79] - 2022年6月30日，股东北京中泽创业投资管理有限公司持有8220万股内资股，占内资股概约41.34%，占股本总数概约26.61%[79] - 2022年6月30日，股东太原市长城光电子有限责任公司持有8016万股内资股，占内资股概约40.31%，占股本总数概约25.95%[79] - 贾尧天拥有北京原康已发行股份约51%的权益，被视为在北京原康持有的3400万股内资股中拥有权益[87] - 刘江拥有太原唐海已发行股份约47.29%的权益，被视为在太原唐海持有的2490万股内资股中拥有权益，其配偶邱桂青被视为于刘江所持股份中拥有权益[87] 公司业务及运营相关 - 公司主要从事图像传输光纤产品的设计、研究、开发、生产及销售，目前生产五类主要产品，客户主要分布于中国、俄罗斯及亚洲其他国家[52] - 集团主要在中国经营，非流动资产全部位于中国山西[32] - 2022年6月30日，集团拥有约357名全职雇员[74] 公司融资及债务情况 - 2019年7月，公司获股东授出8000万元定期贷款，提取日期将延迟[55] - 2021年12月，集团将1090万元银行借贷续期，贷款期限延长至三年[55] 公司合规及治理情况 - 公司已采纳2022年1月1日生效的新订及经修订香港财务报告准则，未造成重大变动，未应用已颁布但未生效准则，预计无重大影响[19] - 公司董事采取与股东等磋商债务重组、减免利息、寻求资助等措施改善集团流动资金情况[16] - 截至2022年6月30日止六个月，公司或其附属公司无购买、出售或赎回公司任何上市证券情况[84] - 截至2022年6月30日止六个月内，公司董事或监事无获授可认购公司H股的购股权，董事及监事等亦无拥有或行使购买公司H股的权利[86] - 截至2022年6月30日止六个月终结当日或期内，公司或附属公司无订立对集团业务属重大且董事或监事有重大权益的合约[88] - 截至2022年6月30日止六个月，公司董事、监事及管理层股东等无在与集团业务构成或可能构成竞争的业务中拥有权益[89] - 公司审核委员会由许咏风、荣飞和袁国良组成，许咏风任主席，已审阅集团截至2022年6月30日止六个月的未经审核业绩[90] - 公司除未为董事投购法律行动保险及部分董事未出席2021年6月30日股东周年大会外，已遵守GEM上市规则企业管治守则[93] - 截至2022年6月30日止六个月，公司就董事证券交易采纳标准守则，未发现未遵守情况[94] - 截至报告日期，董事会由9位董事组成，包括4名执行董事、2名非执行董事和3名独立非执行董事[96] 报告相关信息 - 本报告将在联交所网站最少保存七日，亦将刊登于公司网站[96]

公司基本信息 - 公司股份代号为8286[1] - 公司核数师为中正天恒会计师有限公司[17] - 公司股份过户登记香港分处为卓佳标准有限公司[17] - 公司主要来往银行有中国银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司[17] 公司产品信息 - 公司典型的图像传输光纤产品包含超1000万根光纤[26] - 公司目前生产光纤倒像器、光纤直片、光纤面板、光纤锥和微通道板五种主要产品[27] - 公司产品主要用于军事微光夜视设备和军事微光夜视视频系统，客户主要位于中国、俄罗斯和其他亚洲国家[27] - 公司标准图像传输光纤产品一般由超千万条光纤组成，目前生产五类主要产品[30] 公司管理团队变动 - 2021年第一季度起公司管理团队成员发生变动[28] - 2021年6月21日方叶夏女士获委任为公司秘书及授权代表[15,28] - 韩蕾女士于2021年5月6日辞任公司秘书及授权代表[15] - 赵智先生于2019年3月26日获委任为公司多项职务，2020年1月15日停止出任部分职务[100] - 宋政来先生于2017年11月30日获委任为公司执行董事及董事会副主席，2020年1月11日辞任财务总监[101] - 焦保国先生于2019年3月26日获委任为公司执行董事，2019年2月4日出任总经理，2020年1月11日辞任[104] - 王玲玲女士于2017年11月30日获委任为公司执行董事，现为技术质量副总经理及总工程师[106] - 袁国良先生于2011年5月27日获委任为公司非执行董事，截至最后可行日期，持有3,645,000股H股，其配偶持有250,000股H股[111][112] - 吴波先生于2017年11月30日获委任为公司非执行董事，2020年2月16日获委任为董事会主席等职务[113] - 徐永丰先生于2019年3月26日获委任为公司独立非执行董事及多个委员会职务[118] - 韩晓欧女士44岁，2011年5月27日获委任为公司监事，现任监事会主席及行政办主任[127][130] - 董用宏先生53岁，2017年11月30日获委任为公司监事，2006年2月至今任研发中心项目经理[128][130] - 宋振宝先生51岁，2017年11月30日获委任为公司监事，现任长春华清园科技公司企业管理咨询顾问[129][130] - 公司董事和监事获委任任期为三年，因疫情换届选举延期[172][173][175][176] 公司人员履历 - 焦保国先生带领团队获得四项实用新型专利、二项软件著作权、一项外观专利和一项商标权，自主研发微型心电记录仪[105] - 宋政来先生曾于2002年3月 - 2004年9月任长春长铃发动机有限公司财务处长等职[103][108] - 王玲玲女士曾于1988年7月 - 1995年12月任太原长城光电子微光器材厂光纤分厂工艺员等职[107][109] 公司资金补助与贷款 - 2018年12月26日，公司获山西省太原市政府工业转型升级资金补助2000万元用于生产技术升级[35][38] - 2020年第一季度，公司与主要股东太原长城修订贷款协议，将1120万元贷款期限修订为三年并延迟利息支付[40][43] - 2019年第一季度，公司与前关联公司及其他借贷人修订贷款协议，将现有贷款期限修订为三年并延迟利息支付[40][43] - 2019年第二季度，太原长城同意豁免1120万元贷款2019年度利息，另一借贷人同意豁免582.4万元贷款2019年度利息[41][43] - 2019年7月11日，公司与主要股东签订6000万元股东贷款A协议用于技术改造和补充流动资金[46] - 2019年7月30日，公司与主要股东签订2000万元股东贷款B协议用于技术改造和补充流动资金[47] - 2020年12月，公司续借1065万元银行借款[48] 公司营运措施 - 自2018年第四季度起，公司推行营运措施改善业务能力[34][37] 公司财务数据关键指标变化 - 2021年12月31日，公司流动负债净额及负债净额分别约2.16141亿元及1.1442亿元[36][39] - 2021年销售额约1841.7万元，较2020年的806.1万元增加约128.5%[49][53] - 2021年销售成本约1510万元，较2020年的872.3万元增加约73.1%[50][53] - 2021年毛利率为18.01%，2020年为 - 8.21%[54][58] - 2021年其他收入、收益及亏损约285.4万元，较2020年的402.2万元减少约116.8万元[55][58] - 2021年行政及其他经营开支约1743万元，较2020年的1946.4万元减少约203.4万元[56][58] - 2021年财务成本约840.6万元，较2020年的909.6万元减少约69万元[57][59] - 2021年除税后亏损约4045.7万元，2020年为2791.7万元[57][59] - 截至2021年12月31日，应付太原长城款项约2196.4万元，应付北京中泽款项约70.2万元，应付关联人士款项约68.3万元[62][65][66] - 