独立黄事提名人声明与承诺 提名人财达证券股份有限公司(以下简称"财达证券")董 事会,现提名李长皓为财达证券第四届董事会独立董事候选人, 财达证券已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经 历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同 意出任财达证券第四届董事会独立董事候选人(参见该独立董事 候选人声明）。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格, 与财达证券之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承 诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得上海证券交易所认可的相关 培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定; (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部 ...

独立董事任职要求 - 需有5年以上法律等相关工作经验[1] - 兼任境内上市公司不超三家[4] - 在公司连续任职不超六年[4] 独立性限制 - 持股1%以上或前十股东自然人股东亲属无独立性[2] - 持股5%以上或前五股东任职人员亲属无独立性[2] - 近12个月有影响独立性情形人员无独立性[3] 任职禁止情形 - 近36个月受证监会处罚或司法刑事处罚不能任职[3] - 近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评不能任职[3]

公司业绩相关 - 2024年前三季度实现营业收入17.05亿元[2] - 2024年前三季度归属于上市公司股东的净利润3.7亿元[2] 股东相关 - 截至2024年9月30日公司普通股股东总数为97757户[2] 公司规划相关 - 公司将持续以“打造‘特色化、精品化’区域一流券商”为目标[2] - 坚持金融服务实体经济宗旨做好“科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融”五篇大文章[2] - 以“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念为引领以建设“治理完善、服务专业、风险可控、业绩优良”的现代金融企业为战略目标推动公司更高质量可持续发展[2] 市场相关 - 9月下旬以来多项提振市场政策措施落地中长期资金进入资本市场证券市场交投活跃市场情绪恢复明显[1]

行业与公司 - 行业：证券行业[4][7][8] - 公司：财大证券（河北省首家地方上市金融机构）[1][2][7] 核心观点与论据 财务表现 - 2024年末资产总额522.49亿元（同比+11.88%），负债总额403.03亿元（同比+14.77%），股东权益119.45亿元（同比+3.1%）[9] - 2024年营业总收入24.44亿元（同比+5.48%），利润总额8.79亿元[9] - 资产管理总规模349.45亿元（新成立102只计划，集合计划数量行业排名第9）[12] 业务发展 - **财富管理**：新增客户18.07万户，累计开户286.21万户（+6.19%），A股股票基金成交金额1.8万亿元（+32.76%），托管资产2245.95亿元（+15.05%）[10] - **投资银行**：承销债券143起（+28.83%），直接融资936.53亿元，债券发行主承销行业排名第22；资产证券化产品销售金额58.52亿元（+458.4%）[11] - **资产管理**：行业排名第29（较上年提升10名），权益类集合计划数量行业第13[12] - **证券投资**：债券投资收益率超越市场基准，量化策略应用深化[8][10] 战略与改革 - 聚焦“科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融”五大方向[7][12] - 推动“双待三单”党建与业务融合，优化考核分配机制[3] - 全国化布局加速，投行业务省外占比提升至行业领先水平[5] 科技与创新 - AI智能覆盖80%交易场景，获“最佳数字化财富管理机构”奖项[8] - DeepSeek大模型本地化部署，科技赋能业务转型[8] 其他重要内容 - **区域深耕**：河北省债券承销规模169.15亿元（连续5年领先），雄安新区设专项团队[4][7] - **合规风控**：修订合规制度40余项，完善制度体系200余项[5] - **企业文化**：强调“合规、诚信、专业、稳健”，推动廉洁文化建设[3][7] - **投资者关系**：连续两年获“年报业绩说明会最佳实践”，注重透明沟通[1][16] 未来展望 - 2025年聚焦“十四五”收官与“十五五”规划布局，强化服务实体经济[12][15] - 目标：打造“一流券商”，铸就“百年财达”[8][16]