截至2021年12月31日，银行借款余额为1065万元（2020年为1090万元），其他借款余额约8305.8万元（2020年为7918.7万元）[64][65][67] - 截至2021年12月31日，一名股东为公司其他借款提供248.2万元担保，与2020年相同[68] - 2020年12月31日，应收股东太原唐海自动控制有限公司款项约59.3万元，已全额减值；应收前关联公司山西锦地裕成医疗设备有限公司款项约4.7万元，已全额减值[69][70][77] - 2021年12月31日，集团总资产约1.48505亿元，较上一财政期末约1.73752亿元减少约2524.7万元，降幅约14.53%[71][78] - 2021年12月31日，集团总负债约2.62925亿元，较上一财政期末约2.47719亿元增加约1520.6万元，增幅约6.14%[72][78] - 2021年12月31日，集团总权益约负1.1442亿元，较上一财政期末约负7396.7万元减少约4045.3万元[73][78] - 2021年12月31日，集团资本负债比率约为195%，2020年为152%[74][79] - 2021年12月31日，集团于联营公司所持权益账面价值约为0元，2020年为0元[75][80] - 2021年12月31日，一名股东就集团其他借贷248.2万元向其他借贷人提供担保，2020年为248.2万元[76] - 2021年12月31日，账面价值分别约0元和4431.7万元（2020年：1.7万元和4572.6万元）的厂房及机器和楼宇、账面价值分别约36.5万元和0元（2020年：48.4万元和0元）的厂房及机器和汽车已质押[84][85][90] - 2021年12月31日，集团约有380名全职雇员[88][93] - 2021年公司已发行股本无变动[151][158] - 2021年公司或其附属公司未购买、出售或赎回任何上市证券[152][159] - 2021年集团雇主的退休金计划供款约人民币5,544,000元（2020年：人民币2,791,000元）[155][162] - 2021年集团最大客户及五大客户分别占集团总营业额约21%（2020年：51%）及77%（2020年：92%）[156][163] - 2021年集团最大供应商及五大供应商分别占集团总购货约43%（2020年：89%）及96%（2020年：96%）[156][163] - 2021年12月31日，应付太原长城款项约人民币21,964,000元，其提供的约人民币1,350,000元财务资助由公司若干厂房及机器及汽车作抵押[166][169] - 2021年12月31日，应付北京中泽款项约人民币702,000元，应付关连人士款项约人民币683,000元[167][170] - 2021年，太原长城、北京中泽及关连人士征收的利息总额分别约人民币817,000元、人民币18,000元及人民币25,000元[168][170] - 截至2021年12月31日，公司可供股东分配股息的储备为人民币零元（2020年：人民币零元）[143] - 2021年12月31日，公司可作股息分派予股东的储备金额为人民币0元（2020年：0元）[150] 公司未来计划 - 管理层计划强化财务和运营措施、筹备集资计划、落实6000万元的股东贷款A及2000万元的股东贷款B以移除审计不发表意见[95][96] 公司年报相关 - 公司提交截至2021年12月31日止年度年报连同经审核综合财务报表[137][144] - 公司主要从事传像光纤产品的设计、研究、开发、生产及销售，附属公司主要业务载于综合财务报表附注(18）[138][145] - 集团截至2021年12月31日止年度分类资料详情载于综合财务报表附注(8）[139][146] - 集团截至2021年12月31日止年度业绩载于随附综合财务报表，董事会不建议派付该年度末期股息（2020年：零元）[140][147] - 集团过去五个财政年度经审核业绩及资产与负债摘要载于年报「五年财务摘要」一节[141][148] - 集团截至2021年12月31日止年度业务及财务回顾详情载于年报「管理层讨论与分析」一节[142][149] - 董事及监事酬金和集团五名最高薪人士详情载于综合财务报表附注(13)[180][184] 公司股东权益 - 袁国良持有3,895,000股H股，占公司H股约3.54%，占公司总股本约1.26%[187] - 张少辉通过受控制公司权益持有82,200,000股内资股，占公司内资股约41.34%，占公司总股本约26.61%[191] - 北京中泽创业投资管理有限公司持有82,200,000股内资股，占公司内资股约41.34%，占公司总股本约26.61%[191] - 太原市长城光电子有限责任公司持有80,160,000股内资股，占公司内资股约40.31%，占公司总股本约25.95%[191] - 北京原康科技有限公司持有34,000,000股内资股，占公司内资股约17.10%，占公司总股本约11.01%[193] - 贾尧天通过受控制公司权益持有34,000,000股内资股，占公司内资股约17.10%，占公司总股本约11.01%[193] - 太原唐海自动控制有限公司持有24,900,000股内资股，占公司内资股约12.52%，占公司总股本约8.06%[193] - 刘江通过受控制公司权益持有24,900,000股内资股，占公司内资股约12.52%，占公司总股本约8.06%[193] - 邱桂青通过家族权益持有24,900,000股内资股，占公司内资股约12.52%，占公司总股本约8.06%[193] - 57300000股内资股以北京中泽名义登记，其已发行股份100%权益申报为张少辉拥有，张少辉被视为拥有此等股份权益[195][200] - 24900000股内资股以太原唐海名义登记，其已发行股份约36.37%权益申报为北京中泽拥有，北京中泽被视为拥有此等股份权益[196][198][200] - 34000000股内资股以北京原康名义登记，其已发行股份约51%权益申报为贾尧天拥有，贾尧天被视为拥有此等股份权益[200] - 24900000股内资股以太原唐海名义登记，其已发行股份约47.29%权益申报为刘江拥有，刘江被视为拥有此等股份权益，其配偶邱桂青也被视为拥有相关权益[200] - 截至2021年12月31日，除上述披露外，公司董事不知悉其他人士在公司股份或相关股份中有权益或淡仓[197][199]

财务数据关键指标变化 - 2022年第一季度公司收益为 - 7383千元人民币，2021年未披露[5] - 2022年第一季度销售成本为5405千元人民币，2021年为2779千元人民币[5] - 2022年第一季度毛利为 - 1978千元人民币，2021年为270千元人民币[5] - 2022年第一季度除税前亏损为7122千元人民币，2021年为4821千元人民币[5] - 2022年第一季度期内亏损及全面亏损总额为7122千元人民币，2021年为4821千元人民币[5] - 2022年第一季度基本及摊薄每股亏损为0.023元人民币，2021年为0.016元人民币[5] - 2022年第一季度无所得税开支，2021年也无[5][13] - 2022年第一季度销售金额约为 - 738.3万人民币，较2021年同期减少约1016.2万人民币[28] - 2022年第一季度销售成本约为 - 540.5万人民币，较2021年同期减少约791.4万人民币[30] - 2022年第一季度行政及其他经营开支约为345.7万人民币，较2021年同期减少约23.9万人民币[31] - 