营业收入情况 - 本报告期营业收入6.12亿元，同比增长14.85%；年初至报告期末营业收入17.05亿元，同比下降3.21%[2] - 2024年前三季度营业总收入为17.05亿元，较2023年的17.61亿元下降3.21%[17] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润1.29亿元，同比下降11.30%；年初至报告期末为3.70亿元，同比下降33.24%[2] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润下降33.24%，主要因自营业务收益同比下降[9] - 2024年前三季度净利润为3.70亿元，较2023年的5.54亿元下降31.44%[17] - 2024年前三季度持续经营净利润为369,989,708.80元，2023年前三季度为554,245,430.71元[18] - 2024年前三季度归属于母公司股东的净利润为369,877,559.24元，2023年前三季度为554,068,148.38元[18] 每股收益情况 - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益均为0.04元/股，同比无变动；年初至报告期末为0.11元/股，同比下降35.29%[2] - 2024年前三季度基本每股收益为0.11元/股，2023年前三季度为0.17元/股[18] 净资产收益率情况 - 本报告期末加权平均净资产收益率为1.11%，较上年减少0.17个百分点；年初至报告期末为3.17%，较上年减少1.71个百分点[3] 资产与所有者权益情况 - 本报告期末总资产485.14亿元，较上年度末增长3.88%；归属于上市公司股东的所有者权益116.24亿元，较上年度末增长0.37%[3] - 2024年第三季度末资产总计为485.14亿元，较上一报告期的467.02亿元增长3.88%[15] - 2024年第三季度末所有者权益合计为116.29亿元，较上一报告期的115.86亿元增长0.37%[16] 净资本与净资产情况 - 本报告期末净资本106.70亿元，上年度末为108.84亿元；净资产115.67亿元，上年度末为115.37亿元[4] 风险指标情况 - 本报告期末风险覆盖率为291.92%，上年度末为253.42%；资本杠杆率为31.34%，上年度末为29.20%[4] 非经常性损益情况 - 年初至报告期末非经常性损益合计2353.98万元[7] 经营活动现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额变动，主要是代理买卖证券收到的现金净额同比增加和为交易目的而持有的金融工具净减少额同比增加所致[9] - 2024年前三季度经营活动现金流入小计为9,845,526,998.09元，2023年前三季度为1,907,260,792.20元[19] - 2024年前三季度经营活动现金流出小计为4,306,044,175.18元，2023年前三季度为4,549,115,012.02元[19] - 2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额为5,539,482,822.91元，2023年前三季度为 - 2,641,854,219.82元[19] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为97,757[10] - 唐山钢铁集团有限责任公司持股1,052,631,050股，持股比例32.44%[10] - 河北省国有资产控股运营有限公司持股441,780,550股，持股比例13.61%，质押220,890,150股[10] - 河北港口集团有限公司持股340,000,000股，持股比例10.48%[10] - 唐山金海资产开发投资有限公司期初普通账户、信用账户持股67,060,000股，比例2.07%，期初转融通出借股份28,000股，比例0%[13] - 河北建设投资集团有限责任公司期初普通账户、信用账户持股18,700,000股，比例0.58%，期初转融通出借股份21,300,000股，比例0.66%[13] - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金期初普通账户、信用账户持股27,958,519股，比例0.86%，期初转融通出借股份234,400股，比例0.01%[13] 资产项目变动情况 - 2024年9月30日较2023年12月31日，货币资金从11,036,434,968.92元变为15,047,031,914.19元[14] - 2024年9月30日较2023年12月31日，融出资金从6,208,416,286.72元变为5,418,463,402.04元[14] - 2024年9月30日较2023年12月31日，交易性金融资产从23,309,319,210.75元变为22,329,878,632.98元[14] 手续费及佣金净收入情况 - 2024年前三季度手续费及佣金净收入为8.71亿元，较2023年的7.28亿元增长19.67%[17] 投资收益情况 - 2024年前三季度投资收益为5.11亿元，较2023年的7.69亿元下降33.53%[17] 营业总支出情况 - 2024年前三季度营业总支出为12.45亿元，较2023年的10.58亿元增长17.71%[17] 营业利润情况 - 2024年前三季度营业利润为4.60亿元，较2023年的7.04亿元下降34.77%[17] 负债情况 - 2024年第三季度末负债合计为368.85亿元，较上一报告期的351.16亿元增长5.03%[15] 代理买卖证券款情况 - 2024年第三季度末代理买卖证券款为151.87亿元，较上一报告期的116.86亿元增长29.95%[15] 其他综合收益情况 - 2024年前三季度其他综合收益的税后净额为 - 2,886,968.83元[18] 发行债券收到现金情况 - 2024年前三季度发行债券收到的现金为3,000,000,000.00元，2023年前三季度为6,000,000,000.00元[19] 筹资活动现金流出情况 - 2024年前三季度筹资活动现金流出小计为4,149,362,290.20元，2023年前三季度为3,421,101,446.60元[20] 现金及现金等价物净增加额情况 - 2024年前三季度现金及现金等价物净增加额为4,359,848,370.81元，2023年前三季度为 - 121,947,716.98元[20]