截至2022年3月31日止三个月，集团财务费用约206.7万元，2021年同期约241.1万元；除税后亏损约712.2万元，2021年同期约482.1万元[32] 负债与借贷情况 - 2022年3月31日公司流动负债净额约为2.02754亿元人民币，负债净额约为9759.5万元人民币[7] - 2022年3月31日集团流动负债净额及负债净额分别约为2.02754亿人民币及9759.5万人民币[21] - 2022年第一季度银行借贷利息为190千元人民币，其他借贷利息为1751千元人民币，应付股东款项之利息为126千元人民币[12] - 2019年7月，公司获股东提供8000万人民币定期贷款，提取日期延迟[25] - 2020年12月，集团将未偿还银行借贷续期，贷款期限延长至三年[25] - 2022年3月31日，应付太原长城款项约2276.1万元，应付北京中泽款项约70.6万元，应付关连人士款项约68.9万元；截至该日止三个月，三者征收利息分别约12.2万元、0.5万元、0.6万元[33] - 2022年3月31日，集团拥有尚未偿还银行借贷1065万元，贷款期限自2019年12月30日开始为期三年[35] - 2022年3月31日，集团拥有尚未偿还其他借贷约8042.7万元[36] 股息与财务措施 - 公司董事会不建议派付2022年第一季度股息，2021年同期也未派付[17] - 公司董事计划采取定向增发、盘活资产等财务措施改善财务状况[23] 各条业务线数据关键指标变化 - 2022年第一季度光纤倒像器销售额363.3万人民币，占比71%；2021年光纤直板销售额183.3万人民币，占比66%[30] - 2022年第一季度光纤倒像器退货额739.4万人民币，占比59%；微通道板退货额483.2万人民币，占比38%[30] 应收款项情况 - 2022年3月31日，应收股东太原唐海自动控制有限公司款项约59.3万元，应收前关连公司山西锦地裕成医疗设备有限公司款项约4.7万元，均已全额减值[37] 资产抵押情况 - 2022年3月31日，账面价值约0元及4395.5万元的若干厂房及机器以及楼宇、位于中国山西示范区电子街七号的使用权资产质押作银行借贷抵押；账面价值约34万元及0元的厂房及机器及汽车质押作应付一位股东款项抵押[38] 股权结构情况 - 2022年3月31日，董事袁国良持有389.5万股H股，占H股约3.54%，占股本总数约1.26%[40] - 2022年3月31日，张少辉持有8220万股内资股，占内资股约41.34%，占股本总数约26.61%[43] - 2022年3月31日，北京中泽创业投资管理有限公司持有8220万股内资股，占内资股约41.34%，占股本总数约26.61%[43] - 2022年3月31日，太原市长城光电子有限责任公司持有8016万股内资股，占内资股约40.31%，占股本总数约25.95%[43] - 5730万股内资股以北京中泽名义登记，其已发行股份100%权益为张少辉拥有；2490万股内资股以太原唐海名义登记，北京中泽拥有其已发行股份约36.37%权益[46] - 3400万股内资股以北京原康名义登记，贾尧天拥有其已发行股份约51%权益[46] - 2490万股内资股以太原唐海名义登记，刘江拥有其已发行股份约47.29%权益，刘江配偶邱桂青被视为于刘江所持股份中拥有权益[46] 证券交易与购股权情况 - 截至2022年3月31日止三个月，公司或其附属公司无购买、出售或赎回公司上市证券[47] - 集团无任何购股权计划[48] - 截至2022年3月31日止三个月，公司董事或监事无获授可认购公司H股购股权，当日董事等相关人员无拥有或行使可购买公司H股权利[49] 重大合约与竞争业务情况 - 截至2022年3月31日止三个月，无公司或附属公司订立的重大合约，且董事或监事无重大权益[50] - 截至2022年3月31日止三个月，公司董事等相关人员无于与集团业务构成或可能构成竞争业务中拥有权益[51] 企业管治情况 - 公司已遵守GEM上市规则附录十五企业管治守则，除未为董事投购法律行动保险安排[52] 董事会构成情况 - 截至2022年3月31日，董事会由9位董事组成，包括4名执行董事、2名非执行董事和3名独立非执行董事[57] 公司业务范围 - 公司主要从事图像传输光纤产品业务，产品主要应用于军用领域[20]

公司整体财务关键指标变化 - 截至2021年6月30日止六个月，公司收益为5947千元人民币，2020年同期未给出具体数字[6] - 截至2021年6月30日止六个月，公司毛利为906千元人民币，2020年同期未给出具体数字[6] - 截至2021年6月30日止六个月，公司除税前亏损为9854千元人民币，2020年同期为11151千元人民币，同比亏损幅度收窄11.63%[6] - 截至2021年6月30日，公司非流动资产为130567千元人民币，2020年12月31日为134273千元人民币，同比减少2.76%[9] - 截至2021年6月30日，公司流动资产为31467千元人民币，2020年12月31日为39479千元人民币，同比减少20.29%[9] - 截至2021年6月30日，公司流动负债为217251千元人民币，2020年12月31日为214630千元人民币，同比增加1.22%[9] - 截至2021年6月30日，公司流动负债净额为 - 185784千元人民币，2020年12月31日为 - 175151千元人民币，同比亏损幅度扩大6.07%[9] - 截至2021年6月30日，公司负债净额为 - 83821千元人民币，2020年12月31日为 - 73967千元人民币，同比亏损幅度扩大13.32%[10] - 截至2021年6月30日，公司本公司拥有人应占权益为 - 83772千元人民币，2020年12月31日为 - 73918千元人民币，同比亏损幅度扩大13.33%[10] - 截至2021年6月30日止六个月，公司期内全面亏损总额为9854千元人民币，2020年同期为11151千元人民币，同比亏损幅度收窄11.63%[12] - 2021年现金及现金等值项目减少612千元，2020年增加617千元[15] - 2021年6月30日现金及现金等值项目为604千元[15] - 2021年6月30日集团流动负债净额约为1.85784亿元，负债净额约为8382.1万元，未偿还银行及其他借贷金额约为8064.4万元[18] - 2021年上半年公司拥有人应占亏损约9854000元，每股基本亏损按308860000股计算[42] - 截至2021年6月30日止六个月，集团营业额约人民币594.7万元，上一财政同期约负人民币365.8万元[63] - 截至2021年6月30日止六个月，集团销售成本约人民币504.1万元，上一财政同期约负人民币211.1万元[65] - 截至2021年6月30日止六个月，集团毛利为人民币90.6万元，上一财政同期毛损负人民币154.7万元[65] - 截至2021年6月30日止六个月，集团其他收入、收益及亏损约人民币168.4万元，较上一财政期间增加约人民币6.9万元[65] - 截至2021年6月30日止六个月，集团行政及其他经营开支约人民币778.6万元，较上一财政期间增加约人民币121万元[65] - 截至2021年6月30日止六个月，集团财务费用约人民币455.5万元，较上一财政期间减少约人民币3000元[66] - 截至2021年6月30日止六个月，集团除税后亏损约人民币985.4万元，上一财政同期约人民币1115.1万元[66] - 2021年6月30日，集团资产总值约1.62034亿元，较上期减少约1171.8万元，减幅约7%；负债总额约2.45855亿元，较上期减少约186.4万元，减幅约1%；权益总额约负8382.1万元，较上期减少约985.4万元[71] - 2021年6月30日，集团资产负债比率约为152%（2020年12月31日为143%）[72] 公司现金流情况 - 2021年经营活动所用现金流量净额为2798千元，投资活动所用现金流量净额为 - 14千元，融资活动产生的现金流量净额为 - 3396千元[15] 光纤产品业务线数据关键指标变化 - 2021年上半年光纤产品制造及销售收益为5947千元，2020年为 - 3703千元[24] - 2021年上半年来自客户合约的收益为5947千元，2020年为 - 3658千元[24] - 2021年上半年光纤产品制造及销售在中国收益为4630千元，在香港及其他亚洲国家为158千元，在欧洲及俄罗斯为1159千元[24] - 2021年上半年光纤倒像器收益为3506千元，光纤直板为1086千元，光纤面板为311千元，光锥为581千元，微通道板为463千元[26] - 2020年上半年光纤产品制造及销售在中国收益为1597千元，在香港及其他亚洲国家为585千元，在欧洲及俄罗斯为 - 5765千元[29] - 2020年上半年光纤倒像器收益为 - 4674千元，光纤直板为900千元，微通道板为 - 684千元[29] - 2021年上半年总收益为5947000元，光纤倒像器销售额3506000元占比59%，光纤直板1086000元占比18%，光纤面板311000元占比5%，光锥581000元占比10%，微通道板463000元占比8%[32] - 2021年上半年来自中国的收益为4630000元，香港及其他亚洲国家158000元，欧洲及俄罗斯1159000元[35] - 2021年上半年来自客户甲的收益为2100000元，客户乙1757000元[36] 公司其他收支情况 - 2021年上半年其他收入、收益及亏损主要来自政府补助约1125000元[38] - 2021年上半年银行借贷利息418000元，其他借贷利息3884000元，应付股东款项之利息253000元，财务费用共4555000元[39] 公司资产购置情况 - 2021年上半年公司购买物业、厂房及设备约14000元[44] 公司应收应付账款情况 - 2021年6月30日应收贸易账款18524000元，减值6710000元，净额11814000元[45] - 2021年6月30日应付贸易账款8826000元，其中0 - 90日1031000元，91 - 180日335000元，181 - 365日6432000元[48] 公司股权情况 - 2021年6月30日法定、已发行及缴足股款的内资股19886000元，H股11000000元，共30886000元[50] - 2021年6月30日，董事袁国良持有389.5万股H股，占H股约3.54%，占股本总数约1.26%；主要股东张少辉、北京中泽创业投资管理有限公司等分别持有不同数量内资股，占比不等[81][84] - 刘江持有2490万股内资股，占内资股约12.52%，占股本总数约8.06%[85] - 邱桂青持有2490万股内资股，占内资股约12.52%，占股本总数约8.06%[85] - 张少辉通过北京中泽间接拥有5730万股内资股权益，通过太原唐海间接拥有2490万股内资股权益[86] - 贾尧天通过北京原康间接拥有3400万股内资股权益，北京原康已发行股份约51%权益为贾尧天拥有[92] - 刘江通过太原唐海间接拥有2490万股内资股权益，太原唐海已发行股份约47.29%权益为刘江拥有[92] 公司贷款及抵押情况 - 2019年7月，公司获股东提供两笔定期贷款，分别为人民币6000万元（股东贷款A）和人民币2000万元（股东贷款B）[59] - 2020年12月，集团将尚未偿还的银行借贷人民币1090万元续期，贷款期限延长至三年[61] - 2021年6月30日，应付太原长城款项约1954.2万元，北京中泽约69.3万元，关连人士约67.1万元；上半年三者征收利息分别约24.4万元、0.9万元、1.2万元[68] - 2021年6月30日，集团有尚未偿还银行借贷1070万元（2020年12月31日为1090万元），其他借贷约7535.1万元（非流动部分约100.7万元，流动部分约7434.4万元）[69] - 2021年6月30日，账面价值分别约零元及4497万元的厂房及机器和中期租赁楼宇、使用权资产已质押作银行借贷抵押；账面价值分别约41.7万元及零元的厂房及机器和汽车已质押作应付股东款项抵押[76] 公司附属公司及证券交易情况 - 截至2021年6月30日止六个月内，集团无收购及出售附属公司[74] - 截至2021年6月30日止6个月，公司或附属公司无购买、出售或赎回公司上市证券[89] 公司或然负债及购股权情况 - 2021年6月30日，集团无或然负债[77] - 集团无任何购股权计划[90] - 截至2021年6月30日止6个月，公司董事或监事未获授认购公司H股购股权[91] 公司人员情况 - 2021年6月30日，集团约有430名全职雇员[79] 公司审核及董事会情况 - 审核委员会由许咏风、荣飞、袁国良组成，许咏风任主席，已审阅集团2021年上半年未经审核业绩[95] - 截至报告日期，董事会由9位董事组成，包括4名执行董事、2名非执行董事和3名独立非执行董事[101]

第一季度财务关键指标变化 - 2021年第一季度公司收益为2779千元人民币，2020年未给出具体数据[3] - 2021年第一季度销售成本为2509千元人民币，2020年为27千元人民币[3] - 2021年第一季度毛利为270千元人民币，2020年未给出具体数据[3] - 2021年第一季度除税前亏损为4821千元人民币，2020年为3654千元人民币[3] - 2021年第一季度期内亏损及全面亏损总额为4821千元人民币，2020年为3654千元人民币[3] - 2021年第一季度基本及摊薄每股亏损为0.016元人民币，2020年为0.012元人民币[3] - 2021年第一季度所得税开支为0千元人民币，2020年也为0千元人民币[3][11] - 公司董事会不建议派付2021年第一季度股息，2020年同期也未派付[15] - 2021年第一季度销售金额约人民币277.9万元，较2020年同期增加约人民币280.6万元[26] - 2021年第一季度销售成本约人民币250.9万元，较2020年同期增加约人民币253.5万元[28] - 2021年第一季度行政及其他经营开支约人民币369.6万元，较2020年同期增加约人民币22.9万元[29] - 2021年第一季度财务费用约人民币241.1万元，2020年同期为人民币92.5万元[29] - 2021年第一季度除税后亏损约人民币482.1万元，2020年同期为人民币365.4万元[29] 第一季度各业务线销售数据 - 2021年第一季度，光纤倒像器销售额为人民币183.3万元，占总收益66%；光纤直板销售额为人民币46.9万元，占比17% [28] 第一季度利息费用情况 - 2021年第一季度银行借贷利息为222千元人民币，其他借贷利息为2063千元人民币，应付股东款项之利息为126千元人民币[10] - 截至2021年3月31日止三个月，太原长城、北京中泽及关连人士征收的利息总额分别约12.2万元、0.5万元及0.6万元[31] 2021年3月31日负债情况 - 2021年3月31日公司流动负债净额约为178684000元人民币，负债净额约为78788000元人民币[5] - 2021年3月31日，集团流动负债净额及负债净额分别约为人民币1.78684亿元及人民币7878.8万元，显示存在重大不确定因素，或影响持续经营能力[19] - 2021年3月31日，应付太原长城款项约1890.8万元，应付北京中泽款项约68.8万元，应付关连人士款项约66.2万元[31] - 