业绩说明会信息 - 2024年11月7日15:00 - 16:00举行2024年第三季度业绩说明会[2][4][5] - 以网络互动形式在上海证券交易所上证路演中心召开[3][5] - 董事长、总经理等参加[5] 投资者参与 - 2024年11月7日15:00 - 16:00登录上证路演中心参与[5] - 2024年10月31日至11月6日16:00前可提问[1][6] 其他 - 2024年10月31日披露2024年第三季度报告[2] - 联系董事会办公室，电话0311 - 66006224，邮箱cdzqdbs@cdzq.com[7]

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-044 财达证券股份有限公司 第三届董事会第三十一次会议决议公告 本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。 《2024 年第三季度报告》与本公告同日发布，详见刊登在《中国证券报》《上 海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 的《2024 年第三季度报告》。 （二）《关于审议<战略规划管理办法>的议案》 表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 同意《财达证券股份有限公司战略规划管理办法》。 本议案已经公司董事会战略与 ESG 委员会预审通过。 （三）《关于审议<董事会印章管理办法>的议案》 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三十一次会议（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 10 月 30 日以通讯方式召开。本次会议通知和材料于 2024 年 10 月 25 日以电子邮件方式发出。本次会 ...

会议信息 - 公司第三届监事会第十七次会议于2024年10月30日通讯召开[1] - 会议通知和材料于2024年10月25日邮件发出[1] - 应参加表决监事5名，实际5名参加表决[1] 议案表决 - 《关于审议<2024年第三季度报告>的议案》5票同意通过[2] - 《关于审议<监事会印章管理办法>的议案》5票同意通过[3]

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三十次会议（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 10 月 23 日以通讯方式召开。本次会议通知和材料 于 2024 年 10 月 18 日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决的董事 11 名，实 际参加表决的董事 11 名。本次会议的召开和表决情况符合《公司法》、《财达证券 股份有限公司章程》等有关规定。 二、董事会会议审议情况 证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-043 财达证券股份有限公司 第三届董事会第三十次会议决议公告 本议案已经董事会审计委员会预审通过。 特此公告。 财达证券股份有限公司董事会 2024 年 10 月 24 日 第 1 页 （一）《关于审议<财达证券股份有限公司公募资产管理计划 2024 年第 3 季度 报告>的议案》 表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 同意《财达证券稳达三个月滚动持有债券型集合资产管理计划 2 ...

业务相关 - 券商业务范围不断拓宽形成多元化格局包括财富管理与机构业务、投资银行、资产管理、证券投资、期货、基金、另类投资等 其中财富管理与机构业务主要盈利模式为代理买卖金融产品提供增值服务收取手续费及佣金 提供资本中介服务取得利息收入 [2][3] 合并重组 - 公司聚焦主责主业 截至目前不存在应披露而未披露的重大事项 不存在合并重组相关情况 [2][3] 市值与投资者利益 - 股价波动受宏观环境、大盘走势、资金偏好等多方面因素影响 公司重视投资者权益 通过多种方式保护投资者权益 管理层将继续专注主业增强核心竞争力 [2][3] 经营策略 - 公司将持续坚持金融服务实体经济宗旨 聚焦五大业务板块 全面激活发展内生动力 提升核心竞争力 控股股东为公司发展提供支持 [2][3][4] 北交所业务 - 截至目前公司已全面开通北京证券交易所相关业务并持续提供优质服务 [4] 业绩预判 - 根据信息披露公平性原则 公司将在定期报告中统一披露经营业绩 [4]