2021年3月31日，集团拥有尚未偿还银行借贷1090万元，贷款期限自2019年12月30日开始为期三年[32] - 2021年3月31日，集团拥有尚未偿还其他借贷约7341.7万元[33] 过往借贷相关情况 - 2019年7月，公司获股东授出本金为人民币6000万元的定期贷款A和人民币2000万元的定期贷款B，提取日期将另行确定[23] - 2020年12月，集团将尚未偿还的银行借贷人民币1090万元续期，贷款期限延长至三年[23] 财务改善措施 - 公司董事计划采取定向增发新股、盘活长期资产、与股东及借贷人磋商减免利息等财务措施改善财务状况[21] 2021年3月31日质押情况 - 2021年3月31日，账面价值分别约0元及4530.7万元的若干厂房及机器以及楼宇，以及位于中国山西示范区电子街七号的使用权资产已质押作为银行借贷抵押[36] - 2021年3月31日，账面价值分别约44.2万元及0元的厂房及机器及汽车已质押作为应付一位股东款项的抵押[36] 2021年3月31日股权持有情况 - 2021年3月31日，袁国良持有389.5万股H股，占H股约3.54%，占股本总数约1.26%[38] - 2021年3月31日，张少辉持有8220万股内资股，占内资股约41.34%，占股本总数约26.61%[41] - 2021年3月31日，北京中泽创业投资管理有限公司持有8220万股内资股，占内资股约41.34%，占股本总数约26.61%[41] - 以北京中澤名義登記的內資股有57300000股，其已發行股份100%權益為張少輝所擁有；以太原唐海名義登記的內資股有24900000股，其已發行股份約36.37%權益為北京中澤所擁有[43] - 以北京原康之名義登記的內資股有34000000股，其已發行股份約51%權益為賈堯天所擁有[43] - 以太原唐海之名義登記的內資股有24900000股，其已發行股份約47.29%權益為劉江所擁有，劉江之配偶邱桂青被視為於劉江所持股份中擁有權益[43] 2021年3月31日应收款项情况 - 2021年3月31日，应收太原唐海自动控制有限公司款项约59.3万元，应收山西锦地裕成医疗设备有限公司款项约4.7万元，均已全额减值[35] 2021年3月31日证券及合约相关情况 - 截至2021年3月31日，公司或其附屬公司無購買、出售或贖回任何上市證券[45] - 公司無任何購股權計劃[46] - 截至2021年3月31日止三個月，公司董事或監事無獲授購股權以認購公司H股，且無擁有或行使可購買公司H股之權利[47] - 截至2021年3月31日止三個月，無公司或附屬公司訂立的重大合約，且董事或監事無重大權益[48] 2021年3月31日竞争业务权益情况 - 截至2021年3月31日止三個月，公司董事、監事及管理層股東或其聯繫人無於競爭業務中擁有權益[49] 审核委员会情况 - 公司審核委員會由許詠風、榮飛、袁國良組成，許詠風為主席，已審閱公司2021年第一季度未經審核業績[51] 董事会组成情况 - 截至報告日期，董事會由9位董事組成，包括4名執行董事、2名非執行董事、3名獨立非執行董事[53]

公司管理层人事变动 - 赵智于2020年1月15日辞任公司主席及相关职务[10][11][12][13][14][15] - 吴波于2020年2月16日获委任为公司主席[10][11][12] - 袁韶浦于2020年11月16日辞任公司监事[11][12] - 宋政来于2020年1月15日获委任为公司授权代表、监察主任，于2月16日辞任提名委员会职务[10][11][12][13][14][15] - 韩晓欧于2020年7月31日获委任为公司授权代表、公司秘书[13][14][15] - 曾国伟于2020年6月25日辞任公司授权代表、公司秘书[13][14][15] - 2020年第一季度起公司管理团队成员变更，赵太兵任总经理，陈森彪任财务总监等[25][27] - 赵智58岁，2019年3月26日任多职，2020年1月15日停止任职[93][96] - 宋政来44岁，2017年11月30日任执行董事及副董事长，2020年1月11日辞任财务总监[95][97] - 焦保国53岁，2019年3月26日任执行董事，2019年2月4日任总经理，2020年1月11日辞任[100][104] - 王玲玲55岁，2017年11月30日任执行董事，现为技术质量副总经理及总工程师[102][105] - 袁国良59岁，2011年5月27日任非执行董事，2017年11月30日任审计和薪酬委员会成员[107] - 吴波先生于2017年11月30日获委任为公司非执行董事，2020年2月16日获委任为公司董事会主席等职[109][111] - 许咏风先生于2019年3月26日获委任为公司独立非执行董事等职，48岁，毕业于中南财经政法大学[114][120] - 王卫忠先生于2019年3月26日获委任为公司独立非执行董事及提名委员会成员，38岁，毕业于山西大学职业技术学院[116][121] - 荣飞先生于2019年3月26日获委任为公司独立非执行董事等职，33岁，毕业于山西财经大学[118][121] - 韩晓欧女士于2011年5月27日获委任为公司监事，43岁，毕业于山西师范大学[123][127] - 董用宏先生于2017年11月30日获委任为公司监事，52岁，毕业于山西省大学，2006年2月至今任公司研发中心项目经理[124][127] - 袁韶浦先生于2017年11月30日获委任为公司监事，34岁，持有上海大学硕士研究生学历，曾于2013年11月至2015年3月任职于泰康养老保险股份有限公司[125][127] - 宋振宝先生于2017年11月30日获委任为公司监事，50岁，持有吉林大学研究生学历，曾于2006 - 2008年任长春永新医药集团副总裁等职[126][128] - 范吉明先生现任公司基础设施与安全总监，59岁，毕业于山西省电子学校，1999年起任太原长城光电子工业有限公司副总经理[130] - 截至2020年12月31日，袁韶浦于2020年11月16日辞任监事[171][174] 公司基本信息 - 公司股份代號为8286[14][15] - 公司自2004年在联交所GEM上市后，主要从事图像传输光纤产品的设计、研发、制造和销售[23] - 公司典型的图像传输光纤产品包含超过1000万根光纤[23] - 公司主要业务为图像传输光纤产品的设计、研究、开发、生产及销售，标准产品一般由超千万条光纤组成[26] 公司经营情况 - 2020年疫情对公司经营产生较大冲击，但董事会及管理团队积极降低影响[18][20] - 2018年第四季度起公司推行营运措施改善业务能力[31][35] 公司资金补助与贷款情况 - 2018年12月26日公司获山西省太原市政府工业转型升级资金补助2000万元用于技术升级[32][35] - 2019年第二季度公司与太原长城等达成协议，对方分别豁免1120万元和582.4万元贷款的2019年利息[38] - 2019年7月11日，公司获股东授出6000万元定期贷款A，7月30日获2000万元定期贷款B，提取日期将延迟[43][44][48] - 2020年第一季度公司与大股东太原长城等修订贷款协议，延长贷款期限并延迟付息[37] - 2020年第一季度，公司与太原长城修订贷款协议，将1120万元贷款期限修订为三年，延迟2019和2020年度利息支付至2021年[40] - 2019年第二季度，太原长城豁免公司1120万元贷款2019年度利息，另一借贷人豁免582.4万元贷款2019年度利息[40] - 2020年12月，集团将1090万元银行借贷续期，贷款期限延长至三年[45][48] 公司财务数据关键指标变化 - 2020年12月31日公司流动负债净额及负债净额分别约1.75151亿元及7396.7万元[33][36] - 2020年销售额约806.1万元，较2019年的3960.9万元减少约79.65%[46][49] - 2020年销售成本约872.3万元，较2019年的2153.3万元减少约59.49%[47][49] - 2020年毛利率为 - 8.21%，2019年为45.64%[50][54] - 2020年其他收入、收益及亏损约402.2万元，较2019年减少约416.6万元[51][54] - 2020年行政及其他经营开支约2158.5万元，较2019年减少约273.9万元[52][54] - 2020年除税后亏损约2791.7万元，2019年为813.4万元[53][55] - 截至2020年12月31日，集团总资产约为173,752,000元，较上一财政期末增加约11,718,000元，增幅约7.23%[67][74] - 截至2020年12月31日，集团总负债约为247,719,000元，较上一财政期末增加约39,635,000元，增幅约19.05%[68][74] - 截至2020年12月31日，集团总权益约为负73,967,000元，较上一财政期末减少约27,917,000元[69][74] - 截至2020年12月31日，集团资本负债比率约为152%，2019年为135%[70][75] - 截至2020年12月31日，集团拥有尚未偿还银行借贷10,900,000元，2019年为13,000,000元[63] - 截至2020年12月31日，集团拥有尚未偿还其他借贷约79,187,000元，2019年为65,177,000元[61][63] - 截至2020年12月31日，集团于联营公司所持权益的账面价值约为0元，2019年为42,000元[71][76] - 2020年公司不建议派付末期股息，2019年亦为零元[138][145] - 2020年末公司可作股息分派的储备金额为人民币零元，2019年亦为零元[141][148] - 2020年公司雇主退休金计划供款约人民币2,971,000元，2019年为人民币5,765,000元[153][160] - 2020年集团最大客户和五大客户分别占总营业额约51%（2019年：24%）和92%（2019年：78%）[154][161] - 2020年集团最大供应商和五大供应商分别占总购货约89%（2019年：40%）和96%（2019年：62%）[154][161] - 截至2020年12月31日，应付太原长城款项约人民币18,911,000元[164][168] - 截至2020年12月31日，应付北京中泽款项约人民币684,000元[165][168] - 截至2020年12月31日，应付关连人士款项约人民币658,000元[165][168] - 2020年太原长城、北京中泽及关连人士征收的利息总额分别约人民币294,000元、人民币19,000元及人民币24,000元[166][168] - 2020年公司已发行股本无变动[149][156] 公司改善财务状况措施 - 为改善财务状况，公司在资本层面定向增发新股/发债引入新战略投资者等[34][36] - 经营层面公司盘活长期资产、研发新产品、拓展民用产品领域等[37][39] - 负债方面公司与股东及借贷人磋商减免借贷利息及寻求财务支持[37][39] 公司审计相关情况 - 截至2020年12月31日，公司审计师对集团2020年综合财务报表审计出具了无法表示意见，董事会将制定并考虑行动计划以消除该意见[91] - 公司核数师对2020年12月31日止年度综合财务报表出具不发表意见，董事会将考虑移除[92] 公司人员相关情况 - 截至2020年12月31日，集团约有454名全职雇员[84][89] - 董事及监事酬金和集团五名最高薪人士详情载于综合财务报表附注(13）[178][182] - 除披露外，公司董事及监事无公司不得于一年内免付赔偿（法定赔偿除外）而终止的服务合约[179][183] 公司股权相关情况 - 截至2020年12月31日，袁国良持有公司3,895,000股H股，占公司H股约3.54%，占公司股本总数约1.26%[185] - 截至2020年12月31日，除袁国良外，公司董事或监事及其联系人无相关权益或淡仓[186][187] - 截至2020年12月31日，按证券及期货条例第336条登记册，除董事或监事实外，有其他人士在公司股份或相关股份有权益或淡仓，但未列出具体人员[187][188] - 张少辉持有内资股82,200,000股，占内资股41.34%，占总股本26.61%[189] - 北京中泽创业投资管理有限公司持有内资股82,200,000股，占内资股41.34%，占总股本26.61%[189] - 太原市长城光电子有限公司持有内资股80,160,000股，占内资股40.31%，占总股本25.95%[189] - 北京原康科技有限公司持有内资股34,000,000股，占内资股17.10%，占总股本11.01%[191] - 贾尧天持有内资股34,000,000股，占内资股17.10%，占总股本11.01%[191] - 刘桂英持有内资股34,000,000股，占内资股17.10%，占总股本11.01%[191] - 太原唐海自动控制有限公司持有内资股24,900,000股，占内资股12.52%，占总股本8.06%[191] - 刘江持有内资股24,900,000股，占内资股12.52%，占总股本8.06%[191] - 邱桂青持有内资股24,900,000股，占内资股12.52%，占总股本8.06%[191] - 截至2020年12月31日，除上述披露外，公司董事不知悉其他人在公司股份或相关股份中有权益或淡仓[197] - 2020年12月31日止年度，公司董事或监事无人获授认购公司H股的期权[199] - 截至2020年12月31日，公司董事或监事及其配偶或18岁以下子女无获得公司H股的权利，且该年度未行使此类权利[199] - 除披露外，2020年12月31日止年度及2019年12月31日止年度内，公司或其附属公司作为一方且公司董事或监事有重大利益的重大合同不存在[200] 公司换届选举情况 - 公司董事和监事任期均为三年，需每三年在股东大会上经股东重选委任，因疫情应对，董事会和监事会换届选举延期[170][171][173][174] 公司专利与著作权情况 - 焦保国带领团队获4项实用新型专利、2项软件著作权、1项外观专利和1项商标权[101][104] 公司集资计划情况 - 管理层将强化财务和运营措施促公司经营恢复，筹备股权融资和债务重组等集资计划[92] - 管理层与股东商议落实6000万元的股东贷款A及2000万元的股东贷款B[92]

公司基本信息 - 公司于2000年11月10日在中国注册成立，H股股份于香港联交所GEM上市[7] 财务数据关键指标变化 - 收益与亏损 - 截至2020年9月30日止三个月，公司收益为 -6808千元，2019年同期为11113千元；九个月收益为 -10466千元，2019年同期为35865千元[6] - 截至2020年9月30日止三个月，公司期内亏损为8519千元，2019年同期溢利为47千元；九个月亏损为19670千元，2019年同期溢利为652千元[6] - 截至2020年9月30日，公司每股基本及摊薄亏损为0.028元，2019年同期盈利为0.0002元；九个月每股亏损为0.064元，2019年同期盈利为0.002元[6] - 2020年前三季度公司拥有人应占亏损约1966.9万元，2019年同期盈利约65.2万元；2020年第三季度公司拥有人应占亏损约851.8万元，2019年同期盈利约4.7万元[18] - 2020年前三季度销售合计673.1万元，2019年同期为3586.5万元；2020年前三季度退货合计1719.7万元，2019年同期无退货，总计为 -1046.6万元，2019年同期为3586.5万元[25] - 截至2020年9月30日止九个月，公司营业额约 -1046.6万元，含 -1719.7万元退货款，较上一财政同期减少约129.18%[34] - 截至2020年9月30日止九个月，公司销售成本约 -361.3万元，含 -873.9万元退货成本冲回入库，较上一财政同期减少约117.41%[36] - 截至2020年9月30日止九个月，公司毛损为685.3万元，上一财政同期为毛利1511.3万元[36] - 截至2020年9月30日止九个月，公司其他收入、收益及亏损约224.3万元，较上一财政期间减少约295.7万元[37] - 截至2020年9月30日止九个月，公司行政及其他经营开支约814.5万元，较上一财政期间减少约498.8万元[39] - 截至2020年9月30日止九个月，公司财务费用约665万元，较上一财政期间增加约90.1万元[39] - 截至2020年9月30日止九个月，公司除税后亏损约1966.9万元，上一财政同期为除税后溢利约65.2万元[39] 财务数据关键指标变化 - 负债与权益 - 2020年9月30日，公司流动负债净额约为77519000元，负债净额约为65720000元[8] - 2020年9月30日，公司未偿还银行及其他借贷金额约为27032000元，将在未来十二个月内到期偿还[8] - 2019年1月1日公司拥有人应占权益总额为 -3889.3万元，2019年9月30日为 -3726.4万元，2020年1月1日为 -4605万元，2020年9月30日为 -6572万元[21] - 2020年9月30日，集团流动负债净额为7751.9万元，负债净额为6572万元，未偿还银行及其他借贷金额约2703.2万元且将在未来十二个月内到期偿还[28] - 截至2020年9月30日，公司应付太原长城款项约1897.3万元、应付北京中泽款项约115.7万元、应付关连人士款项约65.2万元[40] 财务数据关键指标变化 - 利息费用 - 截至2020年9月30日止九个月，银行借贷利息为669千元，2019年同期为1163千元[15] - 截至2020年9月30日止九个月，其他借贷利息为5602千元，2019年同期为4707千元[15] - 截至2020年9月30日止九个月，应付股东款项之利息为379千元，2019年同期为769千元[15] - 截至2020年9月30日止九个月，财务费用为6650千元，2019年同期为5749千元[6][15] 财务数据关键指标变化 - 税务 - 2020年前三季度因无在香港产生或来自香港的估计应课税溢利，未就香港利得税作出拨备，2019年同期为人民币零元；2019年前三季度税项扣除总额为1000元[16] 财务数据关键指标变化 - 潜在摊薄普通股与股息 - 截至2020年及2019年9月30日止九个月，公司均无已发行潜在摊薄普通股[19] - 公司董事不建议就截至2020年及2019年9月30日止九个月派付任何股息[20] 各条业务线数据关键指标变化 - 2020年前三季度光纤倒像器销售额151.8万元，占比23%，2019年同期为1528.4万元，占比42%；光纤直板销售额216.4万元，占比32%，2019年同期为455.9万元，占比13%；光纤面板销售额5.7万元，占比1%，2019年同期为38万元，占比1%；光锥销售额41.6万元，占比6%，2019年同期为176.3万元，占比5%；微通道板销售额224.9万元，占比33%，2019年同期为1349.2万元，占比38%；其他销售额32.7万元，占比5%，2019年同期为38.7万元，占比1%[25] - 2020年前三季度光纤倒像器退货817.1万元，占比47%；光锥退货68.4万元，占比4%；微通道板退货834.2万元，占比49%[25] 公司经营与发展 - 2020年第一季度起公司逐步变更管理团队，新团队原计划推动工艺改进和技术升级、拓展民用客户，但受疫情冲击致力于降低影响使公司重回正轨[27] - 2020年前三季度，受疫情影响公司生产暂停，销售及财务业绩大幅下降，下半年行业复产复工有望带动销售额增长[33] - 2019年7月，公司获股东授出6000万元定期贷款（股东贷款A）和2000万元定期贷款（股东贷款B），用于技术转型及补充营运资金，但提取日期暂未确定[30][32] 资产抵押情况 - 2020年9月30日，账面价值约4.3万元及4594.4万元的厂房及机器、中期租赁楼宇质押作银行借贷抵押，2019年12月31日为13.4万元及4713.7万元[44] - 2020年9月30日，账面价值约53.9万元及0元的厂房及机器、汽车质押作应付股东款项抵押，2019年12月31日为72.3万元及0元[44] 股权结构 - 2020年9月30日，袁国良持有389.5万股H股，占H股约3.54%，占股本总数约1.26%[46] - 2020年9月30日，张少辉持有8220万股内资股，占内资股约41.34%，占股本总数约26.61%[51] - 2020年9月30日，北京中泽创业投资管理有限公司持有8220万股内资股，占内资股约41.34%，占股本总数约26.61%[51] - 2020年9月30日，太原市长城光电子有限责任公司持有8016万股内资股，占内资股约40.31%，占股本总数约25.95%[51] - 2020年9月30日，北京原康科技有限公司持有3400万股内资股，占内资股约17.10%，占股本总数约11.01%[51] - 2020年9月30日，贾尧天持有3400万股内资股，占内资股约17.10%，占股本总数约11.01%[53] - 2020年9月30日，太原唐海自动控制有限公司持有2490万股内资股，占内资股约12.52%，占股本总数约8.06%[53] - 2020年9月30日，刘江持有2490万股内资股，占内资股约12.52%，占股本总数约8.06%[53] 公司业务活动 - 截至2020年9月30日止九个月，公司或附属公司无购买、出售或赎回上市证券[58] - 集团无任何购股权计划[59] - 截至2020年9月30日止九个月，公司董事或监事无获授购股权认购公司H股[60] - 截至2020年9月30日，公司董事、监事等无拥有或行使购买公司H股权利[60] - 截至2020年9月30日止九个月，公司或附属公司无订立重大合约[61] - 截至2020年9月30日止九个月，公司董事等无在竞争业务中拥有权益[62] 公司治理结构 - 公司按规定设立审核委员会，由许咏风、荣飞和袁国良组成，许咏风任主席[64] - 审核委员会已审阅集团截至2020年9月30日止九个月未经审核业绩[64] - 截至报告日期，董事会由9位董事组成，含4名执行董事、2名非执行董事和3名独立非执行董事[66]

公司整体财务关键指标变化 - 截至2020年6月30日止六个月，公司收益为-3658千元人民币，2019年同期为24752千元人民币[6] - 截至2020年6月30日止六个月，公司毛损为1547千元人民币，2019年同期毛利为10019千元人民币[6] - 截至2020年6月30日止六个月，公司除税前亏损为11151千元人民币，2019年同期溢利为606千元人民币[6] - 截至2020年6月30日，公司非流动资产为116730千元人民币，2019年12月31日为118183千元人民币[10] - 截至2020年6月30日，公司流动资产为42158千元人民币，2019年12月31日为43851千元人民币[10] - 截至2020年6月30日，公司流动负债为115465千元人民币，2019年12月31日为109272千元人民币[10] - 截至2020年6月30日，公司流动负债净额为-73307千元人民币，2019年12月31日为-65421千元人民币[10] - 截至2020年6月30日，公司非流动负债为100624千元人民币，2019年12月31日为98812千元人民币[11] - 截至2020年6月30日，公司负债净额为-57201千元人民币，2019年12月31日为-46050千元人民币[11] - 截至2020年6月30日，公司权益总额为-57201千元人民币，2019年12月31日为-46050千元人民币[11] - 2020年上半年总收益为-365.8万元，2019年为2475.2万元[33] - 2020年上半年公司拥有人应占亏损约1115.1万元，2019年为溢利约60万元[43] - 截至2020年6月30日止六个月，集团营业额约负365.8万元，其中退货款负585.1万元，较上一财政同期减少约114.78%[63] - 截至2020年6月30日止六个月，集团销售成本约负211.1万元，其中退货成本冲回入库负362万元，较上一财政同期减少约114.33%[63] - 集团截至2020年6月30日止六个月毛损为负154.7万元，2019年同期毛利为1001.9万元[63] - 截至2020年6月30日止六个月，集团其他收入、收益及亏损约161.5万元，较上一财政期间减少约340.4万元[66] - 截至2020年6月30日止六个月，集团行政及其他经营开支约657.6万元，较上一财政期间减少约166.5万元[66] - 截至2020年6月30日止六个月，集团财务费用约455.8万元，较上一财政期间减少约122.4万元[68] - 截至2020年6月30日止六个月，集团除税后亏损约1115.1万元，上一财政期间为除税后溢利约60.5万元[68] - 于2020年6月30日，集团资产总值约15888.8万元，较上一财政期间终结日减少约314.6万元，减少约2%；负债总额约21608.9万元，较上一财政期间终结日增加约800.5万元，增加约4%；权益总额约负5720.1万元，较上一财政期间终结日减少约1115.1万元[72] - 于2020年6月30日，集团资产负债比率约为136%，2019年12月31日为128%[73] 公司现金流关键指标变化 - 2020年上半年经营活动所用现金流量净额为-5903千元，2019年为-6971千元[15] - 2020年上半年投资活动所用现金流量净额为-1723千元，2019年为-16875千元[15] - 2020年上半年融资活动产生现金流量净额为8243千元，2019年为13292千元[15] - 2020年6月30日现金及现金等值项目为761千元，2019年为10195千元[15] 公司贸易账款关键指标变化 - 2020年6月30日应收贸易账款为2155.4万元，2019年12月31日为2895.2万元[47] - 2020年6月30日应付贸易账款为880.1万元，2019年12月31日为903.2万元[50] 各业务线收益关键指标变化 - 2020年上半年光纤产品制造及销售收益为-3703千元，2019年为24752千元[25] - 2020年上半年客户合约收益为-3658千元，2019年为24752千元[25] - 2020年上半年中国地区市场收益为1597千元，香港及其他亚洲国家为585千元，欧洲及俄罗斯为10千元[25] - 2019年上半年中国地区市场收益为11754千元，香港及其他亚洲国家为8851千元，欧洲及俄罗斯为4147千元[30] - 2020年上半年来自中国的收益为159.7万元，2019年为1175.4万元[36] - 2020年上半年客户甲、乙、丙收益分别为80.5万元、58.5万元、55.4万元，2019年分别为400.9万元、313.2万元、202.4万元[37] 公司产品退货情况 - 2020年上半年光纤倒像器、光锥及微通道板退货分别约为467.4万元、68.4万元及49.3万元，光纤倒像器和光锥销售额小于退货额，销售净额为负数[33] 公司其他收入及费用情况 - 2020年上半年其他收入、收益及亏损主要来自政府补助约159.1万元[39] - 2020年上半年财务费用为455.8万元，2019年为578.2万元[40] 公司资产购买情况 - 2020年上半年集团购买物业、厂房及设备约345.6万元[46] 公司负债情况 - 2020年6月30日集团流动负债净额约为73307000元，负债净额约为57201000元[18] - 2020年6月30日集团未偿还银行及其他借贷金额约为29959000元，将在未来十二个月内到期偿还[18] - 于2020年6月30日，集团应付太原长城款项约1885.2万元，应付北京中泽款项约67.4万元，应付关连人士款项约60.3万元[69] - 于2020年6月30日，集团拥有尚未偿还银行借贷1250万元，拥有尚未偿还其他借贷约7366.7万元[71] 公司股东贷款情况 - 2019年7月，公司与主要股东订立贷款协议，获授6000万元的定期贷款（股东贷款A）和2000万元的定期贷款（股东贷款B），目前暂不能确定提取日期[60] 公司业务相关情况 - 公司主要业务为图像传输光纤产品的设计、研发、生产及销售，标准产品一般由超千万条光纤组成，生产五类主要产品[55] - 图像传输光纤产品主要应用于军用微光夜视仪与系统，客户主要分布在中国、俄罗斯及亚洲其他国家[55] 公司团队管理情况 - 2020年第一季度起，集团对管理团队若干成员进行变更，新团队计划推动工艺改进和技术升级、拓展民用客户，但受疫情冲击致力于降低影响[57] 公司业绩影响因素 - 因疫情影响，集团生产厂房自2020年初暂停生产，上半年销售及财务业绩大幅下降，下半年行业复产复工有望带动销售额增长[62] - 原供应商技术改造后更换新供应商，因新产品指标不合格致产品品质不稳定、良率低，受疫情影响客户退货[65] 公司联营公司权益情况 - 于2020年6月30日，集团于联营公司所持权益的账面价值约30.8万元，2019年12月31日为4.2万元[75] 公司股权结构情况 - 于2020年6月30日，董事袁国良持有公司389.5万股H股，占H股概约3.54%，占股本总数概约1.26%[82] - 张少辉持有内资股82,200,000股，占内资股约41.34%，占股本总数约26.61%[86] - 北京中泽创业投资管理有限公司持有内资股82,200,000股，占内资股约41.34%，占股本总数约26.61%[86] - 太原市长城光电子有限责任公司持有内资股80,160,000股，占内资股约40.31%，占股本总数约25.95%[86] - 北京原康科技有限公司持有内资股34,000,000股，占内资股约17.10%，占股本总数约11.01%[86] - 贾尧天持有内资股34,000,000股，占内资股约17.10%，占股本总数约11.01%[88] - 太原唐海自动控制有限公司持有内资股24,900,000股，占内资股约12.52%，占股本总数约8.06%[88] - 刘江持有内资股24,900,000股，占内资股约12.52%，占股本总数约8.06%[88] - 邱桂青持有内资股24,900,000股，占内资股约12.52%，占股本总数约8.06%[88] 公司证券交易情况 - 截至2020年6月30日止六个月，公司或其附属公司无购买、出售或赎回上市证券[93] 公司审核委员会情况 - 公司已设立审核委员会，由许咏风、荣飞和袁国良组成，许咏风任主席[99] 公司董事会情况 - 报告日期董事会由9位董事组成[104] - 执行董事有4名[104] - 非执行董事有2名[104] - 独立非执行董事有3名[104] 报告相关情况 - 报告为2020年中期报告